天津证券从业资格《证券投资分析》：国民经济总体指标考试题Word下载.docx

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A．国债基金

B．股票基金

C．指数基金

D．货币市场基金

6、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。

因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。

A．期货交易

B．现货交易

C．期权交易

D．互换交易

7、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。

A．临时决议

B．普通决议

C．特别决议

D．一般决议

8、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．集合资产管理计划推广期间的费用

B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

C．集合资产管理计划资产的损失

D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

9、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。

A．发行境内上市外资股的发行人

B．发行境外上市外资股的发行人

C．境内会计师事务所

D．境外会计师事务所

10、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

A．T+0

B．T+1

C．T+2

D．T+3

11、下列不是证券投资基金的别称的是__。

A．交易所交易基金

B．证券投资信托基金

C．单位信托基金

D．共同基金

12、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。

A．1/2

B．1/4

C．1/3

D．1/5

13、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有__。

A．信用风险

B．市场风险

C．法律风险

D．结算风险

14、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。

A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效&

nbsp;

B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度&

C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交&

ldquo;

债券回购交易申请表&

rdquo;

&

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的&

15、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。

A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的

B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报

C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险

D．融资总成本随融资结构的变化而变化

16、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。

A．A股

B．H股

C．债券

D．基金

17、20世纪80年代以来，__的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

A．公司型基金

B．契约型基金

C．开放式基金

D．封闭式基金

18、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略

B．“白衣骑土”策略

C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

19、同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。

A．客户资料的保密性&

B．交易行为的自主性&

C．选择交易方式的自主性&

D．收益的不稳定性

20、上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。

A．2003年4月2日

B．2003年4月3日

C．2003年5月8日

D．2004年5月8日

21、证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

22、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行

B．商业银行

C．保险公司

D．社会团体

23、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。

A．诚实信用&

B．责任明确&

C．透明&

D．审慎

24、优先股票是一种特殊股票，优先股票对股份公司和投资者的意义有__。

A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担

B．优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散

C．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小

D．在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

25、证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起__个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A．5

B．10

C．20

D．30

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、最早运用无套利定价技术的是__。

A．资本资产定价理论

B．套利定价理论

C．布莱克—斯科尔斯期权定价理论

D．MM定理

2、关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（）。

A．依税法征收企业所得税

B．依税法规定征收营业税

C．依税法规定暂免征收企业所得税

D．依税法规定暂免征收营业税

3、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。

A．7

C．15

D．20

4、公司型证券投资基金反映的是__关系。

A．产权

B．委托代理

C．债权债务

D．所有权

5、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。

A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C．清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

6、证券市场的产生有以下哪几点原因__。

A．证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B．证券市场的形成得益于股份制的发展

C．证券市场的形成得益于信用制度的发展

D．证券市场的形成得益于国有化的发展

7、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起__内做出批准或者不予批准的书面决定。

A．30日

B．2个月

C．6个月

D．12个月

8、以下不属于衍生证券投资基金的是__。

A．期权基金

B．黄金基金

C．期货基金

D．认股权证基金

9、关于外资股，下列表述正确的有__。

A．外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者

B．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

C．B股以人民币标明面值

D．境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购

10、证券组合管理的基本步骤包括__。

A．确定证券投资政策

B．进行证券投资分析

C．组建证券投资组合

D．投资组合的修正

11、下列各项属于证券交易所特征的有__。

A．有固定的交易场所和交易时间

B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

C．交易的对象不限于某一定标准的上市证券

D．通过公开竞价的方式决定交易价格

12、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。

A．董事会

B．股东会

C．监事会

D．董事长

13、在特别程序中，每次参加发审委会议的委员为__名。

B．7

C．9

D．11

14、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程称为__。

A．双重托管

B．转托管

C．复合托管

D．指定托管

15、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括__。

A．具有5年以上金融，法律或财务的工作经历

B．有履行职责所需要的时间

C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职

D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

16、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币

B．国际通用货币

C．本国货币

D．本国货币或外国货币

17、证券自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于（）天。

A．1

B．3

C．5

D．7

18、考查基金产品线的内涵角度一般不包括__。

A．产品线的长度

B．产品线的宽度

C．产品线的深度

D．产品线的高度

19、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗

B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递

C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放

D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

20、系列基金的特点主要表现在（）。

A．多个基金共用一个基金合同

B．子基金独立运作

C．子基金之间可以进行相互转换

D．以其他基金为投资对象

21、以发起方式设立的股份有限公司的章程须经__发起人同意。

A．1/2的

B．2/3的

C．3/4的

D．全体

22、__是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

A．政策风险

B．经济周期波动风险

C．利率风险

D．系统风险

23、对公司型基金认识不正确的是__。

A．通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些

C．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

24、决定基金运作费率高低的因素有__。

A．基金规模

B．基金风险

C．基金表现

D．