电大开放教育证券投资学期末复习考试小抄版Word格式文档下载.doc
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“熨平”经济周期波动的货币政策应该以买卖（D.政府债券）为对象
《证券法》规定，发行证券并上市的公司应当在每一个会计年度的结束之日起（C.4个月）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告
2000年1月7日某股票收盘价9.80元，其5日均值为10.20元，该股票的乖离率（5日）为（A.-3.92%）
H股上市公司公众持股人数不少于（D.100）人
H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的（C.25%）
T型K线图的特点是（C.开盘价、收盘价、最高价相等）
β值衡量的风险是（A.系统性风险）
按我国《证券法》规定，经纪类证券公司其注册资金不少于（A.5000）万元
按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（C.50000）万元
按照（B.购并的方式）进行分类，可以将购并分为整体购并、投资控股购并、股权有偿转让购并等形式
按照纽约证券交易所的规定，发行人在接到具有适宜性的通知之日（A.3个月）内，可以随时提出上市申请
按照我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（D.A、B公司均取消法人资格，组成一家新公司）
按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（A.3个工作日）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上
按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（C.80%）
按组织形式投资基金可分为（C.契约型投资基金）和公司型投资基金
B把股票分为普通股和优先股的根据是（B.享有的权利不同）
C
测度分散化资产组合中某一证券的风险用的是（D.贝塔值）
持有公司（A.10%）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权
从理论上来说，一家公司要想使股票价值最大化，如果它相信（D.公司未来的股权收益率将低于它的资本化率），就应该把它的所有收益用来发放红利
从收益分配的角度看（D.根据公司具体情况，可自行决定）
D
当对于公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时，（C.竞价拍卖法）是解决问题的较好办法
当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到（C.30%）时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起45日内向公司所有股东发出收购要约并同时刊登到有关报纸上
导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（D.管理层的决策）
定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的（A.10%）
对购并目标公司进行法律方面的审查分析的目的是为了（D.A、B都是）
对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（B.10%），即认为是发生了巨额赎回
对于带有上下影线的阴线，（A.上影线较长，下影线较短，阴线实体较长）空方实力最强？
对于仅有上影线的光脚阳线，（A.阳线实体较长，上影线较短）情况多方实力最强？
F
发行可转换债券对发行公司有（A.低成本筹集资金）益处
反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（B.每股净资产）
非系统性风险也称为（C.残余风险）
G
根据《新刑法》规定，操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，（.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得l－5倍罚金）
根据MACD指标分析，当DIF和DEA指标均为正值时，且DIF从下向上突破DEA，此时投资者较好的投资办法是（A.买入）
根据固定增长的红利贴现模型，公司资本化率的降低将导致股票内在价值（B.升高）
股东权益比率是反映（C.偿债能力）的指标
股份公司发行的股票具有（B.无偿还期限）的特征
股份公司发行股票，作为其发起人持有股份应少于公司股份总额的（C.35%）
股票指数期货的标的物是（B.股票指数）
固定增长的红利贴现模型最适于估计哪种公司的股票价值（C.稳定增长的公司）
光头光脚的阴线的特点是（D.开盘价等于最高价，收盘价等于最低价）
J
基本不会造成证券市场价格上升的因素是（A.就业形势严峻）
基本不会造成证券市场价格下降的因素是（C.税收增加）
基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的（B.10%）
基金收益分配不得低于基金净收益的（B.90%）
基金投资于国债的比例不得低于（B.基金资产净值）的20%
假定某证券的无风险利率是5%，市场证券组合预期收益率10%，β为0.9，则该证券的预期收益率是（B.9.5%）
假设某投资者赎回5万份华安创新基金，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金单位净值为1.0328，则其可得到的赎回金额为（A.51381.8）元
假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5%，假设申购当日基金单位净值为1.0328，则其可得到的申购份额为（B.47686）份
交割通常有当日交割、次日交割和（D.例行交割）方式
K
开放式基金的日常申购成功与否，投资者可以（C.T+2）工作日后向基金销售网点进行查询
开放式基金的日常赎回从基金成立（C.三个月后）开始
开放式基金的日常赎回的款项，应该在（D.T+7）工作日之内向基金持有人划出
M
马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在（B.第二象限）
马克维茨描述的资产组合理论主要着眼于（B.分散化对于资产组合的风险的影响）
卖出期权的协定价与期权费呈（C.同向）变化
某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（D.960）元
某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，该股当日的换（B.37.5%）
某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的（B.25%）
某股票第五天的股票均值为8.80，第六天的收盘价为9.05，如做5日均线，该股票第六天的均值为（B.8.85）
某股票在今后三年中不打算发放红利，三年后，预计红利为每股2.00美元，红利支付率为40%，股权收益率为15%，如果预期收益率为12%，目前，该股票的价值最接近于（C.47美元）
某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者（A.最大亏损为两份期权费之和）
某人如果同时卖出一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者（B.最大盈利为两份期权费之和）
某上市公司在上市之初，曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材，但该公司董事会随后即发布公告声明，说公司并未就该决议作过考虑，可时隔不久，公司就公布了10送10的决议，其间股价由15元一路升至30元，在此过程中，该公司领导层的做法（A.违反了信息披露应前后一致的要求）
某投资者买入一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为30元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，则下面的描述中（D.当该股票的市价低于18元时投资者开始盈利）是不正确的？
某只股票股东要求的回报率是15%，固定增长率为10%，红利支付率为45%，则该股票的价格-盈利比率为（C.9）
某只股票预计一年后发放红利1.00美元，并且以后每年增长5%。
在红利贴现模型中，该股票现在的价格应为10美元。
根据单阶段固定增长红利贴现模型，如果股东要求的回报率为15%，则两年后股票的价值为（A.11.03美元）
目前，世界上广泛采用的道·
琼斯股指是以（B.1882年10月1日30种工业股均价）为基点100点的指数
N
纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（C.5000）人
纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内预期市值超过（A.10000）万美元
Q
期权的（A.买方）需要缴纳保证金在交易所
期权价格是以（A.买方利益）为调整依据
R
日K线图中包含四种价格，即（C.开盘价、收盘价、最低价、最高价）
如果公司股本超过4亿，其向社会公开发行的股份总数不得少于公司股本总数的（D.15%）
如果红利增长率（B.高于市场资本化率），运用固定增长的红利贴现模型就无法获得股票的价值
如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，而股价此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（（B.买入信号）
如果某股当日收盘价10.5元，其5天内最高价11.00元，最低价10.00元，该股当日未成熟随机值（5）为（A.50）
如果某股票10天内的最高价为15元，最低价为12元，第十天的收盘价为13元，那么该股票的10日威廉指标为（C.66.67）
如果某证券组合的基准为1.0，而其中某股票的β值为0.90，表明（C.该股票的波动性比证券组合的波动性低0.05）
如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费（C.高）
如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果（B.相反）
如果一家公司的股权收益率为15%，留存比率为40%，则红利的持续增长率为（A.6%）
S
上市公司在（D.公司从海外引入一名新的部门经理）的情形下，不需要公布临时性公告
上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，不属于此类文件的是（D.公司投资价值分析报告）
上证180指数是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，其基点为（B.2002年6月28日）上证30指数的收盘指数3299.05点
收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（ B.倒T型）
T
通过计算机网络，没有经纪人的一个场外交易市场，称为（D.第四市场）
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（C.15%）
头肩底向上突破颈线，（B.成交量较大）突破的可靠性大
投资者打算买一只普通股并持有一年，在年末投资者预期得到的红利为1.50美元，预期股票那时可以26美元的价格售出。
如果投资者想得到15%的回报率，现在投资者愿意支付的最高价格为（23.91美元）
投资者购买股票的收益主要来自两方面，一是（A.股息和红利），二是流通过程所带来的买卖差价
W
为解决购并公司的货源供应不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公司控制销售价格稳定，一般会采取（B.上游整合）战略
委比值变化范围（B.-100-100）
我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（D
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