2010年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案【零财富值】Word格式.doc

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3、证券公司直接为投资者开立（）。

A．清算账户B．银行账户

C．证券账户D．资金结算账户标准答案：

d

4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。

A．有资产的结算制度B．无资产的结算制度C．无负债的结算制度

D．有负债的结算制度标准答案：

金融期货交易所实行当日无负债结算制度。

期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。

A．不变B．不确定C．下跌D．上涨标准答案：

市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。

市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌；

反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。

6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（）。

A.议价方式B．连续报价

C．集合竞价D．公开竞价标准答案：

7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（）万元人民币以上的注册资本。

A．500B．100C．300D．200标准答案：

b解　　

析：

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人．民币以上的注册资本。

8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的（）清偿。

A．市值B．份额C．面值D．固定股息率标准答案：

9、指数型ETF能否成功发行与（）的选择有密切关系。

A．成分股票B．基础指数C．受托人D．投资人标准答案：

指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。

基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

10、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。

A．证券服务机构B．上市公司C．发行人D．证券投资者a

11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。

A．基金受益人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人标准答案：

基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。

12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为（）。

A．持有期收益率B．名义收益率C．到期收益率D．实际收益率标准答案：

债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。

13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。

A．美元B．欧元C.特别提款权D．英镑标准答案：

a

14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券标准答案：

按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。

公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。

15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。

A．国债和公司债B．国债和可转债C．国债和政策性金融债D．国债和权证

16、证券公司合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

A．董事会B．监事会C．股东大会D．高级管理人员标准答案：

17、扬基债券所吸收的主要是（）。

A．第三国资金B．美国资金C．国际金融机构资金D．国际资金标准答案：

美国债券是指在美国发行的外国债券，亦称为扬基债券，是非美国居民在美国国内市场发行的，吸收美元资金的债券。

18、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。

A．特定目的受托人B．信用增级机构C．资金和资产存管机构D．发起人

19、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于（）年。

A.1914B.1918C.1872D.1920标准答案：

中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的“北平证券交易所”。

20、我国现行的《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。

A．分为创新类和规范类B．按照业务类型

C．分为综合类和经纪类D．按照规模不同标准答案：

21、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。

A．总经理B．董事长C．监事D．独立董事标准答案：

《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会，委员会负责人由独立董事担任。

22、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A．股东B．管理人C．委托人D．债权人标准答案：

23、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。

A．龙债券B．武士债券C．熊猫债券D．扬基债券标准答案：

“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。

24、凭证式国债属于（）。

A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．公募证券b

25、下列（）不属于证券市场中介机构。

A．证券公司B．会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所标准答案：

26、根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了（），对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。

A．保险投资管理公司B．保险基金公司

C．保险资产管理公司D．保险信托投资公司标准答案：

根据中国保监会《保险资产管理公司管理暂行规定》（2004年6月1日起实施），目前国内主要保险公司均发起设立了保险资产管理公司，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。

27、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。

在场外市场中，以各类（）为代表的非标准交易大量涌现。

A．奇异型期权B．巨灾衍生产品

C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具a

28、法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.100AB.15%C.20%D.25%d

股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有股份比例派送红股或增加每股面值，但法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

29、股票的市场价格总是围绕其（）波动。

A．内在价值B．清算价值C．票面价值D．账面价值：

30、只能在期权到期日执行的期权属于（）。

A．看跌期权B．欧式期权C．看涨期权D．美式期权标准答案：

欧式期权只能在期权到期日执行；

美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。

31、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B．公司解散清算C．公司连续5年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议标准答案：

32、我国主权财富基金的发端是（）。

A．中国投资有限公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII：

中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

33、从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（）。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性a

34、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种（）。

A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证标准答案：

35、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）。

A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限d

债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。

36、国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币B．国际通用货币

C．本国货币D．本国货币或外国货币b

37、外国债券的特点是（）。

A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家

B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家

C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家

D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家标准答案：

38、在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。

A．附息债券B．浮动利率债券C．零息债券D．息票累积债券c

零息债券也称零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券。

39、黄金基金是指（）。

A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金

C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金

D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金a

40、下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（）。

A．按照规定要求召开基金份额持有人大会

B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C．参与分配清算后的剩余基金财产

D．分享基金财产收益b

我国《基金法》规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

41、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。

A．市场风险B．管理风险C．技术风险D．巨额赎回风险：

42、《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（）。

A．基金之间相互投资

B．基金托管人、商业银行从事基金投资

C．基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

D．从事证券交易标准答案：

43、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．信用创造型的衍生工具

D．OTC交易的衍生工具d

解