证券从业基础知识第二章股票记忆题.docx
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证券从业基础知识第二章股票记忆题
股票的票面价值：
又称面值，即在股票票面上标明的面额。
账面价值：
又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股的股数。
清算价值：
公司清算时每一股所代表的实际价值。
公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款.清偿公司债务
我国公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司总股25%。
总额达4亿，比例在10%以上
股权分置改革后公司原非流通股股份应遵守以下规定：
自改革方案实施之日起，在12个月之内不得上市交易或转让;持有上市公司股份5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
股票的性质：
（1）股票是有价证券
（2）股票是要式证券（3）股票是证权证劵（4）股票是资本证券（5）股票是综合权利证券
股票的特征有.收益性、风险性.流动性.参与性.永久性
无记名股票与记名股票在股东权利方面没有差别
有面额股票：
1.可以明确表示每一股所代表的股权比例。
2.为股票发行价格的确定提供依据。
无面额股票：
1.发行或转让价格较灵活2.便于股票分割。
中央银行货币政策：
存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务
财政政策：
扩大财政赤字、发行国债；调节税率；干预各类交易适用的税率；发行国债
股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。
发起人的股票需标明“发起人股票”字样。
股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本
股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利
股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。
股票是要式证券，应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
股票是：
有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券
股票的特征：
收益性、风险性、流动性、永久性、参与性
我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。
全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%以募集方式设立的不得少于公司股份总数的35%
股利政策：
派现、送股
股份变动：
1.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
2.配股。
配股时面向原股东，按持股数量的一定比例增发新股。
3.资本公积金转增股本。
资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本、资产本身即其他原因形成的股东权益收入。
4.股份回购。
上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。
普通股票股东的权利：
1.公司重大决策参与权2.公司资产收益权和剩余资产分配权
3.其他权利。
（1）股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
（2）股东持有的股份可依法转让，有优先认股权。
赋予股东优先认股权的目的：
1.保证普通股票在股份公司中保持原有持股比例2.保护原普通股票股东的利益和持股价值
优先股在发行时事先确定固定的股息率。
优先股票股东无表决权。
优先股票的特征：
1.股息率固定2.股息分派优先3.剩余资产分配优先4.一般无表决权
优先股票种类：
1.累积优先股票和非累积优先股票2.参与优先股票（优先股除了获得固定股息之外，还能参与或部分参与本期剩余盈利的分配）和非参与优先股票3.可转换优先股和不可转换优先股：
能否转换成在一定条件下能否转换成其他股票4.可赎回优先股和不可赎回优先股：
一定条件下，该优先股票能否由原发行公司出价赎回5.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
股票类型：
按投资主体性质分：
1.国家股
（1）现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
（2）现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司投资
（3）经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建股份公司的投资
2．法人股
3.社会公众股
4.外资股：
（1）境内上市外资股（B股）
（2）境外上市外资股（H、N、S）
外资股以人民币标明面值，以外币认购
股票最基本的特征是（）。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性
D
股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券
A
根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.35%B.40%C.45%D.50%
A
股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5B.10C.15D.20
D
无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同D.股票发行方式不同
B
无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：
一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票B.红利票C.利息票D.收益票
A
我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值
B
无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值B.账面价值C.清算价值D.市场价值
A
上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价B.接受的赠与
C.资产增值D.因合并而接受其他公司资产净额
A
上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日B.股权登记日C.除息除权日D.派发日
C
资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本B.权益资本C.自有资本D.未分配利润
A
在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值
A
决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
D
股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
A.必要收益率B.定期存款利息率
C.无风险利率D.存款准备金率
A
把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股B.高增长型股票C.红筹股D.绩优股
B
衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率
B
某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33B.0.39C.0.43D.0.49
B
净资产收益率=销售利润率*资产周转率*杠杆比率
上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8B.9C.10D.11
C
最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭B.政治领导人更迭
C.战争D.国际政治局势变化
C
股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单B.累积C.组合D.独立
B
普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
B
公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息D.分配普通股红利
C
（）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票B.参与优先股票
C.可转换优先股票D.可赎回优先股票
A
根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20%B.15%C.10%D.5%
C
国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院B.财政部
C.国有资产管理部门D.中国人民银行
C
（）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股B.境内上市外资股
C.H股D.红筹股
已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.有限售条件股份和无限售条件股份
C.外资股和内资股
D.普通股票和优先股票
B
国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20B.30C.40D.50
D
公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会B.高级管理人员
C.全体非流通股股东D.全体流通股股东
C
股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股B.H股C.A股D.N股
C
股票的票面应该记载（）。
A.公司名称B.股票种类C.票面金额D.股票编号
ABCD
股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票
A
股票的性质有（）。
A.股票是要式证券B.股票是设权证券
C.股票是货币证券D.股票是综合权利证券
AD
证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票
AD
股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让
ABCD
股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征
BCD
股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征
AB
股票收益主要来自（）。
A.股份公司B.股票流通
C.利率的变动D.存款准备金率的变动
AB
通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性D.股票的价格弹性或者恢复能力
ABD
股票的永久性意味着（）。
A.股票所载有权利的有效性是始终不变的
B.股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份
C.股票的有效期与股份公司的存续期相联系
D.通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
ACD
股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
ABD
股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人B.法人C.机构投资者D.个人投资者
AB
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（）。
A.股东的姓名或者名称及住所B.股东持有的股票份数
C.各股东股票的编号D.取得股票的日期
ABCD
发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10B.20C.30D.40
C
无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面B.股东名册C.公司章程D.发行文件
AB
无面额股票的特点有（）。
A.明确表示每股代表的股权比例B.为股票发行价格确定依据C.发行或转让价格较灵活D.便于股票分割
CD
有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
ABD
有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
ABD
股份公司的资本公积金主要来源于（）。
A.股票发行的溢价收入B.接受的赠与
C.资产增值D.因合并而接受其他公司资产净额
ABCD
股利政策包括（）。
A.派现B.送股
C.资本公积金转增股本D.增发
AB
股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提髙，导致估值上调。
ABCD
股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发B.配股
C.公积金转增股本D.股份回购
ABCD
增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众B.特定机构C.个人D.原有股东
ABCD
公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
ABCD
影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
ABCD
影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况B.证券市场运行状况
C.行业前景D.宏观经济
ACD
衡量公司盈利性最常用的指标是（）。
A.杠杆比率B.每股收益C.净资产收益率D.销售利润率
BC
公司经营状况的好坏，可以从（）方面来分析。
A.公司治理水平与管理层质量B.公司竞争力
C.财务状况D.公司改组或合并
ABCD
现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式B.控制机制
C.利润分配的法律D.利润分配的机构、文化、制度
ABCD
公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立B.权责明确C.相互制衡D.相互配合
ABC
进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力D.劳资关系
ABCD
中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度B.发行国债
C.调节税率D.再贴现政策、公开市场业务
AD
财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。
ABCD
宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广B.干扰程度深
C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大
ABCD
通货膨胀的作用包括（）。
A.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用
B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
C.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨
D.给其他收益固定的证券带来通货膨胀风险，投资者为了保值，增加购买收益不固定的股票，对股票的需求增加，股价也会上涨
ABCD
影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素B.心理因素C.制度因素D.人为操纵因素
ABCD
符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
ABCD
普通股票股东的权利包括（）。
A.公司重大决策参与权
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利
ABCD
以下决议必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过的有（）。
A.修改公司章程B.增加或减少注册资本
C.公司合并、分立、解散D.变更公司形式
ABCD
法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本
BCD
根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损B.提取任意公积金
C.提取法定公积金D.支付优先股股息
ABC
普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要B.股东所处的地位
C.公司的经营环境D.公司进入资本市场获得资金的能力
ABCD
赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（）。
A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C.确保公司股份能足额认购
D.增加公司的募集资金
AB
享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效
ABD
普通股东享有的权利包括（）。
A.査阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权
ABC
普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
ABCD
下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权
AB
优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
BC
优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件
ABCD
优先股票的特征包括（）。
A.股息率固定B.股息分派优先
C.优先表决权D.具有优先认股权
AB
优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
ABCD
股息率可调整优先股票的特点有（）。
A-股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
ABD
非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
ABCD
股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量
ABCD
发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场B.适应有价证券价格的波动C.适应银行存款利率的波动D.稳定公司股息支出
ABC
（）属于国有股权的组成部分。
A.国家股B.国有法人股C.社会公众股D.法人股
AB
我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股
ABCD
国家股的资金主要来源有（）。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
ABC
境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款B.外币现钞存款
C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金
ABD
可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
ABCD
外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者B
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