江西省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题Word文档格式.docx

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C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产

D．合并、分立、破产、解散

6、我国目前的股票发行管理属于__。

A．市场主导型

B．政府主导型

C．交易所审批型

D．交易所核准型

7、目前，ETF认购资金冻结期间利息按__计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

A．企业活期存款利率和实际冻结天数

B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数

C．企业活期存款利率和实际交易天数

D．企业一年定期存款利率和实际交易天数

8、基金销售监管的主要方式不包括__。

A．通过督察长监督、检查基金销售活动

B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导

C．销售机构的自律管理

D．宣传推介材料的报备监管

9、证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

10、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是__。

A．基金本身不具备独立法人资格

B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作

C．基金设有董事会和持有人大会

D．基金资产归基金管理人所有

11、进行证券投资分析是投资者科学决策的__。

A．基础

B．前提

C．依据

D．结果

12、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。

A．公司新增股东

B．变更公司住所

C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人

D．设立、变更、撤销办事处

13、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。

A．补偿基金

B．投资基金

C．保证基金

D．风险基金

14、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。

A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

15、CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。

A．一

B．二

C．三

D．四

16、在资本市场上占有重要地位的国债是__。

A．短期国债

B．国库券

C．长期国债

D．无期限国债

17、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。

A．公募债券

B．息票累积债券

C．贴现债券

D．附息债券

18、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是__。

A．守法合规

B．勤勉尽责

C．诚实信用

D．客户至上

19、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。

A．成长型基金

B．货币市场基金

C．收入型基金

D．平衡型基金

20、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。

A．33%

B．49%

C．50%

D．25%

21、股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给——。

A．职工工资和劳保费用

B．缴纳所欠税款

C．清偿公司债务

D．清算费用

22、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。

A．5个工作日

B．10个工作日

C．5日

D．10日

23、本次发行的股份自发行结束之日起，__月内不能转让；

控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，__月内不得转让。

A．12个，36个

B．6个，36个

C．12个，12个

D．6个，12个

24、公司融资是指公司获取资金的方式。

根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。

按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为__。

A．直接融资与间接融资

B．内部融资与间接融资

C．直接融资与外部融资

D．内部融资与外部融资

25、实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。

A．7.69%

B．8.32%

C．9.54%

D．10.88%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．债权

B．物权

C．产权

D．所有权

2、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是__。

A．风险偏好型

B．积极型

C．保守型

D．稳健型

3、基金营销的特殊性，主要体现在__。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．适用性

4、保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A．1

B．2

C．3

D．4

5、证券交易所质押式回购实行__。

A．抵押库制度

B．质押库制度

C．扣押制度

D．第三方看管

6、股权式衍生工具的种类有__。

A．股票期货

B．股票期权

C．股票指数期货

D．股票指数期权

7、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。

A．证券交易所

B．中国证券登记结算有限责任公司

C．基金管理人

D．证券监管机构

8、按投资标的划分，基金可分为__。

A．国债基金

B．股票基金

C．指数基金

D．货币市场基金

9、关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。

A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点&

nbsp;

B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点&

C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种&

D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

10、关于利率期货的描述不正确的是__。

A．利率期货是金融期货中最先产生的品种

B．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）

D．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具

11、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。

其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。

A．证券投资基金管理公司、证券公司

B．个人投资者

C．信托投资公司、财务公司

D．保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFI

12、股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。

A．现值理论

B．预期理论

C．合理收益理论

D．流动性理论

13、公司配售股票的对象为：

A．全体股东

B．配售当日的全体股东

C．股权登记日登记在册的全体股东

D．持有股票一年以上的股东

14、关于基金管理人，下列理解正确的有__。

A．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

B．由依法设立的基金管理公司担任

C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

15、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在__。

A．不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易

B．某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少

C．某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性

D．不存在未公开的场外交易

16、认股权证的要素有__。

A．认股数量

B．认股地点

C．认股期限

D．认股人

17、当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

A．后买先卖

B．即买即卖

C．成交价格低者先卖

D．成交价格高者先卖

18、基本分析是建立在否定__的基础之上的。

A．半强势有效市场

B．强势有效市场

C．弱势有效市场

D．无效市场

19、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。

A．7

B．10

C．15

D．20

20、证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在__以上。

A．8亿元

B．10亿

C．11亿元

D．12亿元

21、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。

A．持股5%以上的股东

B．公司高级管理人员

C．全体股东

D．全体员工

22、下列哪几项属于证券投资的系统性风险__。

A．政策风险

B．经济周期波动风险

C．利率风险

D．购买力风险

23、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。

A．股票买卖

B．申购配股权证

C．现金红利发放

D．新股申购

24、关于封闭式基金与开放式基金．下列说法不正确的是__。

A．封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长

B．前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；

后者的规模不固定

C．前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；

后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小

D．前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；

后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎同会导致清盘

25、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为__。

A．安全性高

B．流动性强

C．收益稳定

D．享有免税待遇