广东省基金从业资格：封闭式基金溢价发行模拟试题Word文件下载.docx

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A．《证券市场基础知识》

B．《证券投资基金》

C．《证券发行与承销》

D．《证券投资基金销售基础知识》

6、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．银行汇票

D．金融债券

7、基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告

B．审计报告

C．投资组合报告

D．托管人报告

8、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。

A．时间加权收益率

B．算术平均收益率

C．几何平均收益率

D．简单收益率

9、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。

A．0.1%

B．0.3%

C．0.5%

D．0.8%

10、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。

A．基金投资者

B．基金销售服务机构

C．基金销售行为

D．基金销售人员

11、证券投资基金具有__等特点。

A．组合投资

B．信息透明

C．专业管理

D．共担风险

12、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。

A．股票周转率

B．标准差

C．贝塔

D．协方差

13、销售决策流程控制要求__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位

B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查

C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品

D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划

14、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。

A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额

B．基金份额净值=基金负债/基金总份额

C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债

D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

15、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式

B．能规避基金投资所固有的风险

C．能保证投资人获得收益

D．是替代储蓄的等效理财方式

16、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。

A．投资

B．负债

C．融资

D．资产

17、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

18、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

A：

15

B：

30

C：

45

D：

60

19、下列与基金份额净值无关的是__。

A．基金总资产

B．基金总负债

C．基金总份额

D．基金持有人数

20、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。

A．销售服务费

B．基金份额持有人大会费用

C．基金的赎回费用

D．基金的证券交易费用

21、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．投资人交易时间外的申请均视为无效

B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策

22、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

23、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。

A．50%&

nbsp;

B．60%&

C．80%&

D．90%

24、股票风险的内涵是指预期收益的__。

A．确定性

B．永久性

C．不确定性

D．可接受性

25、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

A．审计费

B．律师费

C．上市年费

D．信息披露费

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。

A．ETF

B．LOF

C．ETF联接基金

D．分级基金

2、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

3、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。

A．收入大部分用于消费

B．以双薪家庭为主

C．事业发展和收入均达到高峰

D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主

4、基金市场的参与主体可以分为__三大类。

A．基金当事人

B．上市公司

C．基金监管机构和自律组织

D．基金销售机构等市场服务机构

5、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。

A．基金经理投资经历

B．基金经理投资哲学

C．基金经理投资方法论

D．基金经理投资策略

6、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。

它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。

完全预期理论

有偏预期理论

市场分割理论

优先置产理论

7、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。

C．5

D．7

8、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。

A．B股

B．H股

C．N股

D．A股

9、客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．针对市场变化及时提供新的服务和产品

D．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

10、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．账面价值

B．资产价值

C．实际价值

D．清算资金

11、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。

A．证券公司

B．商业银行

C．专业基金销售机构

D．证券投资咨询机构

12、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是__。

A．每日都进行分配

B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润

C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

13、基金在我国香港被称为__。

A．共同基金

B．证券投资信托基金

C．信托产品

D．单位信托基金

14、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是____

开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理

基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金

基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案

基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售

15、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。

A．通常基金规模越大，基金托管费率越低

B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%

D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%

16、证券市场包括__。

A．基金市场

B．同业拆借市场

C．债券市场

D．股票市场

17、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。

A．被动型

B．主动型

C．成长型

D．收入型

18、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．货币市场基金

D．混合型基金

19、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。

A．股票的价值

B．股票的格式

C．股东享有的权利

D．股东的风险和收益

20、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。

超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;

发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

____

3

9

12

6

21、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定

《证券投资基金法》

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《中华人民共和国刑法》

22、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____

组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平

组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平

组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

23、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．收益性

24、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。

A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值

B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值

C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值

D．有充分证据