2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基础押题卷三(解析)Word格式.doc

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A、增加

B、不变

C、减少

D、没有影响

259

债券的价格变动风险随着期限的增加而增加。

（4）股票是一种（）。

A、设权证券

B、真实资本

C、有价证券

D、物权证券

C题型：

47

股票是虚拟资本的一种形式，是证权证券，既不是物权证券，也不是债权证券。

（5）香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（）。

A、恒生50

B、恒生香港综合指数

C、恒生流通综合指数

D、恒生指数

D题型：

245

香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是恒生指数。

（6）证券市场的形成与（）无关。

A、社会化大生产和商品经济的发展

B、市场经济的发展

C、股份制的发展

D、信用制度的发展

19

证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展、股份制的发展、信用制度的发展。

（7）证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。

A、上市协议

B、投资风险通知协议

C、有限责任协议

D、收益与风险共担协议

216

上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。

（8）根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。

A、A股交易

B、发起设立基金

C、B股和H股的承销和交易

D、政府和公司债券的承销和交易

41

合营公司可以从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

（9）以下关于股利政策的说法错误的是（）。

A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

B、从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值

C、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税

D、从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要

中页码：

52

考察对股利政策相关内容的了解。

（10）向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、证券公司

186

存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

（11）由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。

A、经营风险

B、违约风险

C、财务风险

D、政策风险

262

财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。

（12）我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A、证券公司

B、基金公司

C、证券交易所

D、证券业协会

363

证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

（13）按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。

A、2007年1月19日

B、2008年1月19日

C、2009年1月19日

D、2009年10月1日

378

按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

（14）一般情况下,下列证券中,哪种证券是没有期限的（）。

A、债券

B、证券投资基金

C、股票

D、期货

48

股票具有永久性，是一种无期限的法律凭证。

（15）股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A、12

B、6

C、24

D、36

75

考察股权分置改革。

（16）NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。

A、股本总数

B、市场成交量

C、成交金额

D、市场价值

252

NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。

（17）以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。

A、行业可持续性

B、劳资关系

C、财务与融资问题

D、货币政策

69

影响股票价格的行业因素：

行业或产业竞争结构；

行业可持续性；

抗外部冲击能力；

监督及税收待遇；

劳资关系；

财务与融资问题；

行业估值水平。

（18）基金托管费通常按（）的一定比例提取。

A、基金资产总值

B、基金资产净值

C、基金负债

D、基金总份额

135

基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。

（19）我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。

A、临时停市

B、永久停市

C、终止其股票上市交易

D、罚款

230

第一百一十四条　因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；

因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

（20）通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。

A、股票组合期权

B、货币期权

C、利率期权

D、互换期权

178

通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权。

（21）非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A、监事会

B、董事会

C、股东大会

D、经营委员会

非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

（22）通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。

A、价格

B、发行量或成交量

C、量比

D、换手率

238

加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。

（23）各国证券监管的首要任务是（）。

A、依法监管

B、保护投资者利益

C、降低系统风险

D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”

344

严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”，是各国证券监管的首要任务。

（24）证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（）。

A、信息披露

B、市场准入

C、客户识别

D、市场监管

366-367

证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。

（25）我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（）。

A、5000万元

B、1亿元

C、3亿元

D、5亿元

268

我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

（26）以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。

A、制定和修改证券交易所章程

B、执行会员大会的决议

C、制定、修改证券交易所的业务规则

D、审定总经理提出的工作计划

213

制定和修改证券交易所章程属于会员大会的职责。

（27）基金份额净值是指（）。

A、基金资产总值/基金总份额

B、基金资产净值/基金总份额

C、基金负债总值/基金总份额

D、基金负债净值/基金总份额

137

此题考查基金份额净值的定义。

（28）公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。

A、终止其公司债券上市交易

B、暂停其公司债券上市交易

C、取消其公司债券上市交易

D、以上都不对

223

公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

（29）分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。

A、认股权

B、认债权

C、转换权

D、期权

183

考察分离交易的可转换公司债券。

（30）根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的行为是（）。

A、套期保值

B、投机

C、套利

D、互换

172

根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的行为是套利。

（31）证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。

A