ISO45001内审检查表表格文件下载.xls
《ISO45001内审检查表表格文件下载.xls》由会员分享,可在线阅读,更多相关《ISO45001内审检查表表格文件下载.xls(9页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
6以顾客为关注焦点询问领导层,确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺?
7方针5.2检查质量/环境/职业健康安全方针,确认是否得到文件化。
询问领导层,管理方针的含义,方针如何在内部外部得到沟通?
8组织的岗位、职责和权限5.3查看公司组织架构图,询问管理层,了解公司的部门、岗位设置如何?
职责和权限如何得到分派、沟通和理解?
询问管理者代表,确认其是否清楚自身的职责。
9员工协商和参与5.4询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动?
询问员工代表协商和参与的内容?
10应对风险和机遇的措施总则6.1.1询问管理层,确定的需要应对的风险和机遇有哪些?
应对风险和机遇的措施包括哪些?
如何整合并实施这些措施?
如何评价这些措施的有效性?
11环境因素查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”,确认环境因素的识别是否完整?
重要环境因素的评价准则是否有文件化?
重要环境因素的评价是否合理?
12危险源辨识、风险评价6.1.2查看“危险源清单”,确认危险源清单的识别是否完整?
是否对危险源进行风险评价?
风险评价是否充分?
是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价13合规义务6.1.3了解合规义务的获取渠道;
查看“合规义务清单”,确认清单完整性?
相关合规义务是否进行发放?
抽查发放记录;
询问人员,确认其对合规义务的了解和执行情况。
14措施的策划6.1.4询问负责人,针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等,采取了哪些控制措施?
确认控制措施的合理性。
序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG15目标及其实现的策划6.2询问管理层,建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些?
目标覆盖了哪些部门和职能?
询问负责人,如何实现部门的目标?
如何对目标进行监视和测量?
查看相关达成情况,确认目标的达成和监视情况,是否得到监视和适时更新?
16变更的策划询问管理层,公司的管理体系是否发生变更?
当发生更改时如何进行策划和实施?
考虑哪些相关影响因素?
17资源总则7.1询问管理层,公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源?
现有的资源有哪些约束?
可能需要外部提供的资源有哪些?
18人员询问部门负责人,是否制定公司人力资源发展规划?
查看人员名册和档案,确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些?
如何得到这些人员?
提供的人员是否满足需求?
19基础设施询问和实地观察,了解基础设施总体情况,确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些?
查设备设施台账、维修和维护保养相关规定及记录,确认是否满足过程运行的需求?
尤其检查特种设备管理情况。
20过程运行环境实地观察,询问了解运行环境总体情况,查相关规定,确认公司管理体系过程运行环境如何?
是否满足过程运行的需要?
序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG21监视和测量资源询问负责人,确定的监视和测量资源有哪些?
是否满足监视和测量的需求?
查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等,确认有溯源要求的测量设备有哪些?
是否按计划实施校准和检验?
查看相关的校准或检定报告。
现场观察监视和测量资源状态,确认其是否得到适当的维护?
测量设备是否得到校准或检验,并进行状态标识?
22知识询问负责人,确定运行过程所需的知识包括哪些?
这些知识如何获得?
如何应用?
是否得到保持和更新?
23能力7.2询问负责人,是否确定人员所需的能力(包括识别环境因素和危险源)?
如何评价其控制下的人员具备所需的能力?
是否建立员工绩效考核制度并实施?
为获取所需能力采取了哪些措施?
查看相关人员档案、培训记录,确认人员的能力是否满足需求。
24意识7.3抽查员工,与其交谈,确认员工是否了解公司的管理方针?
是否清楚自己部门管理目标?
是否清楚其工作要求和违反要求时的后果?
25信息交流7.4询问负责人,如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通?
沟通的内容包括哪些?
沟通的内容是否完整?
沟通是否及时?
26形成文件的信息总则7.5.1查看管理体系文件清单,确认管理体系文件包括哪些文件?
是否满足标准和公司体系运行的要求?
序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG27创建和更新7.5.2询问负责人,了解体系文件是如何识别的?
文件的形式有哪些?
评审和批准的流程如何?
检查相关文件评审记录。
28形成文件的信息的控制7.5.3询问负责人,了解体系文件的控制要求,查看文件的发放和控制记录?
实地观察文件和记录的控制情况,确认使用的文件是否有效?
是否存在泄密情况?
记录是否有涂改?
29运行策划和控制8.1.1/8.1.2询问负责人,如何对生产(服务)过程进行策划?
如何对风险和机遇进行控制?
是否有按照策划的要求实施?
30产品和服务的要求8.1.1/8.1.2询问负责人,与顾客沟通的内容包括哪些?
哪些部门参与了产品(服务)要求的确定?
确定的产品(服务)要求包括哪些?
是否考虑了适当的合规义务要求?
抽查合同情况,确认合同评审是否符合要求?
合同的变更时是如何处理的?
31产品和服务的设计和开发8.1.1/8.1.2询问负责人,设计开发的过程如何?
各阶段的输出包括哪些?
抽查设计开发的相关记录,确认设计开发是否按流程实施?
如果不适用则审核其合理性。
是否考虑了生命周期的观点,提出了哪些环境要求?
序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG32外部提供过程、产品和服务的控制8.1.1/8.1.2/8.1.4询问负责人,外部提供的过程、产品和服务包括哪些?
对这些外部供方分别如何控制?
是否进行了调查、评价和持续的监视?
查看外部供方的名录,抽查外部供方的控制记录,确认外部供方的控制是否符合要求?
抽查采购品的相关合同、订单和验收记录,确认对采购品的控制是否符合要求?
如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求?
如何对其进行控制?
33生产和服务提供的控制8.1.1/8.1.2查看生产流程文件和生产现场,确认是否建立必要的作业指导文件?
是否按作业要求进行实施?
人员资格是否满足要求?
设备运作是否正常?
设备是否得到维护和保养?
工作环境是否符合要求?
对生产过程中的水、气、声、渣如何控制?
采取了哪些措施节约材料和能源?
环境治理设施包括哪些?
运行是否正常?
污染物排放和控制是否符合要求?
查危险废弃物回收处理的转移清单。
对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位?
提供了哪些个人防护资源?
人员是否正确佩戴个人防护用品?
危险源控制的效果如何?
34标识和可追溯性产品标识、状态标识及安全标识是否清楚?
如何实现追溯?
35顾客或外部供方的财产顾客财产或外部供方财产有哪些?
如何保护?
序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG36防护对产品的防护措施有哪些?
防护是否有效?
37交付后的活动交付前是否经过自检?
交付后的活动有哪些?
是否按合同要求提供售后服务?
38更改控制8.1.3生产服务过程是否发生变更?
变更是否已经得到授权?
39产品和服务的放行询问负责人,了解产品(服务)放行经过哪些环节?
查看相关的检验计划、检验规程,查看检验记录,确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施?
检验结果是否满足标准的要求,并得到保存?
放行是否经过授权,授权信息是否可以追溯?
40不合格输出的控制询问负责人,了解不合格品的控制流程,不合格品的处置方式有哪些?
在什么情况下使用?
检查不合格品的处理记录,现场检查不合格品的标识和摆放,确认不合格品的控制是否符合要求?
41应急准备和响应8.2询问负责人,识别的紧急情况有哪些?
建立了哪些应急预案?
是否充分?
现场观察,确认进行了哪些应急准备?
配备了哪些应急资源?
检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否定期实施?
应急预案是否得到及时评价和更新?
询问现场人员(包括外包方和进入工作场所的人员)是否清楚应急准备和响应的要求?
序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG42监视、测量、分析和评价总则9.1.1询问负责人,了解其对过程的监视和测量包括哪些?
是否覆盖了以下内容:
内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面?
43顾客满意询问负责人,了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些?
抽查顾客满意度调查表,确认其是否按要求实施顾客满意度调查?
调查结果如何?
其它顾客满意信息有哪些?
是否对这些信息进行了分析和评价?
哪些改进机会?
44合规性评价9.1.2询问负责人,是否参与了合规性评价?
检查合规性评价记录,确认是否定期实施合规性评价?
评价结果如何?
是否有不合规项?
是否采取必要的纠正措施?
45分析与评价询问负责人,了解其运用了哪些分析的方法?
评价的内容包括哪些?
是否覆盖:
产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求?
评价的结果如何?
46内部审核9.2检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施,确认内审是否每年按计划实施?
策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果?
公正性是否受影响?
不符合是否得到及时的纠正?
采取的纠正措施是否有效?
序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG47管理评审9.3检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告,确认管理评审是否每年按计划实施?
输入内容是否充分?
提出了哪些改进措施?
是否得到贯彻执行?
48改进总则10.1询问管理层,公司从哪些方面改进管理体系?
49不合格和纠正措施10.2询问领导层及部门负责人,体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等?
若有,采取了哪些纠正和纠正措施?
检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录,确认是否及时实施纠正和纠正措施?
是否对措施的有效性进行了验证?
对有效的措施是如何处理的?
50持续改进10.3询问管理层,公司是如何持续改进管理体系的?
采取了哪些措施ISO45001ISO45001内内审审检检查查表表负责人: