下半贵州基金从业资格：基金销售机构的信息管理试题文档格式.docx

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C．安全保管基金资产

D．监督基金投资运作

5、关于证券业协会的叙述正确的是__。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责

6、被动型基金的投资理念是__。

A．跟踪特定指数的收益

B．超越特定指数的收益

C．跟踪整体市场的收益

D．超越整体市场的收益

7、基金管理公司内部控制的基础是__。

A．控制环境

B．风险评估

C．控制活动

D．信息沟通

8、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。

A．《封闭式证券投资基金试点办法》

B．《开放式证券投资基金试点办法》

C．《证券投资基金法》

D．《证券投资基金管理暂行办法》

9、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。

A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任

B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全

C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况

D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；

银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债

10、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____

提前终止基金合同

基金扩募或者延长基金合同期限

更换基金管理公司的高级管理人员

更换基金管理人、基金托管人

11、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金

B．过户费

C．经手费

D．证管费

12、以下属于证券市场中介机构的有__。

A．证券公司

B．证券服务机构

C．证券交易所

D．证券业协会

13、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。

A．个人

B．保险公司

C．证券公司

D．非金融机构

14、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。

外在因素

内在因素

个人自身因素

环境因素

15、对个别基金绩效的衡量属于____

内部衡量

绝对衡量

微观衡量

基金衡量

16、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品

B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

17、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。

A．基金份额持有人与销售代理人

B．基金份额持有人与基金管理人

C．基金份额持有人与注册登记人

D．基金份额持有人与基金份额持有人

18、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

19、上证指数系列的第一只债券指数是__。

A．中国债券指数

B．中证全债指数

C．上证国债指数

D．上证企业债指数

20、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．3

B．5

C．7

D．10

21、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。

A．分销

B．承购包销

C．余额包销

D．代销

22、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。

A．季度对账单

B．基金账户卡

C．基金通讯

D．理财月刊

23、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。

__

A．基金投资人，基金托管人

B．基金投资人，基金管理人

C．基金托管人，基金管理人

D．基金管理人，基金托管人

24、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

A．2000；

3

B．3000；

2

C．2000；

D．3000；

25、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。

A．中国结算公司的证券登记结算系统

B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统

C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统

D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

A．基金份额持有人的人数不少于两百人

B．基金份额持有人的人数不少于一百人

C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币

D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币

2、确定基金管理公司的目标市场与客户时，应分析投资者的真实需求，所考虑的具体因素有__。

A．投资规模

B．风险偏好

C．对投资资金流动性的要求

D．对基金安全性的要求

3、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____

登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字

涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

4、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。

A．市场准入监管

B．日常持续监管

C．现场检查

D．非现场检查

5、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

D．9

6、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有__。

A．“未知价”交易原则

B．“确定价”原则

C．“金额申购、份额赎回”原则

D．“份额申购、金额赎回”原则

7、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。

A．封闭式基金；

0.02

B．开放式基金；

0.01

C．开放式基金；

D．封闭式基金；

0.01

8、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．稳定性

D．高风险陛

9、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．收益性

10、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承

B．捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D．接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

11、基金持有人享有__等法定权利。

A．分享基金财产收益

B．基金资产运作管理权

C．剩余基金资产分配权

D．基金资产保管权

12、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。

A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略

B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度

C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制

D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势

13、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

14、股票具有的特征包括__。

A．风险性

B．永久性

C．流动性

D．参与性

15、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。

A．基金分红

B．已实现收益

C．贝塔系数

D．份额净值增长率

16、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。

C．混合基金

D．货币市场基金

17、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。

A．股份公司的股东名册

B．股份公司的招股说明书

C．股票票面

D．股份公司的公司章程

18、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是____

内部制度高于法律

个人意志凌驾于公司制度

全面性

形式重于内容

19、开放式基金的认购费率不得超过____

3%

2.5%

10%

5%

20、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份额持有人

21、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9095

B．9950

C．10945

D．10995

22、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。

A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征

B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练

C．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案

D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年

23、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括__。

A．募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份

B．募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币

C．募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人

D．基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕

24、普通股票的特征有__。

A．普通股票是风险较大的股票

B．普通股票是最基本的股票

C．普通股票是最常见的股票

D．普通股票是股票的标准形式

25、关于基金销售客