20春东财《基金管理X》综合作业答案100分.docx
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20春东财《基金管理X》综合作业答案100分
一、单选题
解题通783284575
共15题，30分
1
在客户寻找方法中，（）针对直接关系型群体。
∙A缘故法
∙B介绍法
∙C陌生拜访法
∙D电话约访法
我的答案：
A
2
关于非公开募集基金，以下说法正确的是（）。
∙A非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过250人
∙B社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者
∙C以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资人数
∙D非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金
我的答案：
B
3
以下不属于基金托管人职责的是（）。
∙A办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
∙B安全保管基金财产
∙C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
∙D对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
我的答案：
A
4
下列选项不属于个人投资者和机构投资者不同的是（）。
∙A投资方向不同
∙B投资目标不同
∙C投资来源不同
∙D投资结果不同
我的答案：
D
5
开展审慎调查应当优先根据被调查方（）信息进行。
∙A历史
∙B公开披露
∙C内幕
∙D财务
我的答案：
B
6
下列关于私募基金的说法中，错误的是（）。
∙A向少数特定投资者采取非公开方式募集
∙B在信息披露、投资限制方面监管要求较低
∙C应定期向公众进行充分的信息披露
∙D对投资者的投资能力有一定的要求
我的答案：
C
7
甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。
在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。
∙A保守秘密
∙B守法合规
∙C忠诚尽责
∙D诚信守信
我的答案：
A
8
诚实守信的基本要求不包括（）。
∙A不得欺诈客户
∙B借助行政手段开发业务
∙C不得进行内幕交易和操纵市场
∙D不得进行不正当竞争
我的答案：
B
9
下列各项不属于机构投资者的特征的是（）。
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