基金从业《基金法律法规》复习题集第2249篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第2249篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.基金客户服务内容包括（）。
①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力
②保证投资人了解相关权益
③为基金份额持有人提供良好的初始服务
④对以往销售数据进行总结
A、①②④
B、②③④
C、①②③
D、①②③④
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【知识点】：
第23章>第2节>基金客户服务内容和规范
【答案】：
A
【解析】：
基金客户服务宣传与推介是围绕投资人需求而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。
具体工作内容主要涉及如下六个方面：
（1）对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会。
（2）在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息，主要包括公开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传手段。
（3）遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。
建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风
2.某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（）元。
A、29469．55
B、28389．45
C、13985．33
D、26934．54
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【知识点】：
第16章>第1节>开放式基金的认购
【答案】：
A
【解析】：
开放式基金的净认购金额=认购金额／（1+认购费率）=30000／（1+1．8％）=29469．55（元）。
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值=29474.55
注意题目问的是净认购金额，而不是认购金额。
3.另类投资基金不可以投资于（）。
A、房地产
B、大宗商品
C、证券化资产
D、债券
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【知识点】：
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】：
D
【解析】：
另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。
4.职业道德的作用有（ ）。
Ⅰ．调整职业关系Ⅱ．提升职业素质Ⅲ．促进行业发展Ⅳ．消除职业矛盾
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第5章>第1节>职业道德
【答案】：
B
【解析】：
职业道德的作用有：
①调整职业关系。
②提升职业素质。
③促进行业发展。
5.宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明（ ）与股东之间实行业务分离制度。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金份额持有人
D、基金结算机构
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【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
【答案】：
B
【解析】：
2013年实施的《证券投资基金销售管理办法》第四十二条规定，基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。
6.（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A、真实性原则
B、规范性原则
C、及时性原则
D、完整性原则
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【知识点】：
第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系
【答案】：
D
【解析】：
基金信息披露的完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
7.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。
A、公募基金和私募基金
B、开放式基金和封闭式基金
C、在岸基金和离岸基金
D、公司型基金和契约型基金
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【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】：
C
【解析】：
根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
在岸基金是指在本国筹集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金；离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。
知识点：
证券投资基金的分类标准及介绍
8.下列不属于QDII基金认购程序的是（）
A、开户
B、认购
C、确认
D、登记
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【知识点】：
第16章>第1节>QDII基金份额的认购
【答案】：
D
【解析】：
QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金基本相同，主要包括开户、认购、确认三个步骤。
知识点：
基金的认购
9.货币资金来源于（）。
A、国有企业
B、居民
C、金融机构
D、事业单位
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【知识点】：
第1章>第1节>金融与居民理财
【答案】：
B
【解析】：
货币资金来源于居民（包括个人和企业）从事的生产活动。
个人居民是金融市场上主要的资金供给者
10.（ ）中的财务报告需要审计。
A、季度报告
B、月度报告
C、年度报告
D、临时报告
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【知识点】：
第20章>第2节>基金份额持有人的信息披露义务
【答案】：
C
【解析】：
有时公开披露的基金信息需要由中介机构出具意见书。
例如，会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。
知识点：
基金份额持有人的信息披露义务
11.居民理财的方式包含（ ）①理财②储蓄③投资④存款
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
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【知识点】：
第1章>第1节>金融与居民理财
【答案】：
C
【解析】：
居民理财的主要方式是货币储蓄和投资两类。
知识点：
金融与居民理财
12.QDII基金募集认购有如下特点（）。
Ⅰ．基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
Ⅱ．基金管理人可根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
Ⅲ．QDII基金份额可用人民币认购
Ⅳ．QDII基金份额可用美元或其他外汇货币为计价货币认购
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第16章>第1节>QDII基金份额的认购
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序：
QDII基金主要投资于境外市场，因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下几点独特之处：
（1）发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。
（2）基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。
（3）QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。
13.下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（）。
A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D、在内部建立完善的信息管理体系
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【知识点】：
第23章>第2节>基金客户档案管理与保密
【答案】：
C
【解析】：
基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗，故C项错误。
14.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。
A、50%
B、60%
C、80%
D、90%
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【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】：
C
【解析】：
债券基金主要以债券为投资对象。
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。
知识点：
证券投资基金的分类标准与介绍
15.（ ）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
A、内幕交易
B、正当交易
C、操纵市场
D、不正当交易
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【知识点】：
第5章>第2节>守法合规
【答案】：
C
【解析】：
操纵市场是通过歪曲证券价格或者人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
16.通过基金公司网站进行基金买卖属于（ ）
A、基金直销
B、基金代销
C、基金网络销售
D、基金第三方销售
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【知识点】：
第21章>第3节>销售方式
【答案】：
A
【解析】：
在基金产品方面，基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖。
知识点：
销售方式
17.目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。
A、证券公司
B、证券投资咨询机构
C、独立基金销售机构
D、律师事务所
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
D
【解析】：
基金销售机构包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。
目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。
知识点：
基金市场服务机构
18.投资基金可以按照（）标准进行分类。
Ⅰ．资金募集方式
Ⅱ．法律形式
Ⅲ．运作方式
Ⅳ．投资对象
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握投资基金的定义和主要类别；
投资基金按照不同的标准可以区分为多种类别，例如，按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类。
此外，投资基金按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；按照运作方式，可以分为开放式基金、封闭式基金。
人们日常接触到的投资基金分类，主要是以所投资的对象的不同进行区分的。
19.金融工具最初被称为（ ）。
A、金融票据
B、金融凭证
C、资本工具
D、信用工具
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的构成要素
【答案】：
D
【解析】：
金融工具是金融市场上进行交易的载体。
金融工具最初被称为信用工具，它是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。
金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护。
知识点：
金融市场的构成要素
20.基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括（）。
A、最近1年末净资产不低于2000万元
B、最近1年末金融资产不低于1000万元
C、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D、最近3年投资收益不低于5000万元
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】：
D
【解析】：
符合以下条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
（1）同时符合下列条件的法人或者其他组织：
①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
（2）同时符合下列条件的自然人：
①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
21.基金在投资运作过程中可能面临的风险有（）。
Ⅰ市场风险
Ⅱ管理风险
Ⅲ技术风险
Ⅳ合规风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第2节>风险提示函的必备内容
【答案】：
A
【解析】：
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，不仅包括市场风险，还包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
22.我国封闭式基金份额的发售采取下列模式（）。
Ⅰ．网上发售
Ⅱ．网下发售
Ⅲ．投资者认购
Ⅳ．机构包销
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第16章>第1节>封闭式基金的认购
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序；
封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。
在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。
23.根据法规要求，投资者分为（ ）
A、个人投资者和机构投资者
B、普通投资者和专业投资者
C、单一投资者和复合投资者
D、普通投资者和特殊投资者
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】：
B
【解析】：
根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者。
基金销售机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。
知识点：
普通投资者和专业投资者
24.关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。
A、风险较高，但预期收益也较高
B、以追求长期的资本增值为目标
C、应对通货膨胀有效的手段
D、适合短期波段操作，通过买卖价差盈利
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第2节>股票基金在投资组合中的作用
【答案】：
D
【解析】：
股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。
股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。
与房地产一样，股票基金也是应对通货膨胀最有效的手段。
25.不属于企业风险管理基本框架的是（ ）。
A、事项识别
B、风险评估
C、信息与沟通
D、外部环境
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义
【答案】：
D
【解析】：
企业风险管理基本框架包括八个方面内容：
内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。
知识点：
内部控制的基本概念及其含义
26.（）包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等办法。
A、内部环境
B、目标设定
C、控制活动
D、信息与沟通
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【知识点】：
第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
理解基金公司内部控制的重要性和基本概念；
企业风险管理基本框架包括八个方面内容：
内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。
其中控制活动包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
27.当存在以下因素时应审慎评估（）。
Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或服务
Ⅱ．产品或服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或服务
Ⅲ．产品或服务的募集方式，涉及面广，影响力大的公募产品或者相关服务
Ⅳ．中国基金业协会认定的高风险产品或者服务
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第4节>基金产品或者服务风险评价
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基金销售适用性产品风险评价的要求；
当存在以下因素时应审慎评估：
①存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；
②产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；
③产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；
④产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；
⑤产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情
28.下列属于基金职业道德教育主要内容的是（）。
A、提升基金职业道德素养
B、参加基金职业道德实践
C、领会基金职业道德宗旨
D、灌输基金职业道德规范
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径
【答案】：
D
【解析】：
基金职业道德教育主要包括培养基金职业道德观念和灌输基金职业道德规范两个方面的内容。
29.（ ）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
A、内部控制管理
B、合规风险管理
C、投资决策管理
D、信息披露管理
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】：
B
【解析】：
合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。
所以，合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
知识点：
合规风险及其种类
30.（）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
A、风险投资基金
B、证券投资基金
C、另类投资基金
D、对冲基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】：
D
【解析】：
（教材上册P24）对冲基金是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
知识点：
投资基金的主要类别
31.基金所投资的有价证券主要是在（）或银行间市场上公开交易的证券。
A、中央银行
B、基金管理公司
C、期货交易所
D、证券交易所
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】：
D
【解析】：
基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场上公开交易的证券，包括股票、债券、货币、金融衍生工具等。
32.某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1．00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（ ）份。
A、990102
B、990099
C、1000003
D、990399
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第16章>第1节>开放式基金的认购
【答案】：
A
【解析】：
净认购金额=认购金额／（1+认购费率）=1000000／（1+1%）=990099（元），认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值=（990099+3）／1=990102（份）。
知识点：
基金的认购
33.下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（ ）。
A、在交易所上市交易
B、基金份额可变
C、ETF最早产生于美国
D、有指数基金的特点
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】：
C
【解析】：
上市交易型开放式指数基金（ETF）通常又称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。
ETF最早产生于加拿大，但其发展与成熟主要是在美国。
ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。
知识点：
证券投资基金的分类标准及介绍
34.投资基金所投资的资产是（）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．房地产
Ⅲ．大宗能源
Ⅳ．股权
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>投资基金的定义
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
理解证券投资基金与其他金融工具的比较；
投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、债券、外汇、股权、期货、期权等，也可以是房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产。
35.发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用（）资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。
Ⅰ．公司股东资金
Ⅱ．公司固有资金
Ⅲ．公司高级管理人员
Ⅳ．基金经理
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第16章>第1节>基金募集的程序
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基金合同生效的条件；
发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。
36.基金托管人应当履行下列（）职责。
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割
Ⅲ．复核基金管理人计算的基金资产净值
Ⅳ．按照规定监督基金管理人的投资运作
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握对基金托管人的监管内容：
依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：
①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
37.下列说法正确的是（）。
Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金
Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动
Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任
Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握对非公开募集基金募集的监管；
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。
根据《私募投资基金合同指引2号》，私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。
公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人进行管
38.基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（）。
Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ．可能直接导致
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