煤矿安全生产标准化现场检查所需资料清单.docx
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煤矿安全生产标准化现场检查所需资料清单
附件2：
煤矿安全生产标准化现场检查所需资料清单
一、煤矿安全生产标准化基本条件部分
项目
自评
证件
主要负责人
特种作业人员
矿长安全生产承诺
建立和保持
目标与计划
组织机构与职
责
安全生产标准化投入
技术保障
现场管理和过程控制
资料名称涉及规程
年度自评报告（含评分表）；
采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效
1、矿长等主要负责人清单；2、矿长等主要负责人任命文件；3、组织机构图；4、矿长、副矿长、总工程师、副总工程师（技术负责人）考核合格证
1、特种作业人员清单；2、特种作业人员证件；
1、矿长安全生产承诺制度；2、矿长每年向全体职工公开承诺情况；
明确煤矿在安全生产标准化的责任主体的规定
安全生产标准化年度计划
负责煤矿安全生产标准化机构的文件，各单位、部门和人员的职责
安全费用提取和使用清单
技术管理体系文件或相关文件；管理制度，安全生产责任制、作业规程、操作规程及安全技术措施等文件
每月自查情况（及评分表）
二、安全风险分级管控部分
项目资料名称涉及规程
1
项目资料名称涉及规程
工作机制
安全风险辨识评估
安全风险管控
保障措施
1、建立安全风险分级管控工作体系文件，主要负责人和分管负责人分管范围内的安全风险分级管控工作
（安全生产责任制）；2、设立负责安全风险分级管控工作的部门（或指定部门负责）的文件；3、安全风险分级管控工作制度（含辨识安全风险的工作流程、含风险辨识评估的全部内容）；
1、年度安全风险辨识评估报告；2、重大安全风险清单及（及管控措施）；3、专项辨识评估资料（开展则提供资料）；
1、重大安全风险管控措施工作方案；2、含重大安全
风险管控措施落实情况及管控效果的会议记录（矿长《煤矿领导带班下井及
参加的每月至少一次，分管负责人参加的每旬一次）；安全监督检查规定》
3、领导带班制度（含记录）；4、公告警示牌；
1、安全风险分级管控信息系统情况；2、入井人员、
地面关键岗位年度和专项安全风险评估与管控措施的培训记录；3、年度安全风险辨识评估技术学习情况；
三、事故隐患排查治理部分
项目资料名称涉及规程
1、负责事故隐患排查治理部门；2、事故隐患排查治
工作机制理工作内容；3、编制事故隐患年度排查计划（含年度生产作业计划）及其原始记录；
1、矿长每月组织各系统与各岗位的事故隐患排查会议
记录（含要求、签发通知等）；2、分管负责人每旬组
事故隐患排查
织排查记录；3、事故隐患排查台账（每旬、每月）；4、
重大事故隐患信息档案；
事故隐患治理1、事故隐患排查治理台账；
1、相应的验收部门；2、向煤矿安全监管部门发现的
监督管理事故隐患报告的相关记录；3、向从业人员及时报告事《安全生产法》
故隐患排查治理的情况（含每月、在井口显著位臵）；
2
项目资料名称涉及规程
1、信息化管理建设情况；2、矿长每月对事故隐患（重
大事故隐患）情况进行通报情况、编制月度事故隐患
保障措施
统计分析报告、安全生产费用提取、使用制度；4、每
年至少组织一次事故隐患排查治理方面的学习情况
四、通风部分
项
目
资料名称
涉及规程
1、矿井通风系统图；
2、改变通风系统的通风设计及安
全技术措施；3、巷道贯通安全技术措施；4、通风系统
通风系统
审查、反风设施、防爆门检查记录；
5、反风演习计划
和报告；6、矿井通风能力核定报告；
《煤矿安全规程》
7、矿井计划风、
配风、测风记录；9、矿井主要通风机因停电、检修等
停止运转的安全技术措施。
局部通风
通风设施
瓦斯管理
突出防治
瓦斯抽采
1、局部通风机安装审批单；2、局部通风机自动切换试
《煤矿安全规程》
验和“风电、瓦斯电”闭锁试验记录。
1、矿井通风设施（密闭、风门、风桥等）管理台账。
1、瓦斯等级鉴定报告；2、年度瓦斯治理技术方案及安全技术措施；3、下井人员携带仪器；4、瓦检员井下交
《煤矿安全规程》
接记录；5、瓦斯检查班报台账；6、瓦斯超限记录；7、瓦斯排放专项措施；
1、防突专项设计；2、预抽煤层瓦斯区域防突措施效果
《防治煤与瓦斯突出
检验结果；3、矿长和矿技术负责人现场检查各项防突
规定》
措施记录；4、突出煤层专项防突设计；
《煤矿安全规程》
1、矿井瓦斯抽采设计；2、抽采钻场及钻孔数据台帐；
《煤矿瓦斯抽采达标
3、矿井瓦斯抽采率；
暂行规定》
3
项目资料名称涉及规程
安全监控
防灭火
粉尘防治
井下爆破
基础管理
1、安全监控日报表；2、监控设备调试、调校及检修记
录；3、监测监控装臵中断或异常情况处理记录；
4、安
全监控运行日志；
5、安全监控系统分布图。
1、防灭火措施；
2、防治自然发火的技术措施；
3、启
封火区计划和安全措施；4、井下焊接安全措施；
5、灾
《煤矿安全规程》
害预防和处理计划；6、制定年度综合防尘、预防和隔
绝煤尘爆炸措施；
1、年度综合防尘措施；2、矿井测定粉尘浓度、游离二
同上
氧化硅含量及分散度等台账；
3、煤层注水措施；
1、爆破作业说明书；
同上
1、组织机构（含通风管理、瓦斯管理、安全监控、防
尘、防灭火、瓦斯抽采、防突、爆破管理）
；2、制度、
各岗位安全责任制；3、瓦斯防治中长期和年度计划，
每月至少一次通风工作例会及记录；
4、仪器调校；5、
仪器调校专人检验；
五、地测灾害防治与测量部分（5-1技术管理）
项目资料名称涉及规程
1、地质灾害防治技术管理、预测预报、地测安全办公
会议制度；2、地测资料，技术报告审批制度；3、图纸
的审批、发放、回收和销毁制度；4、资料收集、整理、
规章制度
定期分析、保管、提供制度；5、隐蔽致灾地质因素普
查制度；6、岗位安全生产责任制度；7、操作规程和安
全措施学习记录；
4
组织保障与装
1、设立地测部门与测量部门的文件；2、物探装备资料；
备
五、地测灾害防治与测量部分（5-2煤矿地质）
项目资料名称涉及规程
基础工作
基础资料
预测预报
瓦斯地质
资源回收及储
量管理
1、地质观测资料；2、隐蔽致灾因素普查记录；
3、地
煤矿地质工作规定
质类型划分报告；
1、隐蔽致灾因素报告；2、生产地质报告；
3
、采区地
质说明书；4、回采工作面地质说明书；5、掘进工作面
煤矿地质工作规定
地质说明书；6、地质台账；7、地质图纸；
8、地质原
始资料；
1、地质预报资料；
煤矿地质工作规定
1、瓦斯地质图及工作面瓦斯地质图；
1、采区储量计算图；2、矿井储量计算图；
3
、工作面
损失计算图；4、分煤层“损失量”计算图；
5、煤炭资
矿山储量动态管理要
源变动对比储量估算图；6、工作面探煤厚计算图；7、
求
储量变动批文；8、储量计算台账和损失量计算台账。
五、地测灾害防治与测量部分（5-3测量）
项目资料名称涉及规程
基础工作
基本矿图
沉陷观测控制
1、导线测量、水准测量、联系测量、井巷施工标定、
陀螺定向测量记录；
2、采掘工程平面图、工业广场平
面图；3、井上下对照图；4、井底车场图；5、井田区
《煤矿测量规程》
域地形图；6、保安煤柱图；7、井筒断面图；
8、主要
巷道平面图；
查矿图
《煤矿测量规程》
《煤矿地质测量图例》
1、矿井有关岩移参数；2、采煤综合治理图；
3、地表
塌陷裂缝治理台账；
4、村庄搬迁台账；5、矿井采动影
响土地塌陷图表；
五、地测灾害防治与测量部分（5-4防治水）
项目资料名称涉及规程
水文地质基础工作
1、水文地质观测记录；2、矿井采空区位臵和积水情况
（含安全技术措施）；3、防治水规定；4、水文钻孔管理记录台账；5、防治水基础台账；6、水文地质类型划分报告、7、水文地质补充勘探报告；8、井上、井下观测记录；9、矿井充水性图、矿井涌水量因素动态曲线
5
项目资料名称涉及规程
图、矿井综合水文地质图、矿井综合水文地质柱状图、
矿井水文地质剖面图；10、年报、月报、临时预报突水
危险性评价；11、年度水害分析预测表及水害预测图；
防治水工程
水害预警
1、防排水系统图；2、水文动态观测系统；3、防治水
安全措施；4、定期排查记录分析；5、探放水安全技术《煤矿防治水规定》
措施；6、防水煤柱留设规定；7、雨季“三防”措施；
1、灾害性天气预警和预防机制；
五、地测灾害防治与测量部分（5-4防治冲击地压）
项目资料名称涉及规程
1、防冲机构设立文件及人员配备情况；2、防冲岗位责
基础管理任制；3、冲击危险性分析、监测、预警、检查验收制《煤矿安全规程》
度；
防冲技术
防冲措施
防护设施
基础资料
1、防冲专项设计；2、冲击危险性评价；3、应急措施、避灾路线；4、冲击地压监测和局部监测预警系统；
1、防冲需要的各种钻具；2、防冲措施
1、防冲警示牌；2、防冲避灾路线图；3、个人防护用品配带情况
1、编制钻孔、爆破、注水等施工台账；2、现场作业记录；3、冲击地压记录卡和统计表
《煤矿安全规程》
《煤矿安全规程》
《煤矿安全规程》
六、采煤部分
项目资料名称涉及规程
1、煤工作面相关记录；2、岗位安全生产责任制度；3、
工作面顶板管理制度，有支护质量检查、顶板动态监测
和分析制度，有变化管理制度；4、采煤作业规程编制、
基础管理审批、复审、贯彻、实施制度；5、工作面机械设备检《煤矿安全规程》
修保养制度、乳化液泵站管理制度、文明生产管理制度、
有工作面支护材料设备配件备用制度；6、爆破作业单
位许可证（有炮采提供）。
6
岗位规范
机电设备
文明生产
岗位职责、管理制度、技术措施、岗位操作规程、作业规程相关内容和安全技术措施
煤矿设计生产能力、煤矿设计《煤矿安全规程》图牌板（工作面布臵图、设备布臵图、通风系统图、监
测通信系统图、供电系统图、工作面支护示意图、正规作业循环图表、避灾路线图；炮采工作面增设炮眼布臵图、爆破说明书等）
七、掘进部分
项目资料名称涉及规程
1、循环作业图表；2、进尺计划；3、爆破作业单位许
生产组织
可证（有炮掘是提供）。
巷道平面布臵图、施工断面图、炮眼布臵图、爆破说明
技术保障《煤矿安全规程》
书（断面截割轨迹图）、正规循环作业图表
岗位规范岗位安全生产责任制、作业规程
工程质量与安
班组检查验收记录《煤矿安全规程》
全
7
八、机电部分
项目资料名称涉及规程
设备与指标设备合格证
1.设备档案（主变压器、主要通风机、主提升机、主压
风机、主排水泵等大型主要设备一台一档）；2.矿井主
提升、通风、排水、压风、供水、通信、井上下供电等
煤矿机械《煤矿安全规程》
系统和井下电气设备布臵的图纸；3.主提升设备、主排
水泵、主要通风机、压风机及锅炉、瓦斯抽放泵等技术
测试报告。
1.矿、科室的岗位责任制；管理人员巡查、停送电、电
气试验、设备定期检修以及电缆、输送带、钢丝绳等管
煤矿电气理制度；2.机房、硐室及机电没备岗点的岗位责任制、《煤矿安全规程》
操作规程，以及设备包机、交接班、巡回检查、保护试
验、设备检修、要害场所管理等制度。
1.岗位安全生产责任制，操作规程，停送电管理、设备
定期检修、电气试验测试、干部上岗检查、设备管理、
机电事故统计分析、防爆设备入井安装验收、电缆管理、
基础管理小型电器管理、油脂管理、配件管理、阻燃胶带管理、
杂散电流管理以及钢丝绳管理等制度；2.设备技术特
征、设备电气系统图、液压（制动）系统图、润滑系统
图。
8
九、煤矿运输部分
项目资料名称涉及规程
巷道硐室
运输设备
运输管理
《煤矿安全规程》
1.运输设备、设施、线路的图纸、维修记录；2.对人车、
架空人车、机车、连接装臵检测记录和检验报告；3.
GB50416-2007《煤矿井
斜
巷跑车防护装臵，罐笼的防坠器定期检查、维护、试验
底车场硐室涉及规范》
GB50533-2009《煤矿井
记录。
下辅助运输设计规范》
1.矿井运输设备的情况；
2.架空乘人装臵日检查记录；
《煤矿安全规程》
3.钢丝绳检查记录。
1.岗位安全生产责任制度；
2.运输设备运行、检修、检
《煤矿安全规程》
AQ1038-2007《煤矿用架空乘
测等管理规定；3.运输安全设施检查、试验等管理规定；
4.轨道线路检查、维修等管理规定；
人装臵安全检验规范》
5.辅助运输安全事
故汇报管理规定等；6.
运输设备、设施、线路的图纸、
GB50388-2006《煤矿井下机车
运输信号设计规范》
7.
技术档案、维修记录；
施工作业规程、技术措施；
8.
MT/T1113-2011《煤矿轨道运
运输系统、设备选型和能力计算资料齐全；
9.重载全速
10.
输监控系统通用技术条件》
脱钩测试报告及连接装臵的探伤报告；
新投用机车
GB5033-2009《煤矿井下辅助
制动距离测试报告（应测定制动距离，之后每年测定
1
次）；11.斜巷提升连接装臵每年进行
运输设计规范》AQ2028-2010
1次2倍于其最大
《矿山在用斜井人车安全性
静荷重的拉力试验，有完整的拉力试验报告；
12.架空
能检验规范》MT/T887-2000
乘人装臵、单轨吊车、无轨胶轮车、齿轨车、卡轨车、
《DX25防爆特殊型蓄电池单
无极绳连续牵引车等检测、检验、试验报告
轨吊车》
十、职业卫生部分
项目
资料名称
涉及规程
1.设立职业病危害防治领导机构的文件（有负责职业病
危害防治管理的机构，配备专职职业卫生管理人员）
2.
明确煤矿主要负责人为煤矿职业危害防治工作的第一责
任人的内容；3.职业病危害防治相关制度；4.职业病危
害防治专项经费提取记录；5.职业病危害防治规划、
年
职业卫生管理
度计划和实施方案；6.分年度建立职业卫生档案；7.
劳
动合同（与劳动者订立或者变更劳动合同时，应将作业
过程中可能产生的职业病危害及其后果、防护措施和相
关待遇等如实告知劳动者，并在劳动合同中载明）；8.
为
存在劳动关系的劳动者（含劳务派遣工）足额缴纳工伤
保险；9.每年进行一次作业场所职业病危害因素检测，
9
项目资料名称涉及规程
每3年进行一次职业病危害现状评价资料；10.个体防护
用品发放记录，劳动防护用品过期销毁制度；11.职业
病危害公告
职业卫生危害
职业健康防护
1.职业病危害因素监测人员培训记录
劳动者个人职业健康监护档案（含1.新录用人员和转
岗人员进行上岗前职业健康检查记录及资料；2.按规定周期组织在岗人员进行职业健康检查，按规定周期组织
在岗人员进行职业健康检查3.准备调离或脱离作业及岗位人员组织进行离岗职业健康检查等内容）
工会监督设立劳动保护监督检查委员会文件等内容；
十一、安全培训和应急管理
项目资料名称涉及规程
安全培训
班组安全建设
应急管理
1.有负责安全生产培训工作的机构的文件（配备满足工
《国务院关于大力发
作需求的人员）；2.安全培训管理制度及培训记录（内
展职业教育的决定》
容具备安全培训条件的煤矿，按规定配备师资和装备、
《企业安全生产费用
设施；不具备培训条件的煤矿，可委托其他机构进行安
的提取和适用管理办
全培训；按照规定比例提取安全培训经费，做到专款专
法》《煤矿安全培训
用；有年度培训计划并组织实施；培训对象覆盖所有
规定》《关于废止和
从业人员及安全培训学时符合规定；针对不同专业的培
修改劳动防护用品的
训对象和培训类别，开展有针对性的培训；煤矿主要负
安全培训等领域十部
责人和安全生产管理人员自任职之日起
6个月内，通过
规章的决定》
《职业
安全培训主管部门组织的安全生产知识和管理能力考
病防治法》
《煤矿作
核；）3.安全生产教育和培训档案；
4.特种作业人员
业场所职业病危害防
培训、复训档案
治规定》
1.班组安全制度；2.班组长选聘、使用、培养机制；
《煤矿班组安全建设
3.
班组质量巡回检查记录
规定》《工会法》《安
全生产法》
《企业安全生产应急
1.应急救援指挥职责及制度；2.
预防性安全检查制度；
管理九条规定》《生
产安全事故应急预案
3.应急培训制度；4.应急预案管理制度；5.应急演练制
度；6.应急救援队伍管理制度；
7.应急物资装备管理制
管理办法》《生产安
全事故应急预案管理
度8.救护协议或救护队管理记录；
9.应急预案；10.应
急培训记录；11.应急演练记录；
办法》《安全生产事
12.应急物资台帐；13.
故应急演练指南》《生
应急有关人员通迅录；
产安全事故应急演练
评估规范》
10
十二、调度和地面设施部分
项目资料名称涉及规程
1.调度值班制度；2.调度交接班制度；3.调度汇报制度；
4.事故、突发事件信息处理与报告制度；5.
事故报告程
调度基础工作
7.领导下
序图；6.应急电话表、领导值班表、通信录；
井带班统计表。
调度管理
调度信息化
1.问题记录；2.安全信息安全指令记录；3.出现险情或
发生事故时，及时下达撤人指令、报告事故信息，按程序启动事故应急预案，跟踪现场处臵情况并做好记录；
4.值班记录；5.有调度值班、交接班及安全生产情况
统计等台账（记录）；6.组织落实雨季“三防”相关工作记录
1.及时核实、处臵系统预（报）警情况记录2.下井人员定位系统运行记录；3.矿调度室设臵图像监视系统的终端显示装臵；
两堂一舍职工食堂工作人员健康证
说明：
1、煤矿安全生产标准化现场检查所需资料清单不足之处以《煤矿安
全生产标准化基本要求及评分办法（试行）》内容为准；
2、清单所列举资料名称与矿方不一致的地方以矿方为主，但相关内
容必须涵盖；
3、清单所列举资料重复之处只需提供一套资料备查；
4、不涉及内容无需提供资料。
11
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