风险和机遇评价及应对措施表Word文档下载推荐.docx
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4
建立外来文件清单，及时更新。
记录管理过程
记录模板内容不适宜或缺失。
使用前审批，及时修订。
记录缺失、失真、不全面。
3
对人员进行培训教育考核。
信息交流、沟通过程
沟通渠道不畅，致信息收集不全。
相关部门建立良好沟通渠道。
信息不真实，致不能针对性改进或决策失误。
与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息；
提高员工诚信意识，反馈真实有效信息。
管理评审过程
策划不到位，输入不充分。
总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。
改进措施未落实，有效性差。
严格管理输入内容，质检部对各部门汇报总结审核。
走形式，结论失真，改进决议无实际意义。
总经理与企业的实际相结合确定改进方向。
5
内审过程
策划不到位，影响内审有效性。
审核能力强的内审员担任组长，对审核进行策划。
内审人员能力不足，影响内审深度和有效性。
外培内审员并取证。
6
改进过程
抽样不均衡，致内审结果有效性、符合性结论失真。
合理均衡抽样。
内审员的选择没有独立性，影响内审有效性。
禁止内审员审核自已的工作。
内审不合格整改不到位，未验证内审不合格整改效果差，有效性差。
由开具不符合的内审员或审核组长验证。
不合格/不符合，未按规定要求整改或整改不到位，问题未消除。
责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。
不合格/不符合整改后未重新验收，致风险升级。
验证人员必须签字确认，制定考核办法考核。
7
合规性评价过程
合格/不符合原因不分析不准确，采取纠正措施无效，导致问题升级扩大。
主控部门组织相关部门负责人进行分析，查到真正的原因。
未按法规要求执行，导致违规的风险。
加强培训教育，提高员工执法意识，主控部门增加监控力度。
未对法规执行情况进行监控和评价，违规未发现，继续违规的风险。
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要求实施监控，主控部部门定期组织评价。
8
环境因素识别评价过程
识别不全面，致影响因素失控。
结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。
重要因素评价不准确，控制措施不适宜，致失控造成环境影响事故。
部门自评，主控部门复审，两级把关。
9
危险源辨识评价过程
辨识不全面，致危险源失控，造成安全隐患。
重要危险源评价不准确，控制措施不适宜致失控，造成职业安全事故。
10
应急准备和响应过程
预案不适宜，导致应急活动中发生新的事故风险。
通过应急演练，评价预案的适宜性和可操作性。
应急物资不充分或失效，导致救援活动不能按要求实施，导致事故严重。
主管领导对应急物资的充分性和有效性负责，主控部门监督检查。
11
监视、测量分析和评价过程
信息收集不全面，导致分析评价结果不充分。
主管部门充分记录和收集相关信息，并进行分析和评价。
信息不真实，导致分析评价结果有效性差。
真实性由记录人负责，建立考核机制,责任部门负责监督考核。
12
危险化学品管理过程能源、资源管理过程
员工无环保节约意识，导致能源资源浪费。
通过培训提高员工节能意识，养成节约好习惯。
不按规定实施管理，导致发生火灾爆炸事故。
责任部门严格执行危险化学品的法律法规及本公司的管理要求，主管部门监督检查。
监督不到位，导致事故发生。
主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
13
不合格品控制过程
未按规定要求整改或整改不到位，导致问题未消除。
责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
整改后未重新验收，导致风险升级。
验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
14
事件/不符合控制过程
原因分析不准确，采取纠正措施无效，导致问题升级扩大。
主控部门组织相关部门负责人进行分析查到真正的原因。
未按规定要求整改或整改不到位，导致问题未消除
15
职业健康安全运行过程
原因不分析不准确，采取纠正措施无效，导致问题升级扩大。
方案策划不到位，导致运行偏离方向。
全方位结合公司过程、产品和服务和活动进行策划，策划文件必须审核批准后才能下发。
未按规定要求实施，导致事件或事故发生。
制定考核办法，主控部门加强监督检查。
16
劳保管理过程
未按发放标准下发劳保用品，使个体防护不到位，导致职业病、安全事件或事故发生。
最高管理者确保劳保用品资源购置到位，主控部门按标准要求发放，体系主管部门、员工及事务代表监督检查。
员工未按要求佩戴劳动防护用品，防护不到位，导致职业病、安全事件或事故发生。
生产部加强日常监督检查，综合部对员工进行培训。
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生产和服务过程
产品和服务要求不明确，无法满足客户需求。
主控部门应充分与客户进行沟通，掌握和了解客户的需求和期望，对不一致事项，必须沟通确认。
采购产品和服务不能满足质量、环境、职业健康安全要求。
对供应商评价确认其能力。
18
基础设施和工作环境管理过程
生产过程违章指挥或违规操作。
通过培训员工提高意识，主控部门加强日常监督检查。
检验过程发生错检或漏检。
制定实施监督、考核制度。
特种设施未按规定检定，导致事故发生。
设备部定期对特种设备进行检定。
试验室工作环境不能满足要求，导致试验结果失真。
质检部对试验室的工作环境进行监控。
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20
内内
大气污染控制过程固体废物控制过程
员工环保意识不强，不能对固废自觉进行分类存放，导致污染。
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控制措施，导致大气污染事件发生。
主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
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噪声污染控制过程水体污染控制过程
食堂含油废水控制措施不能正常实施，导致水体污染事件发生。
综合部加强日常监督检查。
生产过程噪声控制措施不能正常实施，导致噪声污染事件发生。
生产部加强日常监督检查。
22
风险与机遇应对过程
风险识别、评价不准确导致风险失控。
公司领导组织，成立风险评审组，考虑内外部环境，结合公司实际，认真识别评价。
风险控制措施不适宜导致控制结果无效。
针对性制定控制措施，批准后实施。
23
变更管理控制过程
未按程序要求执行，导致变更带来不利。
严格执行变更审批流程，杜绝实施未批准方案。
变更方案不合理，导致变更带来不该发生的风险。
24
知识管理过程
对内部知识不懂得收集、整理，并运用于管理。
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
对外部知识不能及时获取。
参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
25
环境运行过程
方案策划不到位，导致运行偏离方向的风险。
26
外
合规性义务控制过程
收集的法规不适宜或未收集所需的法规，致未按法规实施。
结合本部门的业务识别、收集法律法规，对应到条款，及时更新。
更新不及时，致法规遵守结果无效
主控部门监督审核。
27
相关方控制过程
对相关方未能施加影响，导致发生与本公司相关的环境或职业健康安全事故。
合同或协议中体现环保或职业健康安全要求，或通过相关方告知的方式对相关方施加影响。
供方控制不到位，导致提供的产品和服务或服务质量不符合要求，客户不满意。
对供应商进行评价。
28
外部提供过程、产品和服务过程
采购产品或服务不符合要求，导致最终产品和服务质量不符合要求。
对供应商进行评价，选择合格供方。
外部提供服务不满足要求，导致客户不满意。
29
产品和服务要求的确定过程
未对相关方施加影响导致与本公司相关的环保、安全事故发生。
在合同或协议中体现环保或职业健康安全要求，或通过相关方告知的方式对相关方施加影响。
产品和服务要求不明确，不能满足客户需求。
主控部门充分掌握和了解客户的需求和期望，对不一致事项，必须沟通确认。
产品和服务要求在合同签订之后，无能力完成。
合同评审必须在合同签定之前评审，主控部门加强监督检查。
30
用户满意度测量过程
信息收集不全面，导致对客户满意监测不充分。
主控部门进行客户满意度监测，充分了解客户的感受，发现不足，及时整改。
收集的信息失真，导致
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