6月证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷六题目_精品文档Word格式文档下载.doc

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（5）在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。

A、证券监督管理机构

B、中国证监会

C、证券交易所

D、证券登记结算机构

（6）在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等

B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

D、自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制设立

（7）权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。

（8）证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

B、5

C、7

D、10

（9）目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A、证券交易所

B、证监会派出机构

C、证券业协会

D、中国结算公司

（10）在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。

A、证券公司会计核算部门

B、证监会

D、资产托管机构

（11）非交易性过户的变更登记不包括以下的（）。

A、公司购并

B、财产分割

C、可转换公司债券转股

D、行政划拨

（12）上海证券交易所网络投票系统用申报价格代表股东大会议案，（）元代表本次股东大会所有议案。

A、1

B、2

C、99

D、100

（13）股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。

（14）根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。

A、制定融资融券业务的基本管理制度

B、融资融券业务的具体管理和运作

C、制定融资融券业务操作流程

D、具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

（15）我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）。

A、最低价格

B、最大成交量

C、最合理价格

D、合理成交量

（16）关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是（）。

A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险

B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险

C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险

D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险

（17）在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

A、5个月

B、4个月

C、3个月

D、2个月

（18）证券公司在从事自营业务中可以（）。

A、内幕交易

B、操纵市场

C、出借账户

D、建立内部报告制度

（19）对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。

A、约见谈话

B、要求相关投资者提交书面承诺

C、限制相关证券账户交易

D、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

（20）充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

A、70%

B、80%

C、90%

D、95%

（21）按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。

A、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令

B、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托

C、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

D、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻

（22）下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。

A、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元

B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

C、会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接

D、会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报

（23）在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。

A、客户关系建立

B、目标市场选择

C、客户促成

D、产品销售

（24）证券交易的公平原则是指（）。

A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动

B、参与交易的各方应当获得平等的机会

C、应当公正地对待证券交易的参与各方

D、要求市场充分的透明度和公信度

（25）根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

A、中国证券业协会

B、证券交易所

C、个人投资者

D、符合中国证监会规定条件的机构投资者

（26）在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

A、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有

B、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有

C、客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有

D、客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

（27）按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

C、证券经纪商

（28）按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

（29）证券的（）是指证券变现的难易程度。

A、收益性

B、流动性

C、有效性

D、风险性

（30）市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。

A、前一分钟市场价格的加权平均值

B、当时的市场价格

C、客户指定价格

D、客户指定价格或优于客户指定价格

（31）对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

（32）关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。

A、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率

B、理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题

C、要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象

D、回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系

（33）证券投资基金是一种（）证券投资方式。

A、集合

B、专业

C、联合

D、合作

（34）一般来说,证券买卖委托受理过程不包括（）。

A、申请委托

B、验证相关证件

C、审查客户填写的委托单

D、查验资金及证券

（35）（），深圳证券交易所正式开业。

A、1990年12月

B、1991年7月

C、1986年

D、2005年4月

（36）交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中包括（）。

A、融资融券业务客户的开户数量

B、前一交易日市场融资融券交易总量信息

C、客户交存的担保物种类和数量

D、有关风险控制指标值

（37）单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A、20%

B、30%

C、40%

D、25%

（38）国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。

A、追溯调整

B、不追溯调整

C、部分追溯调整

D、无法判断

（39）按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）。

A、B股账户

B、A股账户

C、基金账户

D、债券账户

（40）客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。

A、中国结算公司

C、证券营业部

（41）按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。

A、前收盘价

B、最近申报价

C、最近成交价

D、前开盘价

（42）投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。

A、柜台委托

B、电话委托

C、自助终端委托

D、口头委托

（43）关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收

C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

（44）证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。

A、缴纳特别会员费

B、接受证券交易所年度检查和临时检查

C、向证券交易所提出相关建议

D、遵守国家相关法律法规

（45）按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

（46）深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。

A、500%

B、800%

C、200%

D、900%

（47） 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和投资比例由（）和（）确定。

A、证监会，交易所

B、证监会，人民银行

C、证券业协会，交易所

D、证券业协会，人民银行

（48）关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。

A、实行净价申报

B、申报价格变动单位为0.01元

C、申报数量单位为手（1手为1000元面值）

D、交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

（49）证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额