香港证券从业卷一模拟题05Word格式.docx

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3.公司注册处处长实施及执行以下哪些条例﹖D

I.《破产条例》

II.《公司条例》

III.《受托人条例》

IV.《放债人条例》

C.I、II、IV

D.II、III、IV

4.证监会授予部份职能予：

B

I.收购及合并委员会

II.程序复核委员会

III.单位信托委员会

IV.证券及期货事务上诉委员会

B.I、III

C.II、IV

D.III、IV

5.证监会发牌科处理以下哪些事项﹖B

I.定期视察探访持牌人

II.为持牌人设定持续专业培训标准

III.支持学术评审咨询委员会的工作

IV.认可单位信托、互惠基金及其它集体投资产品

C.I、IV

D.I、III、IV

6.香港法例的来源包括：

I.普通法

II.衡平法

III.二次大战前中国法律

IV.香港习惯法

B.I、II、III

7.设立行政审裁处的原因是：

I.减少诉讼的时间

II.减少诉讼的费用

III.在适当时可取代裁判法院

IV.对部份案件降低举证的严苛性

B.I、II、IV

C.I、III、IV

8.公司组织细则包括以下哪些内容﹖D

I.公司的名称

II.法定股本

III.股东大会及投票程序

IV.高级人员的权力、职责、委任及取消资格

C.II、III

9.以下哪些是普通股股东权益的正确描述﹖A

I.有权摊占公司过往及现时的溢利分派

II.公司清盘时，在优先股股东已收取权益及债权证持有人已收取应收款项后，作为剩余权益拥有人

III.容许某些股票拥有较大的投票权

IV.在股息方面较债券有优先的支付权

10.股东在股东大会上可行使的权力包括：

D

I.更改股本

II.罢免董事

III.处置公司资产

IV.提交清盘呈请

11.以下哪一项是对少数股东权的保障﹖C

A.持有5%附有投票权的缴足股本的股东可要求重新分配权益。

B.持有10%已发行股份的持有人可要求撤销某些决议案。

C.100名股东或10%已发行股份的持有人，可要求财政司司长委任调查公司的事务。

D.持有10%附有投票权的股份持有人可要求董事会召开股东大会。

12.在以下哪些情况会由法院执行清盘﹖B

I.股东已通过赞成清盘的特别决议案

II.股东人数减至少于10人

III.法院认为将公司清盘是公正公平的

IV.公司连续三年出现严重亏损

D.I、IV

13.《证券及期货条例》的目标在于：

A.统一证券及期货交易市场。

B.由拥有足够权力与判断力的证监会负责监管工作。

C.加强政府对证券及期货市场的干预和控制。

D.由证监会直接监控认可财务机构从事受规管活动。

14.对于没有遵守操守准则的中介人或中介人的代表将受到甚么的惩处﹖C

I.在司法或其它法律程序中被起诉。

II.影响其能否继续成为持牌或获注册的适当人选。

III.影响其能否继续名列于金管局备存的记录册。

IV.须缴纳由证监会决定之罚款款项。

B.II、IV

D.I、II、III

15.如受规管人士犯失当行为，证监会可：

I.撤销或吊销持牌人获发牌进行的所有或部份受规管活动的牌照。

II.公开或非公开地谴责该受规管人士。

III.禁止该受规管人士出任公司董事7年。

IV.命令受规管人士缴付获取之利润或避免损失金额。

16.证监会对持牌法团进行干预的权力是为以下哪些原因而设﹖B

I.保障持牌法团的投资者及上市公司的少数股东的利益。

II.在涉及公众投资者及公众利益时可运用。

III.以维护大股东的权益为依归。

IV.当持牌法团出现违反《证券及期货条例》的条文时运用。

17.申请发牌及注册的公司及个人须符合适当人选要求，包括：

I.盈利能力及业务前景

II.学历及其它资历或经验

III.能否有效率及竭诚公正地进行受规管活动

IV.是否有刑事及纪律处分记录

18.根据《证券及期货（客户证券）规则》，常设授权：

A. 除非中介人出现过错，否则一经设立便不可撤销。

B.指明一段不超过12个月的该授权的有效期。

C.续期次数不得超过2次。

D.12个月有效期过后，不可续期。

19.根据《证券及期货（备存记录）规则》，B

A. 客户交易的电话录音带记录须保存最少1个月。

B.所收取指令及指示的记录应保存2年。

C.所有帐目数据记录须保存6年。

D.成交通知书须保存3年。

20.根据《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》，以下哪一项关于客户户口结单的规定是正确的﹖B

A. 证券保证金融资中介人须提供日结单。

B.如中介人已提供日结单，仍须印制成交单据予客户。

C.如中介人已提供日结单，客户便无权索取月结单。

D.如客户户口内没有活动，即使有股票存仓，可毋须发出月结单。

21.根据《证券及期货（帐目及审计）规则》规定，各份年终帐目须包括持牌法团及中介人的：

A

I.现金流量表

II.损益帐

III.帐目附注

IV.资金来源及用途

A. I、II、III

B. I、II、IV

D. I、III、IV

22.良好的电子数据管理应具有以下哪项特点：

A. 应让公司每位职员都熟悉有关数据管理系统，以便在出现故障时，任何人都可以协助修理。

B. 应以文件详细说明数据管理系统的设计规格。

C.应容许任何职员都可无限制地接触及使用数据管理系统之数据。

D.祇容许最高层的管理人员（如董事）使用数据管理系统。

23.良好的人事及培训应具有以下哪些特点，除了：

A. 所雇用的员工具备履行其职责和责任所必需的能力。

B. 代表中介人提供服务的员工及其它人士能获得最新的政策和程序等文件数据。

C.根据员工的能力给予合理的薪酬。

D.制订员工买卖证券的守则及监管规定。

24.下列哪一项是良好的交易处理手法：

A. 实时说录客户的指令。

B. 经电话发出指令的录音带保存至少1个月。

C.客户指示或指令记录保存至少1年。

D.成交单据副本至少保留1年

25.客户协议的所有规定配合其它条文，可顾及使用互联网的特点，包括：

I.应向客户详细说明核证技术的各项程序。

II.在互联网交易有任何差错而引致的损失，盖由客户负责。

III.获得客户同意后，方可使用互联网。

IV.若客户利用互联网传送指令，将会限制其它通讯方式。

A. I、II

B. II、III

D. I、II、III

26.获发牌或获注册从事第1类活动的人士包括：

I.联交所参与者

II.在证监会注册的认可机构

III.证券介绍代理人

IV.以主事人身分进行证券买卖人士

B. II、III、IV

27.从事证券借贷活动的交易所参与者须遵守以下哪些条文﹖A

I.须收取抵押品，且该抵押品的价值不得低于所借证券当时市值的100%。

II.缴付借贷交易的印花税。

III.至少每日一次对所有的借入证券按照上个交易日的收市价按市价计值。

IV.若证券借入是作卖空用途，则有关抵押品的价值不得低于所借证券当时市值的105%。

D. I、II、III、IV

28.以下哪些参与者在期货结算公司注册：

I.全面结算参与者

II.结算参与者

III.期货交易商

IV.交易所参与者

A. I

B. I、II

D. III、IV

29.作为联交所创业板保荐人须乎合以下哪些要求﹖

I.须拥有足够的资源与经验、专业知识与胜任能力。

II.至少拥有两名获监会发予投资顾问或证券商牌照的全职执行董事。

III.拥有2,000万港元的缴足股本。

IV.须为获证监会发牌的投资顾问或证券商。

30.以下哪一项属于须予披露的交易﹖B

A. 主要交易

B. 关连交易

C.买卖交易

D.股份交易

31.以下哪一项是《个人资料（私隐）条例》中的保障资料原则﹖D

A. 个人数据应准确、定期更新，保留时间则无限制。

B. 个人资料可用于收集或与其直接有关的目的以外的任何目的之一。

C. 数据当事人有权要求查阅其本身的数据，但无没有要求改正该等资料的权利。

D. 个人数据是为了直接与数据使用者的职能或活动有关的合法目的而收集。

32.高压推销证券活动的特点是：

I.仅使用电话、电邮或传真进行初步及持续的联系，从不会与投资者面谈。

II.卖方位于境外具知名度的国家。

III.投资者获告知该投资仅提供给特定人士，而且供应时间有限。

IV.投资者同时被催迫将首期款项存入另一国家的银户口，投资者付款后，即会接到更多电话要求其增加投资款项。

B. I、III、IV

33.下列哪类人士会作为杠杆式外汇交易的参与者﹖C

A. 托管人

B. 仲裁人

C.认可对手方

D.股票融资商

34.作为认可集体投资计划的管理公司，须符合以下哪些条件﹖D

I.公司的主要业务为企业融资顾问服务。

II.公司具备足够的财政资源，尤其是该公司的已发行及实收资本及资本储备最少须达100万港元