证券市场基础知识9.docx
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证券市场基础知识9
一.单选题（共60题,共30分）
1.（）称证券经营机构为商人银行。
（0.5分）
A.美国
B.法国
C.荷兰
D.英国
2.在证券公司业务中，被视为“财力和智力的高级组合”的业务是（）。
（0.5分）
A.经纪业务
B.投资咨询业务
C.自营业务
D.购并业务
3.我国《公司法》规定，在本公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。
（0.5分）
A.股东年会
B.临时股东大会
C.董事会会议
D.监事会会议
4.证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。
（0.5分）
A.合法合规，审慎经营
B.大胆创新，勇于实践
C.小心谨慎，控制风险
D.节约研发成本
5.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
（0.5分）
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
6.中国存托凭证（CDR）是指（）。
（0.5分）
A.在大陆发行的代表境外或者香港证券市场上某一种证券的证券。
B.在境外或者香港发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
C.在境外发行的代表香港证券市场上某一种证券的证券
D.在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
7.根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
（0.5分）
A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《公司法》
C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D.《证券从业人员行为守则》
8.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）（0.5分）
A.减少
B.增加
C.不变
D.都不是
9.于（）通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。
证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
（0.5分）
A.1998．12．29
B.1995．7．1
C.1998．1．1
D.1998．7．1
10.未知价计算法中的未知价是指（）（0.5分）
A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B.当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C.下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
11.根据我国《证券法》，对证券公司实行（）管理。
（0.5分）
A.分业
B.混合
C.综合
D.分类
12.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对（ ）的补偿。
（0.5分）
A.信用风险
B.通胀风险
C.利率风险
D.经营风险
13.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为（）。
（0.5分）
A.1000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.8000万元
14.国际债券的发行对象是（）。
（0.5分）
A.本国金融机构
B.各国投资者
C.本国投资者
D.本国外币持有者
15.由证券公司承办的证券发行称之为（）。
（0.5分）
A.代销
B.包销
C.推销
D.承销
16.下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是（）。
（0.5分）
A.股票基金
B.货币市场基金
C.衍生证券投资基金
D.投资基金
17.经常出现溢价或折价现象的基金是（）。
（0.5分）
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金会
D.契约型基金
18.金融期货的价格体现功能是在期货市场通过（）形成期货价格来体现的。
（0.5分）
A.拍卖竞价
B.集中竞价
C.交易所报价
D.分散竞价
19.在金融期权交易中,若市场价格等于协定价格,则（）。
（0.5分）
A.看涨期权为实值期权
B.看跌期权为虚值期权
C.看涨期权与看跌期权为平价期权
D.看涨期权为虚值期权
20.股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的需要而产生的。
（0.5分）
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.信用风险
D.财务风险
21.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。
（0.5分）
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
22.下列关于证券登记结算公司说法错误的是（）（0.5分）
A.是法人
B.以营利为目的
C.设立须经国务院证券监督管理部门批准
D.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
23.证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项（）功能。
（0.5分）
A.基本
B.特殊
C.常规性
D.辅助性
24.大多数公司的实际清算价值（）其帐面价值。
（0.5分）
A.高于
B.等于
C.低于
D.无关于
25.发行扬基债券所吸收的是（）。
（0.5分）
A.国际资金
B.美国资金
C.第三国资金
D.国际金融机构资金
26.证券承销商的主要职能是（）。
（0.5分）
A.代理证券发行
B.证券经纪
C.自营交易
D.投资咨询
27.新上市基金自上市后（ ）。
（0.5分）
A.当日起纳入基金指数的计算范围
B.第二日起纳入基金指数的计算范围
C.第三日起纳入基金指数的计算范围
D.第四日起纳入基金指数的计算范围
28.证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（ ）不同。
（0.5分）
A.市场组织形式
B.市场的功能
C.市场参与主体
D.市场范围
29.由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。
（0.5分）
A.利率风险
B.经济周期波动风险
C.购买力风险
D.违约风险
30.依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（）。
（0.5分）
A.信贷资金
B.划拨资金
C.预算内资金
D.预算外资金
31.世界上第一个证券交易所是（ ）。
（0.5分）
A.纽约证券交易所
B.阿姆斯特丹证券交易所
C.伦敦证券交易所
D.美国证券交易所
32.某投资者以30/股的价格买入某公司股票持有1年，分得现金股息3。
6元，其股利收益率为（ ）。
（0.5分）
A.0.1
B.0.15
C.0.12
D.0.18
33.契约型证券投资基金反映的是（）。
（0.5分）
A.所有权关系
B.债权债务关系
C.委托代理关系
D.信托关系
34.我国历史上第一家股份制企业是（）。
（0.5分）
A.上海众业公所
B.轮船招商局
C.上海飞乐音响
D.真空电子
35.股票公开发行与上市交易的公司（）。
（0.5分）
A.由交易所选择
B.行政指定
C.有权自行选择
D.评估协会推荐
36.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。
（0.5分）
A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
37.在股票票面上标明的金额，是股票的（）。
（0.5分）
A.票面价值
B.帐面价值
C.清算价值
D.内在价值
38.下面不是流通国债的特点是（）。
（0.5分）
A.可自由转让
B.通常不记名
C.自由认购
D.无面值
39.金融期货中最先产生的品种是（）。
（0.5分）
A.股票期货
B.股票指数期货
C.外汇期货
D.利率期货
40.封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
（0.5分）
A.基金总资产
B.基金资本
C.未分配收益
D.基金净资产
41.设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（）。
（0.5分）
A.1亿元人民币
B.2亿元人民币
C.5亿元人民币
D.10亿元人民币
42.证券公司自营业务主要赚取的是（）。
（0.5分）
A.佣金
B.手续费
C.价差收益
D.利差收益
43.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（ ）的补偿。
（0.5分）
A.信用风险
B.购买力风险
C.经营风险
D.财务风险
44.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
（0.5分）
A.累积优先股
B.非参与优先股
C.参与优先股
D.非累积优先股
45.期货交易中要交纳保证金的是期货交易的（）。
（0.5分）
A.买方
B.卖方
C.买方和卖方
D.买方或卖方
46.根据我国《公司法》的规定，以下（）不是股份有限公司股东大会行使的职权。
（0.5分）
A.决定公司的经营方针和投资计划
B.审议批准董事会的报告
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.修改公司章程
47.看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。
（0.5分）
A.买入
B.卖出
C.持有
D.都有
48.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。
（0.5分）
A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B.负责ADR的注册和过户
C.负责保管ADR所代表的基础证券
D.负责对公司管理监督
49.内幕信息不包括（）。
（0.5分）
A.公司股权结构的重大变化
B.公司营业主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
C.公司高级管理人员的变更
D.上市公司收购的有关方案
50.基金管理费费率的高低通常（）。
（0.5分）
A.与基金规模成反比，与风险成正比
B.与基金规模和风险均成反比
C.与基金规模和风险均成正比
D.与基金规模成正比，与风险成反比
51.股份公司发行赎回优先股票的目的一般是（）。
（0.5分）
A.便于股票发行
B.保护公司控制权
C.保护投资者利益
D.减少股息负担
52.以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（ ）。
（0.5分）
A.NASDAQ全国市场综合指数
B.NASDAQ全国市场工业指数
C.NASDAQ综合指数
D.NASDAQ100指数
53.属于固定收益证券的是（）。
（0.5分）
A.普通股
B.可转债
C.基金受益凭证
D.浮动利率债券
54.指数基金比较适合于（）投资。
（0.5分）
A.对冲基金
B.衍生工具基金
C.货币市场基金
D.社保基金
55.法人股股票（）。
（0.5分）
A.以法人记名
B.不允许记名
C.以法人代表记名
D.由国有资产管理部门决定
56.可向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。
（0.5分）
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.产业基金
D.风险基金
57.基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》的规定，且基金持有人的人数不少于（）人的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
（0.5分）
A.100
B.200
C.1000
D.2000
58.社会主义职业道德的基本原则的内容之一是（）。
（0.5分）
A.物质利益原则
B.经济效益原则
C.社会效益原则
D.人民利益原则
59.我国《公司法》规定董事会的人数不得少于（）。
（0.5分）
A.3人
B.5人
C.7人
D.9人
60.设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。
（）（0.5分）
A.单利：
50复利：
50
B.单利：
50复利：
61.05
C.单利:
61.05复利:
50
D.单利:
61.05复利:
61.05
二.不定项选择题（共60题,共40分）
1.影响债券偿还期限的因素主要有（）。
（0.5分）
A.债券票面金额
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券变现能力
2.债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（）。
（0.5分）
A.投资者接受程度
B.债券信用级别
C.利息支付方式和计息方式
D.债券市场价格
E.证券主管部门的管理和指导
3.有（）情形之一的，应当召开基金持有人大会。
（0.5分）
A.延长基金合同期限
B.更换基金管理人
C.提前终止基金
D.转换基金运作方式
4.认股权证的三要素是（）。
（0.5分）
A.认股方式
B.认股期限
C.认股价格
D.认股时间
E.认股数量
5.（）是现代股份公司得主要类型。
（0.5分）
A.两合公司
B.有限责任公司
C.无限责任公司
D.股份有限公司
6.证券经营机构包括（）（0.5分）
A.证券承销商
B.证券经纪商
C.证券金融公司
D.投资咨询公司
E.证券分析师
7.要实现我国证券市场信用秩序的根本好转，需要从以下几个方面（）进行完善。
（0.5分）
A.强化证券市场法治
B.加快诚信体系建设
C.完善职业道德规模
D.加强宣传教育和舆论监督
8.影响期货价格的因素有（）。
（0.5分）
A.现货价格
B.要求的收益率或贴现率
C.时间长短
D.现货金融工具的付息情况
9.在二级市场上，债券因具有固定的（），因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。
（0.5分）
A.票面面值
B.票面利率
C.偿还期
D.偿还方式
10.股票的帐面价值又称为（）。
（0.5分）
A.股票面值
B.股票内在价值
C.股票净值
D.每股净资产
11.股票是一种（）。
（0.5分）
A.有价证券
B.设权证券
C.证权证券
D.要式证券
12.我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。
（0.5分）
A.对证券投资业绩进行预测
B.承诺收益或损失
C.诋毁其他基金管理人
D.提示风险
13.参与证券投资的金融机构有（）。
（0.5分）
A.银行
B.保险公司
C.证券经营机构
D.基金公司
14.指数基金的优点主要有（）。
（0.5分）
A.费用低廉
B.风险较小
C.收益率高
D.可作为避险套利的工具
15.认股权证可以与（）同时发行。
（0.5分）
A.公司债券
B.优先股
C.国债
D.基金
16.证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。
下面（）是证券中介机构。
（0.5分）
A.证券公司
B.会计师事务所
C.证券交易所
D.资产评估机构
17.由于证券代表一定数量的财产权力，持有人可凭该证券直接取得一定量的（）。
（0.5分）
A.商品
B.货币
C.利息
D.股息
18.按照计息与付息方式分类，债券可以分为（）。
（0.5分）
A.单利债券
B.零息债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
19.按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（ ）。
（0.5分）
A.提供证券交易所的场所和设施
B.接受上市申请安排证券上市
C.对会员进行监管
D.管理和公布市场信息
E.制订证券法规
20.根据我国《公司法》的规定，股东大会行使的职权有（）。
（0.5分）
A.修改公司章程
B.决定公司内部管理机构的设置
C.审议批准董事会的报告
D.对发行公司债券作出决议
21.在办理美国存托凭证业务中,托管银行提供的服务有（）。
（0.5分）
A.负责ADR的注册和过户
B.代理ADR持有者行使票权等股东权益
C.保管ADR所代表的基础证券
D.根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国
22.对证券经营机构行为的监督包括（）。
（0.5分）
A.定期报告制度
B.财务保证制度
C.行为规范与行为禁止制度
D.证券经营机构的自律制度
23.基金的信息披露包括（）等内容。
（0.5分）
A.招募说明书
B.上市公告书
C.定期报告
D.临时报告
24.我国证券业的自律性监管机构主要包括（）。
（0.5分）
A.证券公司
B.基金管理公司
C.证券交易所
D.证券业协会
25.金融期货的主要交易制度有（）。
（0.5分）
A.集中交易制度
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.保证金制度
D.无负债结算制度
26.登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。
（0.5分）
A.证券交易
B.证券登记
C.证券托管
D.证券结算
27.证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（）等方面。
（0.5分）
A.交易对象不同
B.交易目的不同
C.市场风险不同
D.价格决定方式不同
28.一次性付息债券利息支付形式有（ ）。
（0.5分）
A.附息债券
B.贴现计息，到期支付本息
C.单利计息，到期支付本息
D.复利计息，到期支付本息
29.累进利率债券的特点是（）。
（0.5分）
A.前期利率比后期利率更高
B.后期利率比前期利率更高
C.期限是浮动的
D.期限不变
30.国际证券交易组织认为，金融衍生工具的风险有（）。
（0.5分）
A.信用风险
B.市场风险
C.运作风险
D.结算风险
31.证券市场的产生得益于（）的发展。
（0.5分）
A.社会化大生产和商品经济
B.国家干预
C.股份制
D.信用制度
32.通常情况下，设立基金管理公司的必要条件不包括（）。
（0.5分）
A.有专门的基金托管部
B.有一定数额的资本金
C.有合格的基金管理专业人才
D.有安全、高效的资金清算能力
33.证券市场监管的原则为（）（0.5分）
A.依法管理原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.监督和自律相结合的原则
34.债券具有的基本性质是（）。
（0.5分）
A.债券是有价证券
B.债券是真实资本
C.债券是债权的表现
D.债券是借贷资本
35.根据投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
（0.5分）
A.股票基金
B.国债基金
C.货币市场基金
D.平衡基金
E.黄金基金
36.公司经营状况的好坏可以从（）等方面来分析。
（0.5分）
A.公司资产净值
B.盈利水平
C.销售收入
D.公司股价
37.中国股票市场融资国际化的具体形式有（）。
（0.5分）
A.B股融资
B.H股融资
C.N股融资
D.存托凭证融资
38.从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。
（0.5分）
A.登记注册
B.股票公开发行
C.上市交易
D.清算
39.证券投资基金的费用主要包括（）。
（0.5分）
A.管理费
B.托管费
C.运作费
D.宣传费用
E.清算费用
40.交易所交易基金所具有的独特优势是（）。
（0.5分）
A.流动性好
B.价格与净值接近
C.买进方便
D.风险小
41.根据我国《证券法》的规定，（）是设立证券登记结算机构应当具备的条件。
（1分）
A.自有资金不少于人民币2亿元
B.管理和公布市场信息
C.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施
D.主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格
42.证券投资者参与证券投资的目的有（）。
（1分）
A.获取高于银行利息的收益
B.保值增值
C.参与公司管理
D.赚取市场差价
E.降低风险
43.封闭式基金的交易价格（）。
（1分）
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.取决于基金净资产值
D.会出现折价现象
44.在金融期权交易中,根据协定价格与标的物市场价格的关系,可将期权分为（）。
（1分）
A.实值期权
B.虚值期权
C.平价期权
D.溢价期权
45.基金在运作过程中发生（）事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。
（1分）
A.基金持有人大会决议
B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动
C.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30％以上
D.基金所投资的上市公司出现重大事件
46.证券市场按照功能的不同，可以划分为（）。
（1分）
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