浙江省上半证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题Word文档下载推荐.docx
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C．5
D．6
6、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则通常被称为__。
A．良好市场性原则
B．流动性原则
C．本金安全性原则
D．市场时机选择原则
7、以下不属于无面额股票特点的是（）。
A．转让价格灵活
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．便于股票分割
D．发行价格灵活
8、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A．10
B．15
C．30
D．45
9、黄金基金是指__。
A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金
C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金
D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
10、对于不收取申购、赎回费的基金．还可以按照不高于__的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A．0.15%
B．0.2%
C．0.25%
D．0.3%
11、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于__
A．收入型证券组合
B．平衡型证券组合
C．避税型证券组合
D．增长型证券组合
12、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币
B．国际通用货币
C．本国货币
D．本国货币或外国货币
13、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
14、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作，并在______个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
__
A．1；
5
B．3；
15
C．2；
30
D．6；
60
15、证券公司债券的期限最短为__。
A．1年
B．9个月
C．6个月
D．3个月
16、根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是__。
A．市场风险
B．政策风险
C．经营风险
D．客户风险
17、国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。
A．基金金泰
B．基金开元
C．华安创新证券投资基金
D．南方稳健发展证券投资基金
18、基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的__。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
19、下列有关股东大会的论述错误的有__。
A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次
B．董事会不可以提议召开临时股东太会
C．只有监事会可以提议召开临时股东大会
D．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
20、套利定价理论__。
A．取代了CAPM理论
B．与CAPM理论的假设完全不同
C．研究套利活动的机
D．是由罗斯提出的
21、时间数列预测方法有多种，其中，__的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。
A．趋势外推法
B．移动平均法
C．指数平滑法
D．二项式法
22、股票投资风格分类体系的标准不包括__。
A．公司规模
B．股票价格行为
C．公司成长性
D．股票的风险特征
23、未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证监会
D．证券业协会
24、股权登记是证券登记结算公司受__的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。
A．证券经纪商
B．证券自营商
C．发行公司
D．投资者
25、__是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。
A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略
B．市场异常策略
C．以技术分析为基础的投资策略
D．以基本分析为基础的投资策略
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、根据有关规定，（）属于内幕人员。
A．发行人董事会决议的打字员
B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D．为发行人进行审计的注册会计师
2、中国证监会对并购重组委员会委员的监督措施包括__。
A．问责制度
B．违规处罚制度
C．举报监督机制
D．暂停核准或者不予核准
3、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．投资人
B．中介人
C．信托人
D．委托人
4、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有__在一定时期内生产活动的最终成果。
A．本国居民
B．国内居民
C．常住居民
D．常住居民但不包括外国人
5、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为__。
A．一个月
B．半年
C．三年
D．五年
6、基金信息披露的实质性原则包括__。
A．真实性原则
B．准确性原则
C．规范性原则
D．及时性原则
7、关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是__。
A．最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现。
以及经济价值对利息，税收、折旧摊销前利润
B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
C．成长型的股票也能采用股息率的方法
D．在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要
8、证券投资基金市场的参与主体主要包括__。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金市场服务机构
9、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。
A．同一清算期内发生的不同种类的证券
B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款
10、按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
11、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
B．5%
C．7%
D．10%
12、股票网上发行具有__优点。
A．经济性
B．高效性
C．安全性
D．稳定性
13、《证券法》第七十四条规定，__为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B．持有公司5%以上股份的股东
C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员
14、共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以__。
A．比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
B．从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
C．减轻或者免予采取证券市场禁入措施
D．从轻或者减轻采取市场禁入措施
15、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有__。
A．最近1年营业收入不少于5000万元
B．最近1年盈利，且净利润不少于300万元
C．最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
D．最近两年营业收入增长率均不低于20%
16、证券公司必须持符合__的风险控制指标标准。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与负债的比例不得低于10%
D．净资产与负债的比例不得低于20%
17、基金托管人一般通过__等方式对基金资产进行核对。
A．计算机系统
B．电话银行
C．登陆上海PROP远程操作平台系统
D．登陆深圳IST远程操作平台系统
18、道氏理论的主要原理有__。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B．交易量在确定趋势中有重要作用
C．市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪
D．收盘价是最重要的价格
E．支撑线和压力线需要修正
19、根据有关规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有__。
A．法院依法撤销董事会决议
B．公司遭受净资产10%以上的重大损失
C．公司20%的董事发生变动
D．公司总经理发生变动
E．公司遭受净资产15%以上的重大损失
20、内幕交易的行为方式主要表现为__。
A．行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
B．泄露内幕信息
C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
21、普通股股东的义务有__。
A．遵守公司章程
B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C．除法律、法规规定的情形外不得退股
D．必须亲自参加股东大会
22、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
23、__份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
24、金融期货的结算方式有（）。
A．转为期权
B．交割交收
C．对冲平仓
D．延期交收
25、下列各项不属于股东大会职权的是__。
A．制定公司利润分配方案
B．对发行公司债券作出决议
C．修改公司章程
D．审议公司财务决算方案
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