桂林市科学研究与技术开发计划项目立项评估暂行办法试行.docx
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桂林市科学研究与技术开发计划项目立项评估暂行办法试行
桂林市科学研究与技术开发计划项目
立项评估暂行办法（试行）
第一章总则
第一条为加强桂林市科学研究与技术开发计划项目（以下简称科技计划项目）的管理工作，规范科技计划项目立项评估活动，保证科技计划项目立项评估活动的独立性、客观性、公正性，根据科技部《科技评估管理暂行办法》（国科发〔2000〕588号）、《桂林市科学研究与技术开发计划项目管理暂行办法》（市科〔2008〕10号）和《桂林市本级技术研究与开发经费管理办法》（市财教〔2008〕5号）等有关文件精神，制定本办法。
第二条本办法中的科技计划项目评估，是指市科技局为做好科技计划项目的立项工作，在项目立项前，委托桂林市科技项目评估中心对年度申报的项目所进行的专业化咨询和评判活动，其目的是为科技计划项目立项决策提供咨询依据。
第三条桂林市科技计划项目立项的评估工作，适用本办法。
财政资金支持的其他科技计划项目立项的评估工作，参照本办法执行。
第四条评估工作必须遵守独立、客观、公正和科学的原则，保证评估活动依据客观事实做出科学的判断。
第二章评估范围
第五条 申报市科技计划项目的项目。
第三章组织管理
第六条市科技局是科技计划项目评估工作的主管部门，其主要职责是：
1．制定及修订科技计划项目评估管理办法及技术规范；
2．组织和管理全市科技计划项目的评估工作；
3．对市科技项目评估中心的评估活动进行指导和监督。
第七条市科技项目评估中心在市科技局的指导下开展评估工作，其主要职责是：
1．建立和更新评估咨询专家库；
2．组织评估咨询专家评估；
3．汇总评估咨询专家意见，撰写评估报告。
第四章评估咨询专家
第八条评估咨询专家应当具备以下条件：
1．熟悉评估的基本业务，掌握评估的基本原理和方法；
2．具备大学本科以上学历，从事被评估项目所属领域或专业工作满5年，熟悉被评估项目所属领域或专业的最新科技、经济发展状况，了解本领域或专业的科技活动特点与规律，并具有副高级以上专业技术职称或者具有同等专业技术水平；
3．熟悉经济、科技等方面的法律、法规、政策以及国家和地方的科技发展战略与发展态势；
4．掌握财会、经济、科技管理等相关知识；
5．具有良好的科学道德。
第九条评估咨询专家在评估活动中，必须遵守以下行为规范：
1．严格遵守国家有关法律法规，在评估活动中，坚持独立、客观、公正和科学的原则，不以主观好恶或个人偏见行事，不受其他任何单位和个人的干预和影响，做到独立、客观、公正地提出评估意见；
2．评估期间，不得就评估事项与评估对象及相关人员进行联系，不得以任何方式收取评估对象的财物；
3．严格保守被评估项目的商业秘密、技术秘密；
4．在与评估对象存在利益关系时，必须主动提出回避请求；
5．未经许可，不得将评估结果提供给他人或公开发布。
第五章评估程序
第十条市科技局根据市科技发展规划、年度工作重点、重大科技需求等，从年度申报的科技计划项目中研究确定出科技专项、重点项目与一般项目。
第十一条市科技局将科技专项和重点项目委托市科技项目评估中心组织评估。
第十二条市科技项目评估中心按被评估项目所属领域和专业分类，从专家库中随机抽选评估咨询专家，组成若干评估小组进行评估。
评估小组由5-7名单数专家组成。
第十三条评估咨询专家根据本办法制定的评估指标体系评估打分，对项目可否立项提出评估意见。
第十四条市科技项目评估中心收集汇总评估咨询专家意见，依设定的权重对专家意见进行计算处理后，形成评估结果，撰写评估报告。
第十五条市科技局根据需要，组织人员对项目进行实地考察。
实地考察人员不得少于3人（含3人）。
实地考察的主要内容：
1．项目申报材料与实际情况的吻合程度；
2．项目申报单位的综合情况，该单位已承担项目的完成情况；
3．项目负责人的研究开发能力、综合素质以及诚信记录等。
考察人员对考察项目独立打分后，考察组综合评议，并提出考察结论。
第六章评估指标体系
第十六条科技评估指标体系分一票否决指标和定量指标。
第十七条一票否决指标包括：
1．不在项目申报指南范围之内；
2．属重复研究；
3．存在知识产权产权纠纷；
4．属国家、自治区或我市产业、技术政策限制；
5．属许可管理范围但未提供许可证。
第十八条定量评价指标包括：
立项的意义和必要性，目标分析，主要内容及与目标关联性，国内外现状与市场需求，现有基础条件，实施方案，申报单位及课题组情况，组织管理措施，预期成果，预期经济与社会效益，风险分析等。
评价等级分为：
A、B、C、D、E、F六个等级。
A为最好，B为较好，依此类推，F为最差。
第七章评估结论
第十九条评估结论分为：
可行、基本可行、暂缓立项、不予立项。
评估结论作为科技项目立项决策的重要依据。
第八章保密原则及法律责任
第二十条市科技项目评估中心工作人员、评估咨询专家及相关人员必须严格保守被评估项目的技术秘密和商业秘密，未经同意，不得将项目有关文件、资料和数据以任何方式外泄，不得利用被评估项目的非公开技术和商业信息等谋取私利。
违者如对项目单位造成损失的，将追究其经济、法律责任。
第二十一条评估咨询专家在评估活动中违反本办法规定的行为规范，造成评估结果严重失实的，将视情节轻重，给予警告、通报批评、取消其参加评估活动资格的处罚；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条项目申报单位提供虚假资料、信息，干扰评估活动独立、客观、公正开展的，将视情节轻重，给予取消项目立项资格、终止项目合同、取消相关人员或单位承担科技计划项目的资格等处罚。
第二十三条评估结果保密，未经许可，不得对外公开。
第九章附则
第二十四条本办法由市科技局负责解释，自发布之日起实施。
附件：
1．桂林市科技计划项目立项评估专家咨询意见表
2．桂林市科技计划项目实地考察综合评议表
附件1：
课题类别：
课题编号：
桂林市科学研究与技术开发计划项目
评估专家咨询意见表
项目名称：
课题名称：
申报单位：
专家姓名：
从事专业：
职称／职务：
工作单位：
桂林市科技项目评估中心
填写说明
一、分级评价
是指对各项评估指标的评价，其值采用分等级评价制，共分六个等级即A、B、C、D、E、F。
咨询专家评价时应在这六个等级中相应取值选择划“√”。
A评价为最好，B评价为较好，以此类推，F为最差。
二、专家熟悉度
是指咨询专家对该方面的熟悉程度。
请咨询专家务必在对应选项后方框内打“√”。
三、注意事项
1．一票否决指标，如无依据可不选择，如选择请在“综合评价结论”中说明选择理由和依据；
2．课题风险分析选项中“A、B、C、D、E、F”对应风险为“小—→大”，即A风险最小，F风险最大；
3．咨询专家对表中所有应填栏目都要填写，不能留空白；
4．使用钢笔或签字笔填写，字迹工整，并保持纸面整洁；
5．如有修改的，请咨询专家在修改处加以说明并签名。
本表由桂林市科技项目评估中心解释。
一、一票否决指标（如有选择，请在对应方框内打“√”）
序号
评估指标
1.1
□不在项目申报指南范围之内
1.2
□属重复研究
1.3
□存在知识产权产权纠纷
1.4
□属国家、自治区或我市产业、技术政策限制
1.5
□属许可管理范围但未提供许可证
﹡如无依据可不选择；如选择请在“综合评价结论”中说明选择理由和依据
二、定量评价指标（请选择对应位置打“√”）
序号
评估指标
评价
专家熟悉度
2.1
立项意义和必要性
熟悉 □
较熟悉 □
一般 □
不太熟悉□
不熟悉 □
2.1.1
立项意义
ABCDEF
2.1.2
立项必要性
ABCDEF
2.2
目标分析
熟悉 □
较熟悉 □
一般 □
不太熟悉□
不熟悉 □
2.2.1
总体目标
ABCDEF
2.2.2
技术指标
ABCDEF
2.2.3
经济指标
ABCDEF
2.3
主要内容及与目标关联性
熟悉 □
较熟悉 □
一般 □
不太熟悉□
不熟悉 □
2.3.1
研究内容的完整程度
ABCDEF
2.3.2
技术路线
ABCDEF
2.3.3
技术关键的准确性
ABCDEF
2.3.4
创新性
ABCDEF
2.4
国内外现状与市场需求
熟悉 □
较熟悉 □
一般 □
不太熟悉□
不熟悉 □
2.4.1
对国内外同类技术、产品现状及专利的了解
ABCDEF
2.4.2
国内外市场需求
ABCDEF
2.5
现有基础条件
熟悉 □
较熟悉 □
一般 □
不太熟悉□
不熟悉 □
2.5.1
人员条件
ABCDEF
2.5.2
课题实施硬件条件
ABCDEF
2.5.3
前期工作基础
ABCDEF
2.5.4
直接的前期技术积累
ABCDEF
2.5.5
与同类技术的比较优势
ABCDEF
2.6
实施方案
熟悉 □
较熟悉 □
一般 □
不太熟悉□
不熟悉 □
2.6.1
资金筹措方案
2.6.2
技术方案及可行性
ABCDEF
2.6.3
经费预算
ABCDEF
2.6.4
阶段性目标
ABCDEF
2.6.5
实施地点和规模
ABCDEF
2.7
申报单位及课题组情况
熟悉 □
较熟悉 □
一般 □
不太熟悉□
不熟悉 □
2.7.1
申报单位综合科研实力
ABCDEF
2.7.2
申报单位经济运行状况
ABCDEF
2.7.3
负责人直接的技术积累
ABCDEF
2.7.4
负责人的科研组织管理能力
ABCDEF
2.7.5
协作单位与人员的配备及分工
ABCDEF
2.8
组织管理措施
熟悉 □
较熟悉 □
一般 □
不太熟悉□
不熟悉 □
2.8.1
组织管理措施
ABCDEF
2.8.2
解决欠缺条件的措施
ABCDEF
2.8.3
节能、环保和安全措施
ABCDEF
2.9
预期成果
熟悉 □
较熟悉 □
一般 □
不太熟悉□
不熟悉 □
2.9.1
课题实施获知识产权前景
ABCDEF
2.9.2
课题实施获技术标准前景
ABCDEF
2.9.3
成果应用和产业化前景
ABCDEF
2.9.4
人才培养与学术团队建设
ABCDEF
2.10
预期经济与社会效益
熟悉 □
较熟悉 □
一般 □
不太熟悉□
不熟悉 □
2.10.1
经济效益
ABCDEF
2.10.2
社会效益
ABCDEF
2.10.3
对科技进步推动作用
ABCDEF
2.11
风险分析（说明：
A的风险最小；F的风险最大）
熟悉 □
较熟悉 □
一般 □
不太熟悉□
不熟悉 □
2.11.1
技术风险
ABCDEF
2.11.2
经济风险
ABCDEF
2.11.3
管理风险
ABCDEF
2.11.4
成果推广应用风险
ABCDEF
说明：
对科技攻关项目，上表的2.3.1,2.3.2及2.3.3项，主要评价其学术水平及研究方案；对成果推广、产业化示范、创新能力建设项目，上表的2.3.1,2.3.2及2.3.3项，则主要评价其技术的先进性、成熟度及推广方案。
综合评价结论
项目是否可行：
可行□基本可行□暂缓立项□不予立项□（请打“√”）
以评价指标体系为依据，对项目进行综合分析评估，判断项目是否可行，指出不足，并提出您的建议。
（不少于200字）
专家签名：
年月日
附件2：
桂林市科技计划项目实地考察综合评议表
年月日
项目名称
内容
主要优点和存在问题
评价
项目申报材料与实际情况的吻合程度
ABCDEF
项目申报单位的综合情况，该单位已承担项目的完成情况
ABCDEF
项目负责人的研究开发能力、综合素质以及诚信记录等
ABCDEF
考察结论
可行□基本可行□暂缓立项□
不予立项□（请打“√”）
考察成员签名：
考察组长签名：
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