天津证券从业资格考试：国际债券试题Word文档下载推荐.docx

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B．回购期限

C．债券利率

D．债券价格

6、由基金投资者直接支付的费用有__。

A．申购费

B．交易佣金

C．过户费

D．托管费

7、债券价格、必要收益率与息票利率之间存在__关系。

A．息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值

B．息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值

C．息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值

D．息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值

8、证券投资的目的是__

A．收益最大化

B．风险最小化

C．证券投资净效用最大化

D．收益率最大化和风险最小化

9、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。

A．100

B．200

C．300

D．500

10、基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。

A．投资标的划分

B．投资目标划分

C．基金的组织形式不同

D．是否可自由赎回和基金规模是否固定

11、下列关于或有损失的说法，错误的是__。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失

B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定

C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映

D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映

12、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。

A．1/2

B．1/3

C．1/4

D．1/5

13、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列__行为。

A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B．承诺投资收益

C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

14、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。

A．客户的身份

B．客户的财产及收入情况

C．证券投资经验

D．客户的家庭情况

15、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

16、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__。

A．资本利得

B．基本收益

C．资本升值

D．现金流量

17、（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。

A．动态资产配置策略

B．投资组合保险策略

C．恒定混合策略

D．买入并持有策略

18、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

__

A．PSY

B．ADL

C．BIAS

D．WMS

19、在美国发行的外国证券称为__。

A．龙债券

B．扬基债券

C．武士债券

D．熊猫债券

20、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。

A．信息技术系统控制

B．公司内部管理制度

C．基金投资决策与执行

D．公司财务与投资管理

21、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所

B．上海证券物品交易所

C．青岛物品交易所

D．北平证券交易所

22、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于__

A．收入型证券组合

B．平衡型证券组合

C．避税型证券组合

D．增长型证券组合

23、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。

A．警告

B．罚款

C．暂停其从事证券业务

D．公开谴责

24、我国利润表一般采用__格式。

A．单步式

B．多栏式

C．多步式

D．单栏式

25、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产

B．未分配收益

C．基金净资产

D．基点资本

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、__是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。

A．集中竞价交易

B．大宗交易

C．综合协议交易

D．固定收益平台交易

2、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日__向其报告当日客户融资融券交易的相关信息

A．开盘后

B．13:

30前

C．收市后

D．11:

3、下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是__。

A．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

B．流通受限的证券

C．可转换债券

D．股票

4、下列关于金融期货的功能的说法正确的有（）。

A．利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为

B．期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势

C．预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头

D．目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机

5、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。

A．具有会员资格

B．具有高水平的进场交易人员

C．具有一定量的证券买卖

D．具有一定水平的证券交易分析师

E．缴纳席位费

6、在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过（有时可能是取得附加条件通过的承诺）的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，（）不属于这一阶段工作的环节。

A．预路演

B．路演推介

C．簿记定价

D．分销

7、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。

A．直接责任人

B．直接领导人

C．所属证券公司

D．证券交易所

8、境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过__阶段。

A．申请

B．筹建

C．批准

D．开业

9、__是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

A．集中性市场营销策略

B．差异性市场营销策略

C．无差异市场营销策略

D．分散性市场营销策略

10、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。

A．证券承销

B．经纪业务

C．自营性买卖

D．受托资产管理业务

11、对我国证券投资基金的叙述正确的是__。

A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

C．1998年3月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金

12、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券交易所债券市场

B．全国银行间债券市场

C．证券交易所股票市场

D．全国银行间股票市场

13、上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（）次提示公告，提醒投资者有关停止交易的事项。

B．3

C．5

D．6

14、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A．发行人实施股票的二次发行

B．发行人的2/5的董事发生变动

C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

D．发行人申请破产的决定

15、股票收购是指收购方公司以（）替换目标公司的股票。

A．已发行的股票

B．新发行的股票

C．新发行的优先股票

D．新发行的股票认购权

16、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（）。

A．会员资格证明文件

B．证券公司职工名册及身份证明

C．经营证券业许可证

D．营业执照（副本）

17、开放式基金公开说明书的报告截止日为__。

A．开放式基金成立后每年6月30日

B．开放式基金成立后每6个月的最后一日

C．开放式基金成立后每年12月31日

D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日

18、下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有__。

A．依法设立且满2年

B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

D．代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

19、我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是__。

A．时间优先

B．时间优先、价格优先

C．价格优先

D．价格优先、时间优先

20、假设投资者在2009年7月24日（周五）申购了份额，那么基金利润从__开始计算。

A．2009年7月24日

B．2009年7月25日

C．2009年7月26日

D．2009年7月27日

21、下列情形中不征收印花税的有__。

A．信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同

B．受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同

C．受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券

D．发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

22、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

D．7

23、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于__人民币。

A．1亿元

B．2亿元

C．3亿元

D．5亿元

24、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

A．10

B．15

D．3

25、关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列正确的是__。

A．票面利率＜到期收益率，债券价格＜票面价值

B．票面利率＜到期收益率，债券价格＞票面价值

C．票面利率=到期收益率，债券价格=票面价值

D．票面利率＞到期收益率，债券价格＞票面价值