第三篇 产业组织Word文件下载.docx

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1.1产业组织理论的产生

1.1.1定义

在北美经济学界，人们习惯上称之为产业组织（IndustrialOrganization）或产业组织理论（TheoryofIndustrialOrganization），而在英国和欧洲，人们习惯上称之为产业经济学（IndustrialEconomics）。

但是，请注意，这里的“产业经济学”与国人所说的“产

业经济学”从研究对象、内容到研究方法是不太一样的。

在计划经济时代，中国借鉴前苏联的做法，按照国民经济部门分别设立了工业经济学科、农业经济学科、商业经济学科等部门经济学，后来，伴随中国改革开放和市场经济体

制的逐步建立完善，1996年国务院学位委员会公布了新的学科划分目录，把“产业经济学”

作为“经济学”大类下“应用经济学”一级学科中的二级学科。

在这里，产业经济学不仅包括过去的工业经济学科的内容，还包括农业经济学科和商业经济学科的内容，即这里的

“产业”指国民经济中的各个行业，而不单指工业。

从具体研究内容看，目前国内学术界

比较一致的看法是，中国的产业经济学应当包括产业结构（并且这是主要的研究内容）、产业关联、产业组织、产业布局、产业发展与产业政策等，当然，在不同的产业经济学教科书中，这些部分所占的篇幅和比重是不同的。

可见，中国的产业经济学比西方学者眼中的产业经济学内容要宽泛得多。

简单地说，产业组织理论是关于自由市场经济中垄断与竞争的理论，垄断与竞争是市

场经济运行的两个最基本的条件。

在现实世界中，垄断与竞争是通过在成千上万个市场上

的运行来显示市场经济自身的竞争性质的。

因此，产业组织理论就是研究这些市场运行的概念与理论的综合体。

如果要给产业组织理论下一个定义的话，可以这样表述：

产业组织理论是运用微观经

济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。

产业组织理论中所说的“产业”（1ndustry）是指生产同类有密切替代关系的产品的厂

商在同一市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦即产业内部企业之间的竞争垄断关系。

河北工业大学管理学院

高素英副教授

pasing@

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产业组织理论分析研究的问题是不断丰富的，演进的趋势是愈来愈接近市场竞争和企业经营管理的现实。

今天，产业组织理论不但研究同一产业内部企业之间的关系，而且还研究企业组织变动、企业内部组织及其企业治理问题，也就是已经涉及到了企业内部这个

“黑箱”了。

例如，产业组织对于企业购并、企业集团（Business Group）等问题的研究，既涉及到企业之间（inter-firm）又涉及到企业内部（intra-firm）的研究。

因此说，产业组织理论是现代经济学的重要组成部分，也是过去几十年中经济学中最活跃、发展最快、取得成果最丰硕的—部分，它是一门用来分析、研究市场经济条件下涉及到市场运行问题的应用经济理论。

产业组织理论是以微观经济学为基础的，是对市场经济发展过程中产业内部企业之间竞争与垄断以及规模经济与效率的关系和矛盾的考察研究，是具体分析研究厂商相互间竞争与垄断关系、厂商治理以及厂商内部组织问题的应用经济理论；

是研究在生产要素投入既定的前提下，为优化资源配置，既要鼓励竞争，使厂商有足够的改善经营管理、推动技术进步、提高经济效益的动力和压力。

又要充分利用规模经济，避免过度竞争带来的低效率的理论：

目的是探讨这种产业组织状况及其演变对产业内部资源配置效率的影响，为维持公平合理的市场竞争秩序和市场运行效率提供理论依据和政策建议。

1.1.2产业组织理论的产生

产业经济学是经济学的一个重要组成部分，而产业组织是产业经济学中最富活力、常被激烈争论的领域之—。

产业组织理论作为—门独立学科的出现是与新古典的微观经济理论在解释垄断或不完全竞争问题上的失败分不开的，或者从实践看，产业组织理论是伴随

20世纪以来大型制造业公司的迅猛涌现以后才出现的：

从经济思想史上看，马歇尔在1890年出版的《经济学原理》一书就在萨伊的劳动、资本和土地三生产要素之外，提出了生产的第四要素“组织”。

马歇尔的“组织”概念，既指企业内的组织形态，也指企业之间的组织形态，还指产业之间的组织形态，他注意到大量生产的好处是和“组织”相关联的，而追求规模经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断的发展。

这一困境——规模经济和垄断的弊病——被后人称之为“马歇尔冲突”（Marshall’sDilemma），成为产业组织理论探讨的核心问题。

到20世纪初，垄断、垄断寡头、卡特尔、托拉斯等已成为经济生活中普遍的现象。

新古典经济学派把完全竞争作为分析的一个前提，市场机制——看不见的手——能使产量维持在平均成本的最低点上，就能实现社会资源和社会福利的最优。

然而，20世纪

20年代起，企业规模不断扩大、生产集中度提高，许多行业出现了垄断。

垄断力量的出现

阻碍了资源配置的优化过程，降低了社会福利。

为了解释传统理论与现实经济问题的冲突，修正新古典经济理论的缺陷，英国经济学家琼·

罗宾逊（J．Robinson1933）于1933年出版了《不完全竞争经济学》，对有关 “马歇尔冲突”的论争进行了总结。

同年美国经济学家张伯伦（Chamberlin，1933）也出版了《垄断竞争理沦》—书，书中张伯伦以现实的、具体的市场代替了理论上的抽象市场，以垄断因素的强弱为依据，把完全竞争到独家垄断的巾场结构作了区分，打破了以往要么竞争、要么垄断的僵硬框框，使市场结构的区分和研究更加接近现实经济生活。

他们二人内容如出一辙的垄断竞争理论，试图解释由于市场结构变动导致厂商行为的变异，并由此影响整个经济的运行效率，如价格上升，产量水平下降，消费者剩余减少，创新动机不足等。

他们的分析框架为产业组织理论的创立奠定了理论基础，他们二人最早使用了结构——行为——绩效的分析范式。

1.1.3产业组织理论的分析研究方法

经济学及其产业组织理论都属于社会科学，既注重理论研究，又注重实际经验的验证。

但是，多年以来，产业组织理论通常被认为是一个既无规范理论又无规范计量手段，多少带有点理智色彩和经验主义的学问，虽然内容涉及范围非常广，却缺少一个统一的理论主

线和逻辑框架加以概括。

但是，产业组织理论在过去20多年中取得了卓越的进步和令人鼓舞的成果，虽然这其中的许多工作是由其他学科的学者们首先创立并加以使用的，也被产业组织理论研究者广泛地采纳了。

现在，产业组织理论的理论分析方法已逐步一致化，而实证方法却变得五花八门、更加多样化。

■理论研究方法

产业组织的理论研究既有实证理沦，又有规范评价。

实证理论研究本身关注的是经济

实践，可以被反驳，不包含价值判断在内。

然而，对产业组织、市场结构、厂商行为和运行绩效的研究是不能离开价值判断的，否则，理论研究就失去了指导实践的意义。

例如，产业组织理论对竞争与垄断的论述指出，过度竞争会降低资源配置的效率，竞争也会走向自身的反面产生垄断，垄断的弊端则是人所皆知的，由此提出的以反垄断为导向的产业政策就不可避免地涉及到价值判断。

产业组织理论通常是从描述可供选择的产业政策效果的福利水平来进行判断，只有具备了评价可供选择的产业政策的准则时，产业政策才成为规范性的。

在产业组织的理论研究中，新古典经济学的理论分析方法都是适用的，常用的是各种模型和均衡分析（以局部均衡为主）方法，以不完全竞争市场为研究重点。

例如，利用完全

竞争、垄断和寡头垄断模型对市场结构、厂商行为和绩效的论证，贝恩等人提出结构一行为一绩效的分析范式，有的研究者则更加注重结构和绩效同时决定的理论研究。

现在又在博弈论的基础上，将信息的对称与否引入，利用纳什均衡（Nash Equilibrium）、古诺均衡（GournotEquilibrium）和伯川德均衡（BertrandEquilibrium）等来研究不完全竞争问题，还进一步研究了序贯博弈（SequentialGame）和现代公司治理与委托代理问题。

博弈论的引入一方面使产业组织的理论研究更加规范化，另一方面又使研究者运用博弈论的规则研究问题时，接受并服从这些规则的约束，即假设的内涵外延更科学了。

■实证检验方法

理论研究方法是有用的，但是，只有理论研究还不够。

现实世界错综复杂，理论概括不可能是完备的，有相当多的厂商行为和竞争的结果是无法从理论上得到完全解释的。

所以，许多产业组织研究者根据理论模型进行了大量有代表性的经验研究，例如，贝恩（J.

Bain）一开始进行的就是实证研究，以施蒂格勒和芝加哥学派为代表的产业组织研究者就非常强调经验验证，用统计上的检验解释厂商行为之间的差异。

在实证检验中，有的对一国某一产业的经验进行验证，有的则对多国之间的产业进行经验验证和相互比较。

产业组织中的实证研究方法可以分为四类：

一是产业案例研究，在早期较多，现在比

较少了。

如对美国烟草、石油、钢铁等产业的研究。

二是产业间的比较研究，贝恩等人都

进行了这种分析研究，如对最低经济规模（MinimumEfficientScale）问题进行了一国内不同产业间、多国间同一产业或不同产业间的比较研究。

三是产业计量经济学研究，如某一产业产品地理位置的确定、股票市值变化对市场结构等的影响。

四是产业实验室研究，利

用计算机在实验室内观察现实市场中无法观察到的某些变量，如信心、边际成本等。

1.1.4市场（Market）的定义

对所谓“市场”（在产业组织理论中经常称之为市场，与通常所说的“产业”—词的含义基本—致）的定义存在有不同的见解。

在微观经济学的视野中，市场就是一个单一的、完

全同质的产品的交易场所。

依据该定义判断，几乎所有的厂商都能成为垄断者。

在经济工作和经济实践中，一般情况下用总量产品来定义市场是比较合适的，这些产品无论在供给者还是在需求者看来都是比较接近的替代品。

尼达姆（Needham，1978）认为市场就是指—组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。

谢泼德（Shepherd，1979）认为市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。

弗格森（Ferguson，1994）认为市场则是一

组厂商的集合，这一组厂商生产的产品在买者看来具有很高的替代弹性。

众所周知，厂商的需求曲线是向右下方倾斜的，因此，当厂商提高其产品价格时，它不会失去所有的顾客，也就是说，厂商的市场势力与市场（行业）中的厂商数量相关，也与市场中厂商的产品差异程度有关。

由此可见，市场边界的确定关键在于产品之间替代