重庆省证券从业资格考试：证券市场法律法规概述考试试卷文档格式.docx

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C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利

D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金

6、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。

A．0.22

B．0.325

C．0.50

D．0.75

7、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。

A．制定融资融券业务的基本管理制度&

nbsp;

B．制定融资融券业务操作流程&

C．融资融券业务的具体管理和运作&

D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

8、假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单，那么成交顺序为__。

表2-4某股票申报价格和数量表

A．买单

B．交易量（手）

C．时间

D．价格（元）

E．Ⅰ

F．900

G．10:

45

H．30.48

I．Ⅱ

J．180

K．10:

L．30.49

M．Ⅲ

N．5

O．10:

46

P．30.48

Q．Ⅳ

R．180

S．10:

47

T．30.50

9、下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。

A．债券的发行日期

B．债券的承销机构名称

C．债券持有人的名称

D．债券的到期期限

10、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．有价证券

B．商品证券

C．货币证券

D．资本证券

11、以下关于外资股的说法，正确的是（）。

A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付

B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖

C．红筹股不属于外资股

D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

12、对于优先股，下列表述正确的有__。

A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样

B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制

C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散

D．对投资者而言，风险相对较大

13、辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议。

下列选项中，不属于整改建议至少应包括的内容的是（）。

A．整改所要达到的目标

B．解决问题的措施

C．解决问题的整体方案

D．解决问题的责任人

14、——通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

A．收益现值法

B．重置成本法

C．现行市价法

D．清算价格法

15、以下不属于基金资产账户的是__。

A．银行存款账户

B．结算备付金账户

C．银行资产账户

D．证券账户

16、ETF网上发售时，投资者以__方式认购基金份额

A．组合证券

B．现金

C．证券和资金组合

D．组合基金

17、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。

A．券面形态

B．发行方式

C．流通方式

D．偿还方式

18、证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投资人

19、某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。

那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为__股。

A．100

B．1000

C．10000

D．1000000

20、有效市场形式不包括（）。

A．强势有效市场

B．半强势有效市场

C．弱势有效市场

D．半弱势有效市场

21、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制__原则的体现。

A．合法性原则

B．完整性原则

C．及时性原则

D．独立性原则

22、股份有限公司的破产标准是——。

A．资产负债标准

B．资不抵债标准

C．盈亏平衡标准

D．现金流量标准

23、在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？

（）

A．差价收益

B．发行手续费收益

C．资金占用利息收入

D．留存自营国债的交易收益

24、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5

B．10

C．20

D．50

25、进行证券投资分析是投资者科学决策的__。

A．基础

B．前提

C．依据

D．结果

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下面关于债权的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

2、下列属于超买超卖型指标的是__。

A．KDJ

B．WMS

C．BIAS

D．ADL

3、发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

A．五日

B．八日

C．十日

D．十五日

4、按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

A．投资目标

B．投资标的

C．基金的组织形式不同

D．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定

5、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是__。

A．持续性

B．专业性

C多样性

D．适用性

6、证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作__交付客户。

A．每日股票交割单

B．买卖成交报告单

C．每日资金清算单

D．买卖成交汇总表

7、技术分析是建立在否定__的基础之上。

A．有效市场

B．半强势市场

C．强势有效市场

D．弱势有效市场

8、在证券经纪关系中，客户是（）。

B．受托人

C．授权人

D．代理人

9、提前赎回条款是一种选择权，拥有者是__。

A．债券的持有人

B．债券的发行人

C．债券的合伙人

D．债券的中介人

10、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是__。

A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关

B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益

C．如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况

D．运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案

11、外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下__比例确定投资总额的上限。

A．注册资本在200万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7

B．注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7

C．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2．5倍

D．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍

E．注册资本在500万～1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍

12、2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债，其目的有__。

A．为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要

B．为解决财务公司资金来源单一的现状

C．满足企业集团调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要

D．为了增加银行间债券市场的品种

13、__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

A．金融期权

B．期货交易

C．期货合约

D．金融期货

14、货币市场工具通常指到期日不足__的短期金融工具。

A．3个月

B．半年

C．1年

D．2年

15、国外证券市场一般以__作为回购交易的报价方式。

A．年收益率

B．到期收益率

C．持有期收益率

D．到期回购价

16、以下不属于政府支出的是__。

A．投资兴建高速公路

B．购买办公用品

C．发放住房补贴

D．以上皆是政府支出

17、ETF申购、赎回清单公告内容包括__等内容。

A．最小申购

B．赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据

C．现金替代

D．基金份额净值

18、龙债券利率的确定基准是__。

A．美国联邦基金利率

B．伦敦银行同业拆放利率

C．新加坡银行同业拆放利率

D．中国香港银行同业拆放利率

19、下列各行业中，属于完全垄断的行业是__。

A．电子产品

B．餐饮业

C．石油行业

D．农产品

20、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。

A．特许经营权的取得

B．特许经营权的期限

C．对发行人持续生产经营的影响

D．主要经营模式

21、上证50指数根据__对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。

A．流通市值、成交量

B．成交量、成交金额

C．股价平均数、流通市值

D．流通市值、成交金额

22、证券交易的特征主要表现为证券的__。

A．流动性

B．投资性

C．收益性

D．风险性

E．安全性

23、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。

A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场

B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场

C．证券次级市场是证券投资者之间的交易

D．开放式基金不存在二