建设工程招投标与合同管理学习情境5案例汇编.docx

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建设工程招投标与合同管理学习情境5案例汇编

学习情境5案例汇编            

 案例1：

施工过程的合同管理

某厂房建设场地原为农田。

按设计要求在厂房建造时，厂房地坪范围内的耕植土应清除，基础必须埋在老土层2m处。

为此，业主在“三通一平”阶段就委任土方施工公司清除了耕植土并用好土回填压实至一定设计标高，故在施工招标文件中指出，施工单位无须再考虑清除耕植土问题。

然而，开工后，施工单位在开挖基坑时发现，相当一部分基础开挖社会深度虽已达到设计标高，但仍未见老土，且在基础和场地范围内仍有一部分深层的耕植土的池塘淤泥等必须清除。

问题1、在工程中遇到地基条件与原设计所依据的地质条件资料不符时，承包商应该怎么办？

2、根据修改的设计图纸，基础开挖要加深加大。

为此承包商提出了变更工程价格和延长工期的要求。

请问承包商的要求是否合理？

为什么？

3、对于工程施工中出现变更工程价款和工期的事件后，甲、乙双方需要注意哪些时效性问题？

4、对合同中未规定的承包商义务，合同实施过程又必须进行的工作，你认为该如何处理？

答案1、承包商应该：

（1）根据《建设工程施工合同示范文本》的规定，在工程中遇到地基条件与原设计所依据的地质资料不符时，承包商应及时通知甲方，要求对原设计进行变更。

（2）在建设工程施工合同文件规定的时限内，向甲方提出设计变更价款和工期延长的要求。

甲方如确认，则调整合同；如不同意，应由甲方在合同规定的时限内，通知乙方就变更价款协商，协商一致后，修改合同。

若协商不一致，按工程承包合同纠纷处理方式解决。

2、承包商的要求合理。

因为工程地质条件的变化，不是一个有经验的承包商能合理预见的，属于业主的风险。

基础开挖加深加大必然增加费用和延长工期。

3、在出现变更工程价款和工期事件之后，主要应注意：

（1）乙提出变更工程价款和工期的时间。

（2）甲方确认的时间

（3）双方对变更工程价款和工期不能达成一致意见时解决办法和时间

4、一般情况下，可按工程变更处理，其处理程序：

在建设工程施工合同文件规定的时限内，向甲方提出设计变更价款和工期延长的要求。

甲方如确认，则调整合同；如不同意，应由甲方在合同规定的时限内，通知乙方就变更价款协商，协商一致后，修改合同。

若协商不一致，按工程承包合同纠纷处理方式解决。

案例2：

监理工程师在合同履行过程中的管理

监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。

甲施工前段时间选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位作为分包。

施工过程中发生了以下事件：

事件1、专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范。

总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。

设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行。

事件2、施工过程中，专业监理工程师发现乙施工前段时间施工的分包工程部分存在质量隐患，为此，总监理工程师同时向甲、乙两施工前段时间发出了整改通知。

甲施工单位回函称：

乙施工单位施工的工程是经建设单位同意进行分包的，所以本单位不承担该部分工程的质量责任。

事件3、专业监理工程师在巡视时发现，甲前段时间在施工中使用未经报验的建筑材料，若继续施工，该部位将被隐蔽。

因此，立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令（因甲施工单位的工作对乙施工单位有影响，乙施工单位也被迫停工）。

同时，指示甲施工单位将该材料进行检验，并报告了总监理工程师。

总监理工程师对该工序停工予以确认，并在合同约定的时间内报告了建设单位。

检验报告出来后，证实材料合格，可以使用，总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常施工。

事件4、乙施工单位就上述停工自身遭受的损失向甲施工前段时间提出补偿要求，而甲施工单位称：

此次停工是执行监理工程师的指令，乙施工单位应向建设单位提出索赔。

事件5、对上述施工单位的索赔建设单位称：

本次停工是监理工程师失职造成，且事先未经建设单位同意。

因此，建设单位不承担任何责任，由于停工造成施工单位的损失应由监理单位承担。

问题：

1、请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。

总监理工程师应如何正确处理？

2、甲施工单位的答复是否妥当？

为什么？

总监理工程师签发的整改通知是否妥当？

为什么？

3、专业监理工程师是否有权签发本次暂停令？

为什么？

下达工程暂停令的程序有无不妥之处？

请说明理由。

4、甲施工单位的说法是否正确？

为什么？

乙施工单位的损失应由谁承担？

5、建设单位的说法是否正确？

为什么？

答案1、总监理工程师不应直接致函设计单位。

因为监理人员无权进行设计变更。

正确处理：

发现问题应向建设单位报告，由建设单位向设计单位提出变更要求。

2、甲施工单位回函所称，不妥。

因为分包单位的任何违约行为导致工程损害或给建设单位造成的损失，总承包单位承担连带责任。

总监理工程师签发的整改通知，不妥，因为整改通知应签发给甲施工单位，因乙施工单位与建设单位没有合同关系。

3、专业监理工程师无权签发《工程暂停令》。

因为这是总监理工程师的权力。

下达工程暂停令的程序有不妥之处。

理由是专业监理工程师应报告总监理工程师，由总监理工程师签发工程暂停令

4、甲施工单位的说法不正确。

因为乙施工单位与建设单位没有合同关系，乙施工单位的损失应由甲施工单位承担。

5、建设单位的说法不正确。

因为监理工程师在是合同授权内履行职责，施工单位所受的损失不应由监理单位承担。

案例3：

监理工程师对施工合同的管理

某工程项目业主委托了一监理单位进行监理，在委托监理任务之前，业主与施工单位已经签订了施工合同。

监理单位在执行合同时陆续遇到一些问题需要进行处理，若你是一名监理工程师，对遇到的下列问题，应提出怎样处理意见。

问题1、在施工招标文件中，按工期定额计算，工期为550天。

但在施工合同中，开工日期：

1997年12月15日，竣工日期：

1999年7月20日，日历天数581天，请问监理的工期目标应为多少天？

为什么？

2、施工合同规定，业主给施工单位提供7套图纸，施工单位在施工中要求业主再提供3套，增加的图纸费用应由谁支付？

为什么？

3、在基坑开挖土方完成后，施工组织设计对基坑四周进行围栏防护，业主代表进入施工现场不慎掉入基坑摔伤，由此发生的医院费用由谁支付？

为什么？

4、在结构施工中，施工单位需要在夜间浇筑砼，经业主同意并办理了有关手续。

按地方政府有关规定，在晚上11点以后一般不得施工，若有特殊情况，需要给附近居民补贴，此费用由谁承担。

5、在结构施工中，由于业主供电线路事故原因，造成施工现场连续停电3天，停电后施工单位为减少损失，经过调剂，工人尽量安排其他生产工作。

但现场一台塔吊、两台砼搅拌机停止工作，施工单位按规定就停工情况和经济损失提出索赔报告，要求索赔工期和费用，监理工程应如何批复？

答案：

1按照合同文件的解释顺序，协议条款与招标文件内容上矛盾时，应为协议书优先。

因此目标工期581天。

2、合同规定业主提供7套图纸，施工单位再要3套，超出合同规定，增加的图纸费用由施工单位支付。

3、在基坑开挖后，在四周设置围栏，按合同文件规定是施工单位的责任。

未设围栏而发生人员摔伤，所发生的医院费用由施工单位支付。

4、夜间施工虽经业主同意，并办理了有关手续，但应由施工单位承担有关费用。

5、由于施工单位以外的原因造成停电，在一周内超8小时。

施工单位又按规定提出索赔。

监理应批复工期顺延。

由于工人已安排其他工作，监理应批复因改换工作引起的生产降效的费用。

造成机械停止工作，监理工程师视情况可批复机械设备租赁费或折旧费的补偿（或机械停滞费）。

案例4：

违约责任的条件、原则；承担违约责任的方式

某施工企业通过投标获得了建设单位综合大楼的施工权，在施工过程中，施工企业因建设单位委托设计单位提供的图纸错误而导致损失后，建设单位要求施工单位向设计单位提出补偿相应损失的申请。

问题1、建设单位的做法是否正确？

如不正确，该如何处理？

2、违反合同承担的违约责任是以什么为前提的？

3、《合同法》规定，违约造成的赔偿损失应怎样合理确定？

4、承担违约责任的方式有哪些？

答案：

1、建设单位做法不正确。

正确方法：

建设单位首先给施工单位以相应补偿，然后再依据设计合同追究设计人的违约责任。

2、违反合同而承担的违约责任是以有效合同为前提的。

3、《合同法》规定，赔偿损失额应相当于因违约行为所造成的损失，包括合同履行后可获得的收益。

4、承担违约责任的方式：

继续履行、采取补救措施、赔偿损失、支付违约金、定金罚则。

案例5：

竣工阶段的合同管理相关内容

某建设工程项目已具备竣工验收条件，承包人提出验收申请后，发包人组织验收组对工程进行竣工验收，在验收前，监理工程师要求进行竣工前试车。

问题1、竣工前的试车包括哪几类？

分别由谁组织？

2、签订保修书是在竣工验收前还是竣工验收后？

3、竣工验收视合同约定的工作范围可分为哪几类？

答案：

1、两类：

（1）单机无负荷试车，由承包人组织。

（2）联动无负荷试车，由发包人组织。

2、签订质量保修书应在竣工验收前。

3、竣工验收视施工合同的约定的工作范围分为分项工程竣工验收和整体工程竣工验收两类。

案例6：

施工合同的履行

某施工单位通过投标获得了某住宅楼的施工任务，地上18层，地下3层，钢筋砼剪力墙结构；业主与施工单位、监理单位分别签订了施工合同、委托监理合同。

施工单位（总包方）将土方开挖、外墙涂料与防水工程分别分包给专业公司，并签订分包合同。

施工合同中说明：

建筑面积23420m2，工期450天，2003年8月1日开工，2004年11月25日竣工，工程造价3165万元。

合同约定结算方法：

合同价款调整范围为业主认定的工程量增减、设计变更和洽商；外墙涂料、防水工程的材料费，调整依据本市工程造价管理部门公布的价格调整文件。

问题：

合同履行过程中发生下列情况，请按要求回答。

1、总包单位于7月24日进场，进行了开工前的准备工作。

原定于8月1日开工，因业主办理伐树手续而延误至5日才开工，总包单位要求工期顺延4天。

此项要求是否成立？

根据是什么？

2、土方公司在基础开挖时遇有地下文物，采取了必要的保护措施。

为此，总包单位要求土方公司向业主提出索赔。

对否？

为什么？

3、在基础回填时，总包单位已按规定取土样，试验合格，监理工程师对填土质量表示异议，责成总包单位再次取样复验，结果合格。

总包单位要求监理单位支付试验费。

对否？

为什么？

4、总包单位对砼搅拌设备的加水计量器进行改进研究，在本公司试验室内进行实验，改进成功用于本工程，总包单位要求对此试验费由业主支付，总监是否能批准？

为什么？

5、结构施工期间，总包单位经总监同意更换了项目经理，组织管理一度失调，导致封项时间延误8天。

总包单位以总监同意为由，要求给予适当工期补偿。

总监是否批准？

为什么？

6、监理工程师检查厕所防水工程，发现在漏水房间，逐一记录并要求防水公司整改。

防水公司整改后向监理工程师进行了口头汇报，监理工程师即签证认可。

事后发现仍有部分房间漏水，需进行返工。

问返修的经济损失由谁承担？

监理工程师有什么错误？

7、在做屋面防水时，经中间检查发现施工不符合设计要求，防水公司也自认为难以达到合同规定的质量要求，就向监理工程师提出终止合同的书面申请，问监理工程师应如何处理？

8、在进行结算时，总包单位根据投标书，要求外墙涂料费按发票价计取，业主认为应按合同条款中约定计取，为此发生争议。

监理工程师应支持哪种意见？

为什么？

答案1、该项要求成立。

因为属于业主责任。

2、该索赔要求不对。

因为土方公司为分包，与业主无合同关系。

3、总包单位要求监理单位试验费不对。

因按规定，此项费用应由业主支付。

4、总监不能批准。

因为此项支出已包含在工程合同价中（或此项支出应由总包单位承担）。

5、总监不能批准。

虽然总监同意更换，不等于免除总包单位应负的责任。

6、返修的经济损失由防水公司承担。

监理的错误：

（1）不能凭口头汇报签证认可，应到现场复验。

（2）不能直接要求防水公司整改，应要求总包单位整改。

（3）不能根据分包单位的要求进行签证，应根据总包单位的申请进行复验、签证。

7、防水公司向监理工程师提出终止合同的书面申请后监理工程师应该：

（1）拒绝接受分包单位终止合同申请；

（2）要求总包单位与分包单位双方协商，达成一致后解除合同；（3）要求总包单位对不合格工程返工处理。

8、监理工程师应支持业主意见。

因为按规定，合同条件与投标文件矛盾时，解释顺序为合同条件在投标书之先，应按合同结算。

案例7：

索赔报告及施工索赔管理

   某职业技术学院在教学楼建设的土方工程中，承包商在合同标明有坚硬岩石的地方没有遇到坚硬岩石，因此工期提前1个月。

但在合同中另一未标明地下水位在施工面以下的地方遇到地下水位高于最低施工面，因此导致开挖工作变得更加困难，由此造成了实际生产率比原计划低得多，经测算影响工期3个月。

由于施工效率低，导致后序施工任务延误到雨季进行，按一般公认标准推算，又影响工期2个月。

施工单位因此造成的各项损失准备提出索赔。

   问题：

1.该项施工索赔能否成立?

为什么?

         2.在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪两方面?

         3.在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些?

         4.承包商应提供的索赔文件有哪些?

请协助承包商拟定一份索赔通知。

   案例分析要点：

   问题1：

   答：

该项施工索赔能成立。

施工中在合同标明地下水位在施工面以下的地方却遇到地下水位高于最低施工面，属于施工现场的施工条件与原来的勘察有很大差异，属于甲方的责任范围。

   问题2：

   答：

本事件使承包商由于意外地质条件造成施工困难，导致工期延长，相应产生额外工程费用，因此，应包括费用索赔和工期索赔。

   问题3：

   答：

可以提供的索赔证据有：

   1.招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；

   2.工程各项有关设计交底记录，变更图纸，变更施工指令等；

   3.工程各项经业主或监理工程师签认的签证； .

   4.工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等；

   5.工程各项会议纪要；

   6.施工计划及现场实施情况记录；

   7.施工日报及工长工作日志、备忘录；

   8.工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；

   9.工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；

   10.工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；

   11.工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；

   12.工程有关施工部位的照片及录像等；

   13.工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨雪量等；

   14.工程验收报告及各项技术鉴定报告等；

   15.工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；

   16.工程会计核算资料；

   17.国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。

   问题4：

   答：

承包商应提供的索赔文件有：

（1）索赔信；

（2）索赔报告；

   （3）索赔证据与详细计算书等附件。

   索赔通知的参考形式如下：

索赔意向通知

   致甲方代表（或监理工程师）：

   我方希望你方对工程地质条件变化问题引起重视。

   1.在合同文件标明有松软石的地方未遇到松软石。

   2.在合同文件未标明有坚硬岩石的地方遇到了坚硬岩石。

   由于第1条，我方实际施工进度提前。

   由于第2条，我方实际生产率降低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。

   上述条件变化，造成我方施工现场设计与原设计有很大不同，为此向你方提出工期索赔及费用索赔要求，具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。

                                                 承包商：

XXX

                                                      X X年XX月X X日

案例8：

工期、费用索赔计算

建设单位与施工单位对某工程建设项目签订了施工合同，在合同中有这样的规定条款，施工过程中，如造成窝工的过错方为建设单位，则机械的停工费和人工窝工费可按工日费和台班费的50%结算进行赔偿支付。

建设单位还与监理单位签订了施工阶段的监理合同，合同中规定监理工程师可直接签证、批准5天以内的工期延期和6000元人民币以内的单项费用索赔。

工程按下列网络计划进行。

其关键线路为A-E-H-I-J。

在施工过程中，出现了下列一些情况，影响一些工作暂时停工。

（同一工作由不同原因引起的停工时间都不在同一时间）

1.因业主不能及时供应材料，使E延误3天，G延误2天，H延误3天。

2.因机械发生故障检修，使E延误2天，G延误2天。

3.因业主要求设计变更，使F延误3天。

4.因公网停电，使F延误1天，I延误1天。

施工网络图如下：

施工单位及时向监理工程师提交了一份索赔申请报告，并附有有关资料、证据和下列要求：

1.工期顺延

E停工5天，F停工4天，G停工4天，H停工3天，I停工1天，总计要求工期顺延17天。

2.经济损失索赔

（1）机械设备窝工费

E工序吊车（3+2）台班×240元/台班＝1200元

F工序搅拌机（3+1）台班×70元/台班＝280元

G工序小型机械（2+2）台班×55元/台班＝220元

H工序搅拌机3台班×70元/台班＝210元

合计机械设备窝工费1910元

（2）人工窝工费

E工序5天×30人×28元/工日＝4200元

F工序4天×35人×28元/工日＝3920元

G工序4天×15人×28元/工日＝1680元

H工序3天×35人×28元/工日＝2940元

I工序1天×20人×28元/工日＝560元

合计人工窝工费13300元

（3）间接费增加（1910＋13300）×16%＝2433.6元

（4）利润损失（1910＋13300＋2433.6）×5%＝882.18元

总计经济索赔额1910＋13300＋2433.6＋882.18=18525.78元

问题：

1.施工单位索赔申请书提出的工序顺延时间、停工人数、机械台班数和单价的数据等，经审查后均真实。

监理工程师对所附各项工期顺延、经济索赔要求，如何确定认可？

为什么？

2.监理工程师对认可的工期顺延和经济索赔金如何处理？

为什么？

案例分析要点：

问题1：

关于工期顺延和经济索赔

（1）工期顺延

由于非施工单位原因造成的工期延误，应给予补偿；

①因业主原因：

E工作补偿3天，H工作补偿3天，G工作补偿2天；

②因业主要求变更设计：

F工作补偿3天；

③因公网停电：

F工作补偿1天，I工作补偿1天。

应补偿的工期：

因关键工作延误天数一共为7天，非关键工作延误5天，关键工作延误天数大于非关键工作延误天数，所以监理工程师认可顺延工期7天。

（2）经济索赔

①机械闲置费：

（3×240＋4×70＋2×55＋3×70）×50%＝660元

②人工窝工费：

（3×30＋4×35＋2×15＋3×35＋1×20）×50%＝5390元

③因属暂时停工，间接费损失不予补偿。

④因属暂时停工，利润损失不予补偿。

经济补偿合计：

660＋5390＝6050元

问题2：

关于认可的工期顺延和经济索赔处理因经济补偿金额超过监理工程师5000元的批准权限，以及工期顺延天数超过了监理工程师5天的批准权限，故监理工程师审核签证经济索赔金额及工期顺延证书均应报业主审查批准。

案例9：

索赔分析与计算

某建设工程合同工期为17个月，承包商编制的初始双代号网络计划如图（习题集P92）示。

问题1、由于工作A、I、J均为土方工程而必须使用一台挖土机顺序施工，则该施工计划应如何调整？

2、调整后的进度计划能否满足合同工期的要求？

挖土机在现场闲置时间为多少

3、如果业主批准了调整后的施工进度计划，承包商按该计划执行2个月后，业主提出增加一项新工作P。

根据施工工艺要求，工作P必须安排在工作A完成之后开始，并在工作I开始之前完成。

经过业主确认，工作P的持续时间为2个月，试绘制相应的双代号网络计划，并确定其计算工期。

4、根据上述问题3所给条件，承包商能否向业主提出工程延期2个月及挖土机闲置补偿2个月的索赔申请？

为什么？

5、当增加工作P后，承包商按调整的进度计划实施时，由于业主原因使工作G拖延0.5个月，承包商自身原因使工作H拖延4个月，公网停电使工作I拖延1个月，事后承包商在合同规定的有效期内提出工程延期申请，请问承包商能够获得工程延期0时间？

为什么？

答案：

1、由于工作A、I、J均为土方工程必须使用一台挖土机顺序施工，因此，工作A、I、J在进度计划中不能同时进行必须错开。

根据初始网络计划，工作A是工作J的先行工作，不可能出现同时进行的情况；而工作A与工作I之间，以及工作I与工作J之间不存在逻辑关系，可能会出现两个工作同时进行的情况。

因此，应该在工作A与工作I，工作I与工作J之间用虚工作建立逻辑关系，即节点②与⑤之间，以及节点⑥与⑦之间画上虚箭线，以满足挖土机施工顺序的要求。

2、

（1）根据调整后的进度计划，得出计算工期为17月，满足合同工期的要求。

（2）施工机械闲置时间是施工机械在几个需要同一台施工机械的工作之间的闲置时间之和。

计算方法：

用挖土机在施工现场从第一个需要该机械的工作开始到最后一个需要该机械的工作为止的持续时间，减去施工所占用的时间，挖土机从工作A开始到完成工作J为止，现场持续时间13月，而挖土机在工作A、I、J上总的施工时间为11天，故挖土机闲置时间为2月。

3、增加工作P后，双代号网络图（略）：

将节点②与⑤之间画上实箭线。

计算工期仍为17个月。

4、如果承包商提出工程延期2个月的索赔要求，业主应不予批准，因增加P工作并未导致计算工期的延长，故承包商仍应按原计划工期完成。

如果承包商提出因增加工作P增加挖土机闲置2个月补偿费的索赔申请，业主应不予批准，因为原计划中挖土机闲置时间为2个月，增加工作P后机械闲置仍为2个月，并未增加，所以不予批准。

5、由于业主原因和不可抗力使工作时间拖延导致总工期延长，业主应批准工程延期；由于承包商原因使工作时间拖延导致总工期延长，业主不予批准。

工作G、I拖延时间应当由业主承担责任，工作H拖延时间应当由承包商承担责任。

将业主承担责任的G、I拖延时间加到原网络计划对应工作的持续时间上，得出拖延后的合同工期为18月，原工期为17个月，故应批准工程延期1个月。

案例10：

工期索赔分析

某建设工程合同工期25月，编制的双代号网络计划如下图。

该计划经业主批准后承包商开始实施。

 问题1、该网络计划的计算工期是多少？

为确保工期，哪些施工过程应作为重点控制对象？

为什么？

2、当该计划执行7个月后，承包商在对施工进度的检查中发现，施工过程C和施工过程D已完成，而施工过程E将拖后2月，试问施工过程E的实际进度是否影响总工期？

为什么？

3、如果施工过程E拖后2月是由于30年一遇的洪水造成的，那么承包商能否向建设单位索赔工期及费用？

为什么？

答案1、计算工期25月。

确保工期，A、E、H、I、K五项施工过程应作为重点控制对象。

2、E拖后2月，影响总工期2月。

因为E工作为关键工作，总时差为0。

3、可以索赔工期2月。

因为30年一遇的洪水是由于自然条件的影响，是不可抗力引起，是有经验的承包商无法预料的。

因此可索赔工期，但不可索赔费用

案例11：

施工索赔分析与计算

某工程项目，业主通过招标与甲建筑公司签订了