内控工作流程优化调查问卷(2011修订)Word格式.doc

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（）

A.高中及以下　　B.中专或技校　　C.大专　　D.本科　　E.硕士及以上

4、您的年龄:

A.30岁以下　　B.30－40岁　　C.40－50岁　　D.50岁以上

二、工作流程优化调查

5、你认为企业的管理制度建设状况如何？

（）

A.总体完善、合理，但部分部门制度不够完善、合理

B.整体制度体系不完善

C.整体制度体系不合理情况较多

D.整体制度体系完善、合理

哪些需要完善：

6、在你所经办的业务范围，你是否清楚工厂制定了哪些相关制度？

A.很清楚，并且对相关制度内容很熟悉

B.知道有哪些制度，但对制度内容仅有大概印象

C.不清楚具体有哪些制度，但在从事具体工作时，会先搜集相关制度进行学习

D.不清楚具体有哪些制度，但在从事具体工作时，会咨询他人

你认为，工厂应对哪些方面的制度进行完善？

具体如何制定制度，将更有利于提高工作效

率？

7、你是否同意“工厂现行管理制度得到有效执行的说法？

A.同意B.中立C.不同意

8、你是否同意“工作流程比较顺畅”的说法？

A.同意B.中立C.不同意

9、你认为目前的工作流程在运行过程中存在哪些问题？

（可多选）（）

A.流程环节过于复杂，需要审批层次过多

B.大部分流程运行效率不高

C.流程执行缺乏监控

D.职责分工不明确，交叉或者遗漏

E.多头控制，同一件事情操作当中，有多方的决策者

F.工作流程指向不清楚，不知道下一步找哪些部门

10、你认为企业在以下哪些方面的关键流程需要进行改进？

A.人力资源管理

B.战略规划

C.采购管理

D.生产调度

E.财务、预算、审计

结合你的工作，你认为应如何改善业务流程，以提高效率：

11、您是否认为工厂现行的内部控制制度繁琐，影响了工作效率及工作积极性（可多选）（）

A.内部控制制度繁琐，而实际部分控制未起到作用

B.内部控制制度繁琐，已影响了工作积极性

C.内部控制制度繁琐，完整执行流程，耗时过长

D.部分内部控制环节，重复累赘，相互间可以合并

E.内部控制制度较完备，但由于审批时间过长，影响了效率

F.内部控制制度较完备、合理

您的建议：

12、对现在财务审计部门工作效率，您是否满意（）

A.很满意B.比较满意C.中立D.不满意

您认为财务审计部门应在哪些方面提高效率：

13、在完成相关审批流程且附件齐全的前提下，自单据传递到财务部门，到资金支付（非现金业务）你所能接受的时间：

（）

A.4个工作日以内B.3个工作日以内C.2个工作日以内D.1个工作日以内

14、您认为财务审计部门应向业务部门提供哪些方面的支持（可多选）（）,现已提供了哪些方面的支持（）

A.财务相关问题咨询

B.付款不能的及时告知

C.审批流程告知

D.其他

15、在日常工作中，你是否遇见过因授权不足而使工作难以进行的情形（）

A.在我工作的范围内，授权已很充分

B.曾遇见过此类情形，但从谨慎性出发，不需要更多的授权

C.为提高工作效率，并在保持合理谨慎的前提下，建议增加如下授权：

16、你认为你目前所从事的工作责权是否对等：

A.是B.否C.一般

建议：

17、在日常工作中，你认为各部门的协作意识强吗？

A.是B.否C.一般

18、你认为企业职能部门对业务部门支持如何？

A.不满意B.达到要求C.非常满意

如果职能部门能在以下方面进行改进，将更有利于部门间合作：

19、在日常工作中，你遇到过部门间相互推诿的情形吗？

A．经常遇到

B．偶尔遇到过这样的情形

C．从未遇见过

20、目前在实际工作中，工厂经济事项合作单位选择方式包括招标、邀请比选、询价、直接指定等，请对各方式的业务流程优化提出建议：

（1）对招标各环节流程优化的建议：

（2）目前，邀请比选涉及的工作流程为：

请示、立项审批、概预算审核、邀请比选单位审批、拟定比选文件并经审批、向业务单位发出比选邀请、组织比选并形成工作记录、比选结果审批、通知中选单位、必要时进行谈判、必要时拟定合同并经审批、合同及廉政合同签订等。

根据工厂制度规定，项目费用估算在2万元（含2万元）人民币以上，且在招标标准以下的或经主管部门批准的，可进行比选。

（3）比价：

目前，根据工厂制度规定，项目费用估算在2万元人民币以下的，以及其他制度规定的原因可采用比价方式选择合作单位。

此前已有同志提出，日用品且单位价值较小的物品购置，项目金额在10万元以下的，可采用询价方式。

（4）直接指定：

根据工厂制度规定，凡是直接指定服务单位的，经办部门应向工厂或上级公司进行书面请示，在请示中须说明直接指定的充足原因，2万元以下由分管厂长审批；

2万元（含2万元）至5万元由分管厂长审核，厂长审批；

5万元（含5万元）以上由工厂进行集体决策或上级公司批准同意后方能实施。

对直接指定服务单位的，应进行价格谈判。

21、对目前工厂财务收支审批、审计监督等，您的其他建议：