银行纪检监察工作总结Word文件下载.docx

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所辖各支行也相应成立了领导小组，充实了纪检监察委员，强化了组织领导。

2、及时部署，严格要求。

年初二级分行党委与各支行党委签订了党风廉政建设责任书、案件风险防范责任书，明确了各支行领导班子要切实担负起党风廉政建设的主体责任，党委书记是党风廉政建设的第一责任人。

同时行长与分管行长、分管行长与机关部室经理层层签订的《党风廉政建设责任书》。

201X年度二级分行及时召开2次党委会议，专题研究部署党风廉政建设各项工作。

重新修订了《分行201X年党风廉政建设责任制考核办法》（农银XX发［201X］11号），结合实际及时召开了全市农行纪检监察工作会议，以农银宿办发［201X］20号下发了》XX分行201X年纪检监察工作意见》。

层层签订党风廉政建设责任书。

3、强化考核，奖惩挂钩。

年初二级分行将各支行贯彻落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设情况，依据农银XX发［201X］26号《分行党风廉政建设责任制考核办法》和农银XX发［201X］6号《分行机关部室党风廉政建设责任制考核办法》文件。

对各支行和分行机关各部室上年落实党风廉政建设进行了检查、考评，以农银XX发［201X］3号不发了《分行关于201X年度党风廉政建设责任制考核检查情况的通报》；

并将考核结果纳入全行业务经营综合评价体系中，与领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用和评优评先直接挂起钩来。

二、领导班子履职及遵守廉洁从业规定情况

1、党委书记履职情况。

二级分行党委书记、行长郝建民同志始终坚持将党风廉政建设责任制的落实，作为促进全行业务经营快速、健康、持续发展的重要举措来抓。

年初工作会议上亲自安排部署，以农银宿发［201X］194号下发了《郝建民行长在纪检监察工作会议上的讲话》。

今年6月21日分行党委书记、行长郝建民同志在机关各支部、城区行全体党员干部参加的学习会上，为参会人员上了一堂题为“加强党风廉政建设，促进业务有效发展”的廉洁党课。

2、加强学习、提高防腐拒变能力。

二级分行党委书记、班子成员按照工作计划，坚持每季度不定期的组织机关党委和党委理论学习中心组学习活动，内容含盖：

学习党的十八大和中纪委三次全会精神，认真学习了中央关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定和省分行关于改进工作作风的若干规定，以及习近平总书记关于厉行节约、反对浪费的重要批示精神。

深刻理解我们党加强反腐倡廉建设的重要性、紧迫性。

二级分行纪委书记朱继平同志7月19日在分行机关全体人员会议上作了题为《一以贯之抓好反腐倡廉工作》的形势报告会。

制订了“三重一大”决策制度具体实施细则。

通过学习，二级分行班子成员及参会人员充分认识到，党中央在新形势下加强党的建设和深入推进反腐倡廉建设，是从制度上保证各级党员领导干部廉洁从政采取的一项重大举措。

同时要求各支行党委均采取不同形式的学习宣传教育活动。

通过学习全行领导干部统一了思想、明确了工作目标。

同时认真落实领导干部重大事项报告、收入申报、述职述廉、信访监督、经济责任审计、问责制等制度的执行。

落实领导干部任前廉政谈话、诫勉谈话、纪委书记同下级行主要负责人谈话等制度规定，加强对县支行领导班子的监督。

全行将反腐倡廉教育融入党员干部经常性教育之中。

3、班子成员履职和述廉情况。

二级分行党委领导班子成员每年都专题召开分管部门及业务条线反腐倡廉部署会，明确年度工作任务和目标。

并要求与各业务条线工作同部署、同检查、同整改、同落实。

全行已形成严格履行“一岗双责”的互动局面。

认真开展年度述职述廉，对照中纪委“七个不准”、“八条禁令”以及省分行党委廉洁自律“十项规定”等内容，总结查找自身存在的问题和不足，切实做好整改提高。

同时能够认真执行领导班子议事规则和决策程序，严格重大事项报告制度、民主生活会制度、诫勉谈话制度、廉政提示函制度等，切实强化各项廉政制度的落实。

三、扎实推进反腐败体系建设，构筑党风廉政建设和反腐败工作的长效机制。

（一）落实中央八项规定及省分行关于改进工作作风的22条规定。

今年以来二级分行党委认真学习贯彻落实党的十八大会议精神，严格落实中央八项规定及省分行关于改进工作作风的若干规定，结合实际制订下发了《关于印发（XX分行本部作风建设六个管理办法》（农银宿发［201X］455号），并结合市委市政府开展的“点燃激情、提升效能活动，制订了《分行关于改进作风加强效能建设的实施方案》（农银宿发［201X］394号），进一步加强了全市农行系统的效能建设，促进了服务质量和工作效率的不断提高。

在全行开展了贯彻落实中央八项规定的检查监督活动，做到检查有方案、有情况反馈、有活动工作总结。

（二）强化案件防控工作，建立案防风险约束机制。

按照总分行的要求，今年全行加大了案件防控措施的落实力度，年初二级分行党委在贯彻落实纪检监察年度工作中，进一步明确了职能部门案防工作职责。

下发了《分行201X年案件防控工作分解意见》（农银宿发［201X］313号），为加大案防工作与绩效考核挂钩力度，下发了《关于对二级分行部室条线发生经济案件等事件进行绩效考核挂钩有关事项的通知》（农银宿发［201X］182号）。

同时年初二级分行内控合规部门制定了年度检查计划和重点工作意见，分别以农银宿发［201X］58号和农银宿发［201X］117号文件下发各支行落实。

年初在纪委组织检查考评的前提下，以农银宿发［201X］49号《关于对201X年支行领导班子成员落实案件防范责任制情况考核兑现的通知》的文件，兑现了各支行案件防控风险保证金奖励款万元。

所辖6个县级支行将案防保证金的考核，细化到营业机构负责人和会计主管，并落实兑现。

从而增强了全员防控案件的意识，提升了全行案件防控水平，确保了201X年度全年无经济、刑事案件的目标。

开展“五项”专项治理活动。

依据省分行纪检监察工作会议精神和二级分行实施方案，全行上下认真开展了不良资产处置，农户贷款风险，员工参与经商办企业、民间借贷和非法集资，印章风险管理，合同管理合使用专项治理活动。

情况如下：

1、党委重视，成立组织。

为加强对五项专项治理工作的领导，XX分行成立了五项专项治理工作领导小组，同时要求所辖各支行建立和完善相应的领导小组，领导小组下设办公室（设在监察部）。

统一部署，明确分工。

各部门通力合作，落实部门责任。

二级分行领导小组定期召开会议，听取有关成员单位治理情况汇报，并就下一阶段的活动作出部署。

2、制定方案，明确责任。

为不折不扣开展五项专项治理工作，我行根据总分省分行文件精神制定了《分行开展五项专项治理活动实施方案》（农银宿发［2014］225号），在全辖范围内开展了以不良资产处置、员工参与经商办企业、民间借贷和非法集资、农户贷款风险专项治理为主要内容的三项专项治理活动。

同时按照省分行的工作部署还相继开展了印章风险管理和合同管理使用情况的专项治理。

明确了各业务条线治理过程中的联系人，保证了此项活动有条不紊的顺利进行。

3、合理筹划，措施得力。

一是利用板报、信息、网络等多种形式和载体，加强学习、宣传、教育，营造开展五项专项治理良好的氛围；

二是通过二级分行和支行党委中心组、职工例会学习等专题学习活动，提高全行员工对五项专项治理工作的认识和参与度。

三是严格按照方案的要求，认真完成五项专项治理工作的各项规定动作。

四是对自查过程中存在的风险隐患和问题，由二级分行五项专项治理活动领导小组统一综合，督促各业务条线进行及时整改。

以此达到强化和落实各项内控措施，防范各类案件发生的根本目的。

我行在专项治理活动中，还做到了“六个结合”，即：

把五项专项治理活动与开展案件风险排查工作紧密结合起来，与合规文化建设年活动紧密结合起来，与贯彻落实中央的“八项规定”和总分行关于改进工作作风的要求紧密结合起来，与全行业务经营指标序时完成进度结合起来，精心筹划，统一安排，丰富了活动内容，让干部员工在五项专项治理中增强了风险意识、提高了员工自觉抵预风险的能力。

4、五项专项治理活动开展情况和取得的成效。

（1）资产处置专项治理工作取得成效：

1、切实落实“评估、审查、处置”三分离制度，强化岗位监督制约机制作用，防止逆程序、减程序操作，做到处置过程公开透明，防范内幕交易，严防道德风险。

2、切实加强处置业务审批授权管理，严格按照上级行授权范围开展处置业务，严禁超授权、无授权等违规处置行为。

3、XX分行资产处置工作严格按照“流程控制、岗位分离、授权管理”的要求，不存在缺程序、逆程序或变相逆程序处置不良资产行为，处委会运作规范。

4、加强财务核算，确保资金收回及时入账、账务处理规范，亲属日常消费行为异常及账户发生异常变化，不良资产处置数据反映真实。

5、严格评估机构选择，选聘的评估机构均是我行中介机构项目库的中介机构；

引入竞争机制。

（2）员工参与经商办企业、民间借贷和非法集资专项治理活动取得的成效：

1、专项治理活动的开展，使员工对参与经商办企业、民间借贷和非法集资问题有了更加清醒的认识，增强了自我抗风险的能力。

经统计全行层层召开动员会18次，开展集中学习47次，员工签订承诺书1241份，排查员工总数1241名，编发简报5期。

2、治理活动的开展，进一步规范了员工自觉遵守各项规章制度的能力。

今年员工在个人帐户使用和银行卡自我管理上取得明显实效，在自查和重点线索排查中未发现违规、违章的问题。

3、通过开展员工行为排查和治理活动，建立健全了长期不出勤人员台帐。

为全面加强员工行为管理打下基础，切实做到员工行为排查不留死角死面。

（3）农户贷款风险专项治理效果。

在专项治理期间，对不良贷款积极予以清收，XX支行已收回5笔，金额万元，XX收回1万元。

为保全信贷资产，已通过诉讼执行进行依法清收，贷款资金不会造成损失，我行将按各行制定的清收方案对剩余的9笔，金额万元，积极清收，预计年底前全部收回。

（4）印章风险管理专项治理活动成效。

一是本次印章专项治理对印章的刻制、管理和使用审批进一步作了规范、印章风险防范到位。

63个营业网点均未刻制行政印章，不存在未经审批刻制印章的情况。

（5）合同管理使用专项治理成效。

经专项治理我行填写及合同签章管理规范，统一使用制式合同。

我行五项专项治理活动经过5个月大量细致的工作，治理活动扎实有效、治理环节细致全面、完成了实施方案中的规定动作。

在治理过程中我行对发现的问题建立健全了整改台帐并督促落实，取得严格风险预警、防控与促进业务经营健康快速发展的紧密结合。

同时我们清醒的认识到开展专项治理工作，有效防范各类经营风险和案件的发生，将是长期的工作，必须持之一恒、常抓不懈，只有充分发挥各业务条线的监督职能、齐抓共管、各负责其，才能促进全行各项业务稳健发展