广东省基金从业资格之基金托管人考试题Word文件下载.docx
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C．证券公司
D．非金融机构
6、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。
A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所
B．证券交易所本身不买卖证券
C．证券交易所可以决定证券价格
D．证券交易所是以盈利为目的的法人
7、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏
B．先浮亏后浮盈
C．浮盈
D．先浮盈后浮亏
8、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额
B．基金份额净值=基金负债/基金总份额
C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债
D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
9、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
10、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费
11、在以下几种基金中，管理费率最低的是____
A：
货币基金
B：
股票基金
C：
债券基金
D：
认股权证基金
12、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。
A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生
C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念
13、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务
B．出具警示函
C．记入诚信档案
D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
14、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。
A．基金托管银行
B．理财经理
C．基金销售机构
D．基金注册登记机构
15、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2
B．3
C．5
D．10
16、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准
B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度
C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
17、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管
B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击
C．强制性信息披露
D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
18、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____
2%
3%
4%
5%
19、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
20、下列关于印花税的说法，正确的有__。
A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
C．基金买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
21、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____
证券衍生工具基金
货币市场基金
22、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A．60%以上
B．80%以上
C．90%以上
D．95%以上
23、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
24、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
1
2
3
5
25、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。
A．设计单位代表
B．业主代表
C．监理工程师
D．上级主管部门
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．相关中介服务机构
2、基金托管人应当履行的职责包括__。
A．安全保管基金财产
B．开设基金财产的资金账户和证券账户
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D．依法募集基金
3、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。
A．最高价
B．最低价
C．开盘价
D．收盘价
4、基金信息披露费来源于__。
C．基金资产
D．投资者缴纳
5、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。
A．长期性
B．全面性
C．针对性
D．一致性
6、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____
基金销售机构
基金份额持有人
基金管理人
基金托管人
7、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。
A．连续性
B．有效性
C．审慎性
D．自律性
8、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为__。
A．仓位型跟踪误差
B．交易型跟踪误差
C．结构型跟踪误差
D．费用型跟踪误差
9、下列选项中，货币市场基金特殊信息披露方面，不包括__。
A．基金收益公告
B．基金份额净值
C．影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形
D．货币市场基金净值表现
10、市场营销运作管理首先要解决的是____
销售什么产品
产品定价或基金费率
渠道选择
促销手段
11、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。
A．1家
B．2家
C．3家
D．5家
12、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错
13、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。
A．该基金的7日年化收益率为4.06%
B．该基金的7日年化收益率为3.98%
C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率
D．若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×
365/10000×
100%
14、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。
A．基金资产净值公告
B．基金年度报告
C．基金托管协议
D．基金招募说明书
15、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系
16、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
淄博乡镇企业投资基金
武汉证券投资基金
深圳南山投资基金
富岛基金
17、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．过往业绩
B．从业经验
C．投资能力
D．操作风格
18、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。
A．缘故法
B．介绍法
C．陌生拜访法
D．寻亲问友法
19、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。
A．两者申请购买基金份额的时期不同
B．认购期购买基金的费率比申购期优惠
C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额
D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请
20、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。
A．风险控制
B．绩效评估
C．交易管理
D．投资管理
21、依据投资理念的不同，基金可以分为__。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．主动型基金
D．被动型基金
22、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部
23、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。
A．份额发售
B．上市交易
C．投资运作
D．经营业绩
24、对管理公司本身表现的衡量属于____
基金衡量
公司衡量
微观衡量
绝对衡量
25、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A．风险评估
B．确定风险管理战略
C．风险管理的组织实施
D．监控风险管理业绩
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