水电工程项目内部审核控制程序文档格式.docx

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（3）审核结束后，负责组织起草审核报告，并对审核报告的准确性、全面性负责。

3.6内审员

（1）积极配合并支持内审组组长的工作，协助作好审核准备、实施及记录工作；

（2）按照分工开展审核工作，做好审核记录，并根据不符合事实开具不符合项报告；

（3）负责对审核结果导致纠正、预防措施的实施情况进行跟踪验证。

3.7受审核单位（包括：

总队领导、机关职能处（科、室）、支队、项目部）

（1）提供保证审核过程所需的资源、资料，以全面合作的态度配合内审组开展工作；

（2）针对审核中发现的不符合，组织整改，制定并实施纠正措施和预防措施；

（3）负责保存措施实施后的有关记录，以便内审员验证。

4．工作程序

4.1内审工作流程图

4.2过程职能分配表

过程

名称

责任者

过程输入

（工作依据）

工作内容

过程输出

产品∕活动

需要的记录

年度审核计划

质量安全科

体系运行状况

管理标准要求

制定年度审核计划，将年度审核计划发至各单位

审核实施计划

内审组组长

制定审核实施计划，将审核实施计划发至内审员、受审核单位

审核

准备

内审员

实施审核计划

编制检查表

检查表

实施

检查记录

审核情况汇总分析

对审核情况进行汇总、分析，对管理体系进行符合性判定，找出主要问题和潜在不合格因素提出纠正和预防措施建议

不符合项报告

对审核中发现的不符合项进行口头/书面报告，提出纠正措施要求

整改通知

纠正措施记录表

不符合项整改

受审核单位

对不符合项进行整改

纠正和预防措施

纠正措施要求

预防措施要求

制定并实施纠正和预防措施

预防措施记录表

整改及措施验证

整改及纠正和预防措施完成情况

验证

验证记录

报告

管理者代表

审核情况

整改及纠正措施完成情况

对审核结果进行评价

审核报告

提交管理评审

将审核结果及总体评价、主要存在问题、改进建议等向管理评审报告

管理评审输入

4.3内审工作要点

4.3.1年度审核计划

总队的内部审核为质量、环境和职业健康安全三个管理体系的联合审核。

每年至少一次内审，质量安全科负责协助管理者代表对本年度的内审进行策划，编制总队年度审核计划，经总队长、政委批准后发至有关领导、各部门、支队和项目部。

年度审核计划是对全年内审工作的总体安排，其内容包括：

受审核单位、审核范围、审核时间、内审组成员。

质量安全科负责成立内审组，其成员应具有内审员资格。

管理者代表负责并指定内审组组长，组长除具有内审员资格外，还应具有较强的独立工作能力。

质量安全科在编制总队年度审核计划时，应保证对总队机关各职能处（科、室），和主要项目部及相应的支队至少进行一次内部审核。

4.3.2审核实施计划

审核前，内审组组长负责根据年度审核计划编制本次审核的实施计划，经管理者代表批准后发至内审组成员、受审核单位、质量安全科。

审核实施计划是对每次审核的具体安排，可按受审核单位（如总队机关、某支队、某项目部）分别编制。

审核实施计划应包括：

审核目的、审核依据、审核范围、审核内容、审核日程安排、审核地点、内审员等。

安排审核任务时，应按照“内审员不应审核自己的工作”的原则交叉进行。

4.3.3审核准备

审核前15天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确审核计划并进行任务分工；

审核组应提前一周将审核计划以书面形式下达到受审核部门；

受审核部门接到通知后应安排配合人员并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在3天内通知审核组经协商另行安排；

内审员应依据手册、程序文件、施工项目管理规定及有关规章制度编制审核检查表。

检查表的内容包括：

检查内容及方法、检查记录等；

首次会和末次会由审核组长主持，会议内容按标准要求执行。

4.3.4审核实施

内审员应使用编制好的审核检查表，用它作为审核的助手和记录检查情况。

对审核发现的问题，内审员应及时与受审核单位沟通。

4.3.5审核情况汇总分析

审核全部结束后，内审组和质量安全科应对审核情况进行汇总、分析，对管理体系进行符合性判定，找出存在的主要问题和潜在的不符合因素，评价是否需要采取纠正和预防措施。

4.3.6不符合项报告

内审员在审核结束时应将所发现的问题向受审核单位的负责人作一次口头报告，并对这些问题提出整改要求、纠正措施和预防措施要求。

对于那些针对直接原因，采取措施即可纠正的不符合项，内审员可直接向受审核单位负责人发出口头的或书面的整改通知。

对于那些发生机率较大或较严重的不符合项，内审员应向受审核单位提出纠正措施要求，发布纠正措施记录表。

对于那些潜在的不合格因素，内审员应向受审核单位提出预防措施要求，发布预防措施记录表。

4.3.7不符合项整改及验证

对内审员提出的不符合，受审核单位应在限期内完成整改。

内审员应对整改完成情况进行跟踪验证，验证结果记录在整改通知内。

4.3.8纠正和预防措施及验证

收到纠正措施记录表/预防措施记录表的单位，应在一周内制订出纠正/预防措施计划，交内审员认可。

制定纠正/预防措施时须注意：

（1）纠正措施应与遇到的不符合项的严重性和影响（包括环境影响）程度相适应；

（2）预防措施应与潜在问题的严重性和影响（包括环境影响）程度相适应；

（3）涉及职业健康安全方面的纠正/预防措施，应进行风险评价。

受审核单位对纠正措施记录表未做出反应时，内审员应报告质量安全科，由质量安全科予以追查、督促，必要时向管理者代表报告。

当内审员与受审核单位不能就纠正/预防措施计划达成一致意见时，由管理者代表仲裁；

必要时，管理者代表应提请总队长、政委决定。

纠正和预防措施的实施及验证应按《纠正和预防措施程序》的规定执行。

4.3.9审核报告

不符合项整改及纠正和预防措施完成后，审核组长应对管理体系的符合性、审核效果、不符合项整改及纠正和预防措施实施效果等进行总体评价，编写审核报告并报管理者代表审批。

批准后的审核报告，由质量安全科保存并发放给有关单位。

4.3.10提交管理评审

管理者代表负责将内部审核结果及总体评价、主要存在的问题、改进建议等向管理评审报告。

5．工作接口

5.1与上级单位和认证公司的接口

每年一次接受指挥部的内部审核和认证公司要求的监督审核。

总队每年进行一次内部审核，审核方法和要求按本程序执行。

5.2总队与支队、项目部的接口

每年对机关各职能部门进行一次内部审核，对支队、项目部实行抽查审核。

审核方法和要求按本程序执行。

6．相关／支持性文件

（1）《管理评审程序》

（2）《纠正和预防措施程序》

（3）《施工项目管理指南》

7．记录和表格

（1）管理体系内审实施计划

（2）内部审核会议签到记录表

（3）管理体系内部审核不符合项表

（4）管理体系内部审核报告

（5）纠正措施完成情况登记表

（6）管理体系内部审核不符合项汇总表

（7）管理体系内部审核检查表

（8）纠正措施记录表（见纠正措施和预防措施控制程序）

（9）预防措施记录表（见纠正措施和预防措施控制程序）

管理体系内审实施计划

编号：

CXNSLJ---01

目的：

性质：

范围：

依据：

审核组长：

审核组（包括审核人员）：

审核时间：

第1页共2页

日程安排

日期

时间

单位

要素

编制：

日期：

审核（管理者代表）：

批准（总队长、政委）：

注：

此表为集中式年度例行审核或追加审核格式。

第2页共2页

内部审核会议签到记录表

审核单位：

编号：

CXNSLJ---03

会议时间

会议地点

会议内容：

受审核单位参加人员

姓名

职务

审核组成员

组长

副组长

管理体系内部审核不符合项汇总表

统计日期：

CXNSLJ---04

被审核部门

合计

代号

A

B

C

D

E

不符合条款

审核时间

审核组

（代号）

1、本表目的为汇总不符合项和报告审核计划实施情况；

2、在部门审核的某一要素应在相应栏内以“√