江苏省上半证券从业资格考试：证券服务机构考试试题Word下载.docx

江苏省上半证券从业资格考试：证券服务机构考试试题Word下载.docx

《江苏省上半证券从业资格考试：证券服务机构考试试题Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省上半证券从业资格考试：证券服务机构考试试题Word下载.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率

C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

6、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A．证券投资基金

B．股票

C．封闭式基金

D．开放式基金

7、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。

A．与他人共用一个席位

B．会员转让其所有席位

C．将席位出租

D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

8、某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为__元。

A．0.38

B．0.40

C．0.46

D．0.50

9、零息债券的发行属于__。

A．平价发行

B．溢价发行

C．折价发行

D．都不是

10、某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为__。

A．3

B．4

C．5

D．6

11、反映资产总额周转速度的指标是__。

A．总资产周转率

B．固定资产周转率

C．存货周转率

D．股东权益周转率

12、在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是__。

A．商业银行

B．信托投资公司

C．保险公司

D．证券经营机构

13、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。

A．1

B．2

C．3

D．5

14、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。

A．6

B．12

C．18

D．36

15、下列关于有价证券的说法错误的是__。

A．本身没有价值

B．持有者可凭此获得一定的收入

C．是实际资本的一种形式

D．是分配和筹措资金的手段

16、年弗雷德里克·

麦考莱首先提出的麦考莱久期。

A．1938

B．1939

C．1940

D．1942

17、计算投资组合的收益率最通用的方法是__。

A．加权平均投资组合收益率

B．投资组合复利收益率

C．简单平均投资组合收益率

D．投资组合内部收益率

18、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。

A．存券银行

B．评级公司

C．托管银行

D．中央存托公司

19、B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。

A．T+3

B．T+2

C．T+1

D．T+0

20、要使获得的信息具有较强的针对性和真实性应采用的方法是__

A．历史资料

B．媒体信息

C．实地访查

D．网上信息

21、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。

A．证券市值/GDP

B．证券市值/GNP

C．CDP/证券市值

D．GNP/证券市值

22、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。

A．招商安泰系列基金

B．南方避险增值基金

C．华安现金富利基金

D．南方宝元债券基金

23、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以__的罚款。

A．1万元以上10万元以下

B．2万元以上20万元以下

C．3万元以上30万元以下

D．5万元以上50万元以下

24、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。

A．3个工作日内

B．3日内

C．5个工作日内

D．5日内

25、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。

A．1986

B．1990

C．1992

D．1998

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、基金监察稽核的目的是检查和评价公司__制度的合规性。

A．董事会

B．监事会

C．内部控制

D．独立董事

2、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。

A．基金份额总额达到校准规模的80%以上

B．基金合同期限为5年以上

C．基金份额持有人不少于1000人

D．基金募集金额不低于3亿元人民币

3、财务顾问业务的具体业务范围包括__。

A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

4、从辅导之日起，辅导机构每___向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。

A．2个月

B．一个季度

C．4个月

D．半年

5、真实性原则要求披露的信息应当是以__为基础。

A．主观事实

B．基金盈利最大化

C．客观事实

D．公司董事会的决议

6、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有__。

A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

D．建立科学的投资管理业绩评价体系

7、按照我国目前的规定，基金管理人应该在__对基金资产进行估值。

A．每个交易日的第二天

B．每个交易日的当天

C．每月进行交易的第一天

D．每三个连续交易日的任一天

8、分析公司所属产业包括分析__。

A．上下游产业的市场前景和供需状况

B．影响产业增长和盈利能力的关键因素

C．公司的主要产品和利润的主要来源

D．政府对产业的支持和管制

9、股票网上发行具有__优点。

A．经济性

B．高效性

C．安全性

D．稳定性

10、预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响__。

A．远期利率

B．即期利率

C．平均利率

D．中长期平均利率

11、2005年3月，__制定并发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。

A．中国银监会

B．财政部

C．中国人民银行

D．中国证监会

12、股票的发行和交易应遵循的原则是：

（）。

A．公开

B．公平

C．公正

D．诚实信用

13、公司治理结构是一种联系并规范公司所有者与经营者之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

下列不属于公司治理结构的是（）。

A．股东

B．董事会

C．监事会

D．高级管理人员

14、根据我国法律法规的要求基金资产托管业务包括__。

A．资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金全部资产的安全完整

B．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来

C．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值

D．投资运作监督，监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定

15、依据我国《公司法》的规定，下列说法正确的是__。

A．有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

B．全体股东的首次出资额不得低于注册资本的30%

C．投资公司的注册资本在5年内缴足即可

D．有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

16、在深圳证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但__免收费用。

A．职工股

B．国有股

C．法人股

D．高级管理人员持股

17、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的__。

A．加权平均成交价

B．集合竞价最后一分钟的平均价

C．使成交量最大的价格

D．集合竞价时间内的最后一笔成交价

18、债券回购交易是在债券现货交易的基础上__的一种交易品种。

A．派生出来

B．同向

C．附加

D．对冲

19、我国有关法规规定基金收益分配原则是__。

A．基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。

基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次

B．基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

C．基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配

D．基金收益分配后基金份额净值不能低于面值

20、通货膨胀对股价的影响为__。

A．只有刺激股市的作用

B．只有抑制股市的作用

C．影响不大

D．既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用

21、资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的__不得变动。

A．资本总额

B．注册资本

C．固定资本总额

D．法定资本

22、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为__日。

A．T+2

B．T+4

C．T+6

D．T+11

23、比较资本资产定价模型（CAPM）和套利定价模型（APM）对风险来源的定义，以下说法中错误的是__。

A．资本资产定价模型（CAP的定义是抽象的

B．资本资产定价模型（CAP的定义是具体的

C．套利定价模型（AP的定义是具体的

D．套利定价模型（AP定义的是抽象的

24、流通性较强的债券（）。

A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小

B．折让的大小和凸性有关

C．折让的幅度反映了债券流通性的价值

D．在收益率上往往有一定折让

25、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。

A．历史资料研究法

B．调查研究法

C．横向比较

D．纵向比较