苏州危险化学品企业安全生产标准化评审导则管理要素表.docx
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苏州危险化学品企业安全生产标准化评审导则管理要素表
苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则管理要素表
A级要素
B级要素
1方针目标和责任体系（100分）
1.1负责人（20分）
1.2方针目标（20分）
1.3管理机构（20分）
1.4全员责任制（20分）
1.5安全生产投入及工伤保险（20分）
2法律法规和管理制度（120分）
2.1法律法规（40分）
2.2管理制度（40分）
2.3操作规程（40分）
3风险管理（50分）
3.1风险辨识与评价（20分）
3.2风险控制（30分）
4隐患排查与治理（60分）
4.1隐患排查（30分）
4.2隐患治理（30分）
5培训教育（100分）
5.1培训计划（20分）
5.2法定培训（20分）
5.3全员培训（30分）
5.4培训考核（30分）
6作业管理（100分）
6.1危险作业许可（40分）
6.2变更管理（30分）
6.3承包商管理（30分）
7现场管理（200分）
7.1工艺安全（40分）
7.2安全设施管理（60分）
7.3关键装置、重点部位及设备安全管理（40分）
7.4“5S”管理（40分）
7.5重大危险源管理（20分）
8事件事故管理（60分）
8.1事件事故管理（30分）
8.2事故报告和调查（30分）
9应急管理（60分）
9.1应急指挥与救援系统（20分）
9.2应急救援器材（20分）
9.3应急救援预案与演练（20分）
10危险化学品管理（60分）
10.1危险化学品档案与危害告知（40分）
10.2储存和运输（20分）
11职业健康管理（60分）
11.1职业危害申报（20分）
11.2作业场所职业危害管理（40分）
12自评（30分）
12.1自评（30分）
苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则
（带储存设施经营企业修订版）
评审要素
分值
标准化达标要求
评审方法
评分标准
否决项
扣分项
1方针目标和责任体系（100）
1.1负责人（20）
5
明确主要负责人是企业安全生产第一责任人，对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，建立、健全本单位安全生产责任制。
查看主要负责人的任命文件及安全生产责任制，是否明确主要负责人是安全生产第一责任人。
1.未明确第一责任人，或责任制不符合规定。
（B级否决项）
2.未作出安全承诺，安全承诺书未在工作场所公示。
（B级否决项）
3.未实施领导带班制度。
（B级否决项）
4.主要负责人现场考核不合格。
（A级否决项）
考核主要负责人，不了解和落实《安全生产法》等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责扣5分；
5
主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持，并确保企业应当具备的安全生产条件所必需的资源投入。
1.查看安全承诺的文本，内容是否符合要求；
2.抽查员工对安全承诺内容的了解情况；
3.查看企业在实现安全承诺方面投入的文件和记录。
1.抽查企业为实现安全承诺在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入情况，一项不满足安全生产需要扣1分；
2.查履行安全承诺的情况，一项不符合扣1分。
5
主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。
1.查文件是否制定实施安全标准化工作方案，主要负责人是否为标准化领导小组负责人，并亲自组织实施安全标准化；
2.与主要负责人面谈，了解开展安全文化建设情况。
1.未按规范要求实施安全标准化，扣3分；
2.企业主要负责人不是标准化领导小组的主要负责人，扣3分；
3.未开展以标准化为主题的安全文化活动，扣1分。
5
1主要负责人定期组织召开安全生产工作。
议，或听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题；制定领导值班带班制度并有效执行。
2.主要负责人经现场考核合格。
1.查看安委会（或领导小组）会议记录，内容是否完整、真实；
2.查看会议签到表。
3.对主要负责人进行现场考核。
1.每季度至少组织召开1次安全生产工作会议，总结本阶段安全工作情况，研究、制定存在问题的解决方案，布置下一阶段安全生产工作。
应做到:
a）会议有议题、b）会议记录真实完整、c）形成会议纪要，一项不符合扣1分；
2.主要负责人应主持会议，成员不得无故缺席，一人不符合扣1分；
3.领导带班值班记录不全，1人次扣1分。
1.2方针目标（20）
5
主要负责人组织制定符合本企业实际的安全生产方针和年度安全生产目标。
安全生产目标应符合相关法律法规的要求，与企业的职业安全健康风险相适应。
年度安全生产目标以文件形式发布，也可在企业年度工作目标中专项列出。
1.查看企业安全生产方针、目标文本；
2.询问主要负责人企业安全生产方针目标情况；
3.抽查员工对方针、目标的了解情况。
未制定安全生产方针或年度安全生产目标，或未进行年度安全生产目标考核。
（B级否决项）
1.企业的方针和目标是否与企业的职业安全健康风险相适应，不符合扣2分；
2.主要负责人不了解，扣5分；
3.抽查员工，一人不清楚扣1分。
5
根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标，并分解到各级组织（各管理部门、车间、班组）。
量化指标应包含人身伤害、责任事故，以及隐患排查、“三违”查处等内容。
1.查看企业及各级组织的安全生产指标。
2.询问主要负责人企业安全生产指标情况；
3.抽查从业人员对本级组织的安全生产指标了解情况。
1.安全生产工作指标未量化，扣5分；
2.指标未分解到各级组织，缺1个扣2分；
3.主要负责人不了解本企业安全生产指标，扣5分；
4.从业人员不了解本级组织的安全生产指标，1人次扣1分。
5
企业及各级组织制定年度安全工作计划。
查看企业和各级组织的年度安全工作计划。
1.企业未制定安全工作计划，扣4分；
2.各级组织未制定安全工作计划，缺1个扣2分。
5
对安全生产指标完成情况进行考核，或企业年度工作考核中包括对安全生产指标完成情况的考核。
查看各部门近两年安全工作计划及完成情况考核记录。
1.考核内容与安全生产指标不对应，1项不符合扣2分；
2.考核奖惩未落实，扣2分。
1.3管理机构（20）
10
企业应设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员：
从业人员不足三十人的，配备一名以上专职安全生产管理人员；从业人员三十人以上不足一百人的，设置专门的安全生产管理机构，并配备两名以上专职安全生产管理人员；从业人员一百人以上不足三百人的，设置专门的安全生产管理机构，并配备三名以上专职安全生产管理人员；从业人员三百人以上的，设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员百分之一的比例配备专职安全生产管理人员。
根据生产经营规模大小，建立安全生产委员会（以下简称安委会），并建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。
1.查看安委会设立文件、安全生产管理机构设置、人员配备文件；
2.查看企业组织机构设置文件或组织机构图，检查安全管理网络设置。
1.未设置安全管理部门或配备专职安全管理人员。
（A级否决项）
2.未按规定施行安全总监制度或未赋予分管安全生产负责人安全总监的职责。
（B级否决项）
3.企业主要负责人未对安全生产分管负责人、安全总监和安全管理部门执行安监部门监管监察指令建立清单管理、月度跟踪督办及奖惩措施。
（B级否决项）
1.未建立安委会，扣5分；安委会成员应为各部门负责人，一个不符合扣2分；
2.安全管理部门或专职安全管理人员的设置和配备不符合要求，扣5分；
3.安全生产管理网络应覆盖整个企业，不健全扣5分。
5
1.主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人有3年以上化工行业从业经历，具有大学专科以上学历；其中至少一人有化工专业大专以上学历，或者具有化工专业高级技术职称。
2.专职安全生产管理人员有国民教育化工化学类或安全工程中专以上学历，有2年以上化工生产从业经历，或取得危险物品类注册安全工程师执业证，或有化工化学类中级以上技术职称，其中至少一人经过标准化培训。
3.按规定配备注册安全工程师。
4.从业人员在100人及以上或年主营业务收入2000万元及以上的企业应当试行安全总监制度。
1.查看相关负责人、安全管理人员、注册安全工程师学历、资格证书，相关培训证明等。
2.安全总监的任命文件。
1.相关人员学历、资历不符合要求，1人次扣1分；
2.安全管理人员中无人经过标准化培训，扣2分；
3.未按规定配备注册安全工程师，扣2分。
5
安全管理人员待遇高于同级行政管理人员平均水平10%。
相关证明文件。
安全管理人员待遇低于同级行政管理人员，扣5分；高于平均水平低于5%，扣3分；高于平均水平5%低于10%，扣1分。
1.4全员责任制（20）
5
企业应制定安委会和各级管理部门的安全职责。
查看各部门安全生产责任制文本。
1.未建立安全生产责任制。
（A级否决项）
2.主要负责人对其安全生产职责不清楚。
（B级否决项）
3.未建立安全生产考核机制。
（B级否决项）
未制定覆盖所有单位和部门的安全职责，每缺一个部门扣2分。
5
明确主要负责人安全职责、各级管理人员和从业人员的安全职责,做到“一岗一责”。
1.查看主要负责人、各级各类人员安全生产责任制文本；
2.询问主要负责人、各级、各类人员其安全生产职责内容。
1.主要负责人安全生产职责不符合要求，扣5分；
2.各级、各类人员安全生产职责与岗位职能不匹配，1项扣2分。
10
建立考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履职情况进行定期考核，予以奖惩。
查看考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。
1.安全责任考核制度（考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）不健全，一处扣2分；
2.查考核记录，缺一个部门或人员扣2分；
3.安全考核奖励占收入比未达10%每低于2%，扣1分。
1.5安全生产投入（20）
10
1.企业应依据国家、当地政府规定提取和使用安全生产费用；
2.安全生产费用应当在成本中据实列支，专项用于保障和改善安全生产条件，建立安全生产费用台帐。
1.查看安全生产费用管理制度及费用提取情况；
2.查看安全生产费用台帐。
未按有关规定提取安全生产费用。
（B级否决项）
1.未制定安全生产费用管理制度，扣5分；
2.安全费用提取标准低于相关规定，扣3分；
3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；
4.安全费用挪作他用的，扣5分；
5.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，1项扣1分。
5
依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
查看企业参保证明和近两个月工伤保险交费回执，核对参保人数和在册员工总数。
1.未依法为从业人员缴纳工伤保险，扣5分；
2.参加工伤保险人员不全的，每少一人扣1分。
5
全员参加安全生产责任保险，其中雇主责任险保额不低于30万元/人，公众责任险保额不低于100万元。
查看投保安全责任保险的相关凭证,核对参保人数和在册员工总数。
1.未按规定参加安全生产责任险，扣5分；
2.参加险种未包括公众责任险的，扣3分；
3.参加雇主责任险员工数不全的，每少一人扣1分。
2法律法规和管理制度（120）
2.1法律法规（40）
10
明确责任人，及时识别和获取适用的安全生产法律、法规和标准及政府其他有关要求。
识别和获取适用的安全生产法律、法规和标准及政府其他有关要求的方式、渠道和责任人。
1.未识别和获取。
（B级否决项）
2.未进行分析评估。
（B级否决项）
1.未明确责任人，扣5分；
2.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，1项不符合扣1分。
10
建立适用的安全生产法律、法规和标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库。
清单和文本数据库应及时更新。
查看企业安全管理制度文本以及收集的法律、法规、标准及其他要求清单；清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准规范，视为未及时更新。
1.未编制法律法规及其他要求清单的，扣2分；
2.未及时更新法规清单，每一项不符合扣1分。
10
1.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为；
2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
1.查看培训教育档案和班组安全活动记录；
2.抽查作业人员安全操作；
3.查看告知和宣传记录。
1.企业无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录的，扣2分；
2.管理人员、现场工作人员有违法行为的，一处扣3分；
3.查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每发现一次扣1分。
10
每年对适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他有关要求的执行情况进行符合性分析评估，分析评估应有记录，对评估出的不符合项进行整改，整改应有记录。
查看最近一次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价记录。
未进行符合性评价的，扣10分；评价不全，漏一项法规的，扣1分。
2.2管理制度（40）
20
根据识别和获取的适用于本企业的安全生产法律、法规、标准和有关要求，建立健全企业安全生产规章制度。
规章制度要符合企业实际，具有可操作性。
查看企业安全生产规章制度汇编。
1.未制定动火作业、进入受限空间管理制度或动火作业未落实提级管理。
（A级否决项）
2.未制定以下规章制度之一：
变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。
（B级否决项）
1.查看文本，每缺少一项管理内容扣2分；
2.管理制度内容应符合国家法律法规和企业的实际情况，不具可操作性的，每项内容不满足上述要求，扣2分。
10
规章制度由主要负责人组织审定并签发，规章制度应发放到有关的工作岗位。
1.查看规章制度发放记录；
2.抽查工作岗位安全生产规章制度。
1.查发放记录，未发放到各个工作岗位，缺少一个岗位，扣2分；
2.抽查作业现场及工作岗位，每发现一处无规章制度，扣2分。
10
每3年一次组织对安全生产规章制度进行评审和修订，修订的安全生产规章制度应注明生效日期。
企业无力承担评审修订工作的，可聘请专家或委托中介机构组织修订，但应当有企业相关管理人员、技术人员、操作人员参加。
1.查看企业关于安全生产规章制度评审和修订的管理制度；
2.查看对安全管理制度评审和修订记录。
1.未制定评审和修订制度,扣5分；
2.未规定评审和修订的时机、频次，扣4分；
3.未定期对管理制度进行评审和修订的，每缺一种扣1分。
2.3操作规程（40）
20
以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程和工艺控制指标。
1查岗位安全操作规程；
2.文件发放记；
3.操作规程签发文件。
4.抽查岗位是否有有效安全操作规程。
未制定操作规程和工艺控制指标。
扣。
（A级否决项）
1.安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，一个不符合扣2分；
2.安全操作规程应发放到相关的工作岗位，每缺少一个扣2分；
3.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，每一个不符合扣1分。
10
企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。
对照安全评价报告核查企业是否存在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或使用，并检查相配套的操作规程。
如出现上述情况，未编制新的操作规程的，每项扣2分。
无上述情况时按缺项处理。
10
每3年一次组织对操作规程进行评审和修订。
修订的操作规程应注明生效日期。
企业无力承担评审修订工作的，可聘请专家或委托中介机构组织修订，但应当有企业相关管理人员、技术人员、操作人员参加。
1.查看企业关于操作规程评审和修订的管理制度；
2.查看对操作规程的评审和修订记录。
1.未制定评审和修订制度,扣5分；
2.未规定评审和修订的时机、频次，扣4分；
3.未定期对操作规程进行评审和修订的，每缺一种扣1分。
3风险管理（50）
3.1风险辨识与评价（20）
10
1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则；
2.风险评价的范围应覆盖企业生产、建设各阶段以及作业场所的人员、设备设施、物料和环境等；
3.选用的评价方法应具有实用性、针对性和易于操作。
可从以下方法中选定一种或多种适用的评价方法，开展危险、有害因素辩识和风险评价：
（1）工作危害分析（JHA）；
（2）安全检查表分析（SCL）；
（3）作业条件危险性分析（LEC）；
（4）经验法；
（5）其他与企业危险有害因素相关的方法；
4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：
1）有关安全生产法律、法规；
2）设计规范、技术标准；
3）企业的安全管理标准、技术标准；
4）企业的安全生产方针和目标等。
5.涉及“两重点一重大”的危险化学品生产、储存企业每5年应开展一次危险与可操作性分析
1.查看企业风险评价管理制度（或程序文件、作业指导书）；
2.查看风险评价的范围。
3.查看所选的评价方法是否能适用；
4.查看企业制定的评价准则。
5.查看HAZOP分析报告。
1.未开展风险评价。
（B级否决项）
2.未按照频次开展危险与可操作性分析（HAZOP）。
（B级否决项）
1.未指定风险评价管理制度，扣3分；
2.未明确风险评价目的、范围及准则，扣1分；
3.评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分；
4.未确定危险与有害因素辨识及风险评价方法，或方法不适用，扣2分；
5.未制定评价准则，扣3分；
6.评价准则不符合企业实际情况，每一项扣1分。
5
企业负责人、各有关人员参与风险评价工作。
因技术力量薄弱，无力独立进行风险评价的，可以外聘化工安全专家或委托有资质的中介机构指导企业有关人员开展风险评价。
1.查看各级组织开展风险评价的记录；
2.查看外聘专家或委托中介机构的协议；
3.从业人员参与风险评价工作情况。
1.企业负责人或车间、班组负责人未组织开展风险评价工作，或没有岗位从业人员参与，1项不符合扣2分；
2.外聘专家或委托中介机构的，企业没有参与，扣5分。
5
建立作业活动清单和设备、设施清单，每月至少一次对作业活动和设备设施进行风险评价；企业非常规活动及危险性作业实施前，或发生法规规范和政府其他要求变更、工艺操作条件变化、实施技术改造项目、重要人员变动等情形时，应及时进行风险评价。
1.查看作业活动和设备、设施清单；
2.查看风险评价记录。
1.未建立作业活动、设备设施清单，1项不符合扣1分；
2.没有风险评价记录，缺1次扣5分。
3.2风险控制（30）
15
企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
企业在选择风险控制措施时：
1）应考虑：
⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；
2）应包括：
⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。
1.查看风险评价报告和重大风险清单；
2.对照重大风险查看风险控制措施是否完善；
3.查看重大风险控制措施的落实情况记录。
1.未将重大风险降到可以接受的程度。
（B级否决项）
2.地区架空电力线路穿越生产区且不符合国家标准要求。
（A级否决项）
1.未划分风险等级、不确定重大风险扣8分、控制措施不合理，一项扣3分；
2.企业针对已经确定的重大风险应逐项制定控制措施。
一项不符合要求或无控制措施清单扣3分；
3.根据重大风险及控制措施清单，未按优先控制的顺序制订了控制措施实施计划，一项不符合扣3分；
4.未逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，未制定隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表未明确；未定期检查措施落实情况；竣工后有关部门未进行验收，每缺一项扣3分。
15
1.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
2.地区架空电力线路与其生产区距离应符合国家标准要求。
1.抽查员工对本岗位风险控制措施的了解情况；
2.查看安全教育培训记录。
3.查看生产区周边地区架空电力线路情况。
1.抽查从业人员熟知本岗位风险及其控制措施的情况，每一人不清楚扣1分；
2.抽查培训记录或安全活动记录，未有相关宣传、培训的内容，一处不符合扣1分。
4隐患排查治理（60）
4.1隐患排查（30）
10
企业建立隐患排查制度，明确隐患排查的内容，频次和要求；制定检查计划，有检查记录。
查看隐患排查制度和隐患排查计划。
1.未建立隐患排查治理制度。
（B级否决项）
1.未明确隐患排查的内容、频次和要求,缺少一项扣2分；
2.未制定检查计划，扣5分。
10
企业各级人员积极参与隐患排查，活动持续有效开展。
查看隐患排查记录。
1.安全检查表内容适用，一项不符合扣1分；
2.安全检查表未定期修订，扣2分；
3.未做到全员参与隐患排查，扣3分。
10
建立事故隐患报告奖励机制，对隐患排查制度执行情况考核。
查看考核记录。
1.未建立事故隐患报告奖励机制，扣5分；
2.未根据考核结果进行奖惩，扣5分。
4.2隐患治理（30）
20
1.对查出的隐患项目,应当进行风险评估和登记，实行分级管理，下达隐患治理通知,限期治理，做到定责任人、治理期限、治理措施和资金来源；
2.建立隐患治理台帐；对检查出的问题进行原因分析，及时整改；对整改情况进行验证。
查看隐患治理制度及治理台帐。
1.位于城市主城区、或居民集中区、或饮用水水源地，且与外部建、构筑物的防火间距小于GB50016中3.4的相关规定。
（A级否决项）
2.无力解决的重大隐患未书面报告。
（B级否决项）
3．不具备整改条件的重大隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，或未书面报告。
（B级否决项）
1.未建立隐患治理台帐，扣20分；
2.未对安全检查所查出的问题按期治理，1项扣5分；
3.未对整改情况进行验证，1项扣2分。
4.未上报隐患排查治理信息或未录入监管信息系统的，扣10分，上报不符合规定要求，一项不符合扣2分。
10
1.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，并建立重大隐患项目档案。
档案内容应包括：
1）评价报告与技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。
2.生产经营单位在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安全防范措施，事故隐患排除前和排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出人员，并设置警戒标志。
1.查看重大隐患项目档案；
2.重大隐患治理工作“五到位”落实情况；
3.现场检查重大隐患防范措施。
1.未建立重大隐患项目档案，扣10分；
2.档案内容不全，缺一项扣2分；
3.通知内容不符合“五到位”，1项扣1分；
4.未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。
无重大隐患按缺项处理。
5培训教育（100）
5.1培训计划（20）
10
1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。
根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划；
2.建立从业人员安全培训教育档案，详细准确记录培训考核情况。
1.查看培训需求方面的资料（如基层组织的培训计划或基层人员的培训申请）；
2.查看培
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