各类项目报批分类和流程.docx
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各类项目报批分类和流程
一、近几年我国投资体制改革的基本情况
（1）改革的背景
（2）改革的目标
（3）改革的主要方面
（4）改革的主要成果
二、投资项目申请报批实务
（一）投资项目审批制
①适用范围
②政府投资项目概念
③政府投资方式
④政府投资项目主要包括
⑤政府投资项目建设程序
⑥项目建议书审批
⑦项目可行性研究报告审批
⑧项目初步设计审批
（二）投资项目核准制
①企业投资项目核准
1、主要依据
2、适用范围
3、申报材料
4、项目路条
5、核准效力及变更
②外商投资项目核准
1、主要依据
2、适用范围
3、申报材料
4、项目路条
5、核准效力及变更
（三）企业投资项目备案制
1、主要依据
2、适用范围
3、申报材料
4、备案效力及变更
（四）企业投资项目建设程序
项目报批相关业务知识讲座
一、近几年我国投资体制改革的基本情况
（1）改革的背景
改革开放以来，国家对原有的投资体制进行了一系列改革，打破了传统计划经济体制下高度集中的投资管理模式，初步形成了投资主体多元化、资金来源多渠道、投资方式多样化、项目建设市场化的新格局。
但是，现行的投资体制还存在不少问题，特别是企业的投资决策权没有完全落实，市场配置资源的基础性作用尚未得到充分发挥，政府投资决策的科学化、民主化水平需要进一步提高，投资宏观调控和监管的有效性需要增强。
为此，国务院决定进一步深化投资体制改革。
国务院于2004年7月16日以国发（2004）号颁发了《国务院关于投资体制改革的决定》。
（2）改革的目标
①改革政府对企业投资的管理制度，按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，落实企业投资自主权；
②合理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化、民主化水平，建立投资决策责任追究制度；
③进一步拓宽项目融资渠道，发展多种融资方式；
④培育规范的投资中介服务组织，加强行业自律，促进公平竞争；
⑤健全投资宏观调控体系，改进调控方式，完善调控手段；
⑥加快投资领域的立法进程；
⑦加强投资监管，维护规范的投资和建设市场秩序。
通过深化改革和扩大开放，最终建立起市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。
（3）改革的主要方面
改革项目审批制度，落实企业投资自主权。
彻底改革现行不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法。
对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。
其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。
对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。
各地区、各部门要相应改进管理办法，规范管理行为，不得以任何名义截留下放给企业的投资决策权利。
规范政府核准制。
要严格限定实行政府核准制的范围，并根据变化的情况适时调整。
《政府核准的投资项目目录》（以下简称《目录》）由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。
未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减《目录》规定的范围。
企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。
政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。
对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。
政府有关部门要制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，提高办事效率，增强透明度。
健全备案制。
对于《目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。
备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。
国务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批。
简化和规范政府投资项目审批程序。
按照项目性质、资金来源和事权划分，合理确定中央政府与地方政府之间、国务院投资主管部门与有关部门之间的项目审批权限。
对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作；采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。
（4）改革取得的主要成果
为了适应完善社会主义市场经济体制的需要，进一步推动我国投资项目管理制度的改革，根据《行政许可法》和《国务院关于投资体制改革的决定》，颁布一系列规章制度，从此结束了投资项目审批“无法可依”的时代。
1、企业投资项目核准暂行办法（国家发改委令19号2004年9月15日）
2、外商投资项目核准暂行管理办法（国家发改委令22号2004年10月9日）
3、国家发改委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知（发改投资【2004】2656号，2004年11月25日）等等
4、省政府根据上级要求颁发《江苏省企业投资项目核准暂行办法》《江苏省企业投资项目备案暂行办法》《江苏省政府核准的投资项目目录（2004年本）》（苏政发【2005】38号2005年4月25日）
5、我县根据《国务院关于投资体制改革的决定》及上级相关配套文件精神，制定了《如东县投资项目备案、核准、审批实施办法》。
县政府并于2006年2月10日以东政发（2006）11号予以颁布。
并明确县发改委为我县各类投资项目的审批、核准、备案唯一法定机关。
县建设局、国土局、环保局、安监局、公安（消防）、卫生局、文化局、外经局、工商局、财政局、水务局、交通局、技术监督局、地震局、气象局、人防办等部门按照各自职能，依法做好投资项目审批、核准、备案的事前许可和事后审批监督工作。
二、投资项目申请报批实务
投资项目审批经过以上改革，项目审批制度发生了根本性变化，项目审批由原仅有项目审批制的“单轨制”变成现在的项目审批有审批制、核准制和备案制的“三轨制”。
那么什么样的投资项目适用审批制？
什么样投资项目适用核准制？
什么样投资项目适用备案制？
以下分别进行叙述：
（一）投资项目审批制
①适用范围：
政府投资项目适用审批制。
②政府投资项目概念：
通俗地说，就是使用财政性基本建设资金及政府统借统还投资或部分投资的项目。
具有公益性、长期性、投资额大、社会关注等特点。
具体讲政府投资项目是指县级以上人民政府利用下列资金所进行的固定资产投资项目：
（1）财政预算安排的建设资金；
（2）纳入财政预算管理的专项建设资金；
（3）政府融资以及利用国债的资金；
（4）国际金融组织和外国政府的贷款、赠款；
（5）转让、出售、拍卖国有资产及其经营权所得的国有资产权益收入；
（6）土地使用权出让金；
（7）法律、法规规定的其他政府性资金。
③政府投资方式有：
直接投资、资本金注入和投资补、转贷、贷款贴息等；
采用直接投资、资本金注入方式的政府投资项目，审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计和概算。
其中有特殊规定的项目，需要审批开工报告；
采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，原则上只审批资金申请报告。
④政府投资项目主要包括：
（1）农业、水利、能源、交通、城乡公用设施等基础性项目；
（2）教育、文化、卫生、体育、社会保障，生态建设、环境保护、资源节约等公益性项目；
（3）促进欠发达地区发展的重要项目；
（4）科技进步、高新技术、现代服务业等国家和省重点扶持的产业发展项目；
（5）政府公共服务设施项目。
⑤政府投资项目建设程序：
（1）制定政府投资中长期计划（规划）；
（2）根据投资计划，开展工程项目预可行性研究，编制项目建议书；
（3）根据批准的项目建议书，进行工程项目可行性研究，编制项目可行性研究报告；
（4）根据批准的项目可行性研究报告，编制项目初步设计和项目概算；
（5）根据批准的项目初步设计和项目概算，编制项目施工图设计文件；
（6）根据批准的项目施工图设计，编制项目预算和项目招标文件，组织项目监理、施工等方面的招标。
（7）根据国家有关规定，进行施工前准备工作，并向建设行政主管等部门办理施工许可手续；
（8）组织项目施工；
（9）工程完工后，编制项目决算和竣工材料，进行工程项目竣工验收的各项准备工作。
组织竣工验收；
（10）进行项目后评价。
以上程序可由项目审批主管部门视项目建设条件、投资数额作适当合并。
如总投资在500万元以下的政府投资项目，可以合并编报和审批项目建议书和项目可行性研究报告。
⑥项目建议书审批
1、概念及作用：
项目建议书是要求建设某一具体项目的建议文件，是基本建设程序中最初级阶段的工作，也叫工程预可行性研究，是投资决策前对拟建项目的轮廓设想。
项目建议书的主要作用是为了推荐一个拟建项目的初步说明，论述项目建设的必要性、条件的可行性和获利的可能性，供基本建设管理部门和投资建设部门选择和决策并确定是否进行下一步工作。
项目建议书审批也可以简称项目立项
2、审批申报材料：
（1）项目法人的请示文件（并附项目建设单位主管部门意见）：
内容包括：
项目名称、项目业主、项目建设必要性、项目建设地点、占地面积（需要新征地的要列明征地面积）、建设内容、建设规模、项目投资估算及资金来源等方面内容。
（2）项目建议书：
是项目审批的主体文件，小型项目，县级审批的项目建议书投资主体可以自行编制。
具体内容包括：
①项目名称、项目单位基本情况；
②项目建设的必要性及依据，也就是建设理由；
③拟建项目建设内容及建设规模；
④建设项目拟建地点及用地面积初步考虑；
⑤项目投资估算及资金筹措方案，也就是资金来源；
⑥项目环保、消防、安全及节能等方面初步方案；
⑦项目拟建工期及工程进度安排；
⑧项目经济效益和社会效益初步分析和评价；
⑨法律法规或规章规定的其他内容。
如项目建议书和项目可行性研究报告合并审批的，根据要求还必须有项目招投标初步方案内容，以上内容还必须详写，达到规定的深度要求。
特殊项目和按照上级要求的还必须由有项目咨询资质单位编制。
（3）项目拟建地址以及其他相关附件。
⑦项目可行性研究报告审批
1、概念及作用：
项目建议书一经批准，即可着手进行项目可行性研究，对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证，最终编制项目可行性研究报告。
项目可行性研究报告是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法。
可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。
2、审批申报材料：
（1）项目法人的请示文件（并附项目建设单位主管部门意见）：
主要内容：
项目名称、项目业主、项目建设必要性、项目建设地点、占地面积（需要新征地的要列明征地面积）、建设内容、建设规模、项目投资估算及资金来源等方面内容。
（2）项目可行性研究报告：
是项目审批的主体文件，原则上必须有资质的工程咨询单位编制，主要内容包括：
①项目概况（项目名称、项目单位基本情况）；
②项目提出背景及项目建设必要性、研究工作的依据和范围；
③市场预测、产品方案、建设内容及建设规模的确定；
④能源、资源消耗（节能专章）等⑤项目建设选址和用地方案；
⑥项目总体设计多方案比选及项目外部配套建设条件论证；⑦环境保护和劳动保护与卫生防疫、消防等方面论证；
⑧项目总投资估算和资金来源落实情况；
⑨项目招投标方案（包括招标范围、招标方式、招标组织形式和发包初步方案等）
⑩经济效益和社会效益分析；
11项目建设周期及工程进度安排；
12项目法人的组建方案；
13对于项目建议书批复中规定须政府投资采取资本金注入方式投入的项目，应提出股权结构和利益分配方案；
14结论及建议；
15法律法规及规章规定的其他内容。
（3）资金来源承诺书或证明；
（4）城市规划行政主管部门（建设行政主管部门）出具的规划选址意见书或项目设计方案确认文件；
（5）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见或土地证明文件；
（6）环保保护行政主管部门出具的环境影响评价的审批意见；
（7）法律法规及规章规定应提交的其他文件。
⑧项目初步设计审批
1、概念：
初步设计是最终成果的前身相当于一幅图的草图,一般做设计的在没有最终定稿之前的设计都统称为初步设计，意思是在最终定方案时可能还有改动。
是设计的第一阶段，是以经过批准的项目可行性研究报告为确定建设项目、编制设计文件的依据。
如果项目初步设计提出的总概算超过项目可行性研究报告确定的总投资估算10%以上或其它主要指标需要变更时，要重新报批项目可行性研究报告。
2、审批申报材料
（1）项目法人的请示文件；内容包括：
项目名称、项目业主、项目初步设计评审及修改情况、项目建设地点、占地面积、建设规模、建设内容、总投资及资金来源等。
（2）项目初步设计文本（含概算）：
必须有相应资质的工程设计单位编制，并达到编制的深度。
内容包括：
总说明（含编制依据及附件）；各专业图纸和说明；项目概算。
（3）规划、国土、环保、消防、水利、人防、供电、气象等专业部门审查意见。
（4）项目初步设计评审意见或专家审查意见。
（二）投资项目核准制
项目核准分企业投资项目核准（也就是内资项目核准）和外商投资项目核准。
①企业投资项目核准
1、主要依据：
企业投资项目核准暂行办法（国家发改委令19号2004年9月15日）、《产业结构调整指导目录（2011年本）》（国家发改委令第9号）和《江苏省企业投资项目核准暂行办法》（苏政发【2005】38号2005年4月25日）等。
2、适用范围：
企业投资《江苏省政府核准的投资项目目录（2004年本）》（外商投资项目除外）内建设项目均采用企业投资项目核准。
3、核准申报材料：
（1）项目投资企业的核准申请；主要内容：
简述项目投资主体基本情况，项目主要建设内容和规模，项目选址，主要生产设备和数量，产品和能力，总投资估算和资金来源等。
（2）项目申请报告:
为项目核准的主体报告，必须由有资质单位编制，市、县权限内由丙级及以上工程咨询资格机构编制，省级权限以上由乙级及以上工程咨询资格机构编制；编制方法及内容依照国家发展改革委《关于发布项目申请报告通用文本的通知》（发改投资[2007]1169号）执行。
主要内容包括：
①项目申报单位情况。
②拟建项目情况。
③建设用地与相关规划。
④资源利用和能源耗用分析。
⑤生态环境影响分析。
⑥经济和社会效益分析。
⑦法律法规或者规章规定的其它内容
（3）资金来源承诺书或证明；
（4）城市规划行政主管部门（建设行政主管部门）出具的规划选址意见书或项目设计方案确认文件；
（5）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见或土地证明文件；
（6）环保保护行政主管部门出具的环境影响评价的审批意见；
（7）法律法规及规章规定应提交的其他文件。
4、项目开展前期工作的意见（也叫项目路条）
根据需要和项目申报单位要求，发展和改革委对权限范围内的符合产业政策的项目可向项目申报单位出具同意开展前期工作的意见，以便建设规划、国土、环保等相关部门进行专业审查。
办理项目路条应提交的材料：
（1）项目投资单位的请示；简述项目投资主体基本情况，项目主要建设内容和规模，项目选址，主要生产设备和数量，产品和能力，估算总投资和资金来源等。
（2）投资建议书或项目可行性研究报告或项目申请报告。
（3）其它相关材料。
5、核准效力及变更
项目申报单位凭县发展和改革委出具的《项目核准决定书》，依法办理建设规划、用地、环保保护、安全生产、设备进口和减免税确认等相应手续。
《项目核准决定书》有效期两年，项目建设规模变化幅度超过10％或项目主要建设内容、产品技术方案、建设地址发生变化的，企业应当重新办理核准手续。
②外商投资项目核准
1、主要依据：
外商投资项目核准暂行管理办法（国家发改委令22号2004年10月9日）和外商投资产业指导目（2011年修订）等。
2、适用范围：
中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目均采用外商投资项目核准。
3、核准权限：
按照《外商投资产业指导目（2011年修订）》分类，总投资（包括增资，下同）3亿美元及以上的鼓励类或允许类项目、5000万美元及以上的限制类项目，由国家发改委或国务院核准；总投资1亿美元及以上、3亿美元以下的鼓励类或允许类项目，5000万美元以下的限制类项目，由省发改委核准；总投资1亿美元以下的鼓励类或允许类项目，由省辖市、县（市）发改委核准。
国家法律、法规、规章以及省政府对投资项目核准有专门规定的从其规定。
其中限制类项目省级以上发改委部门核准，此类项目的核准权不得以任何理由、任何方式下发。
4、核准申报材料：
（1）项目投资企业（中方企业）或项目落户乡镇政府和开发区管委会的核准申请：
内容包括：
项目概况、建设规模、主要建设内容、项目投资及资金来源、建设地点及用地情况、环保及其它事项、经营期限及建设周期等。
（2）项目申请报告：
为核准事项的主体报告，上报省及国家必须具备相应专业资质的工程咨询机构编制。
市县权限内项目申请报告可以自行编制。
编制方法及内容依照国家发展改革委《关于发布项目申请报告通用文本的通知》（发改投资[2007]1169号）执行，且达到编制深度。
内容包括：
①项目名称、经营期限、投资方基本情况;
②项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数;
③项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量;
④环境影响评价;
⑤涉及公共产品或服务的价格;
⑥项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额；
⑦法律、法规、规章规定应当包括的其他内容。
（3）中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商业登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明。
属于个人出资的，还须提供个人身份证明；
（4）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议;
（5）银行出具的融资意向书;
（6）城市规划行政主管部门出具的规划意见;
（7）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见;
（8）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见;
（9）以国有资产或土地使用权出资的，需有资质的评估机构的评估报告以及国有资产管理部门出具的相关确认文件；
（10）根据有关法律法规规定应当提交的其他文件。
各级外商投资项目核准机关核准的项目，城市规划意见、用地预审意见、环境影响评价文件的审批意见应当由具有审批权限的城市规划、国土资源与环境保护行政主管部门出具。
5、项目开展前期工作的意见（也叫项目路条）
根据需要和项目申报单位要求，发展和改革委对权限范围内的符合产业政策的项目可向项目申报单位出具同意开展前期工作的意见，以便建设规划、国土、环保等相关部门进行专业审查。
办理方法同前。
6、核准效力、有效期及变更
项目申请人凭投资主管部门出具的核准文件，依法办理土地使用、城市规划、质量监管、安全生产、企业设立（变更）、资本项目管理、设备进口及适用税收政策等方面手续。
核准文件有效期为二年。
核准的外商投资项目，如出现建设地点发生变化、投资方或股权发生变化、主要建设内容及主要产品发生变化、总投资超过原核准投资20%及以上的等情况，应及时向核准机关申请变更。
（三）企业投资备案制
1、主要依据：
国家发改委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知（发改投资【2004】2656号，2004年11月25日）和《江苏省企业投资项目备案暂行办法》（苏政发【2005】38号2005年4月25日）等。
2、适用范围：
企业投资《江苏省政府核准的投资项目目录（2004年本）》以外，且不使用政府性资金投资建设的项目均采用企业投资项目备案。
3、备案申报材料
（1）项目投资企业的备案申请表；
内容包括：
①项目法人基本情况；
②项目基本情况；
③项目投资基本情况。
（2）企业营业执照副本及复印件或名称核准通知书；
（3）属国家规定实行许可证生产、经营管理的项目，需提交相关部门出具的初审意见；
（4）发展改革部门认为必要的其他的说明材料。
4、备案效力及变更
企业凭项目备案机关出具的项目备案通知书，依法办理土地、环保、规划等各方面手续后方可开工建设。
项目备案通知书有效期2年。
因项目法人发生变化、总投资发生变化且预期超过原备案总投资20％、建设规划调整且超过原建设规模20％、项目主要建设内容和产品技术方案发生变化及项目建设地点发生变化的，应申请重新备案。
（四）企业投资项目建设程序
（1）开展工程项目可行性研究，编制工程可行性研究报告；
（2）根据工程可行性研究报告，编制项目申请报告或者备案文件，履行核准或者备案手续；
（3）根据核准或者备案的项目申请报告或者备案文件，编制初步设计文件；
（4）根据批准的初步设计，编制施工图设计文件；
（5）根据批准的施工图设计，组织项目监理、施工招标；
（6）根据国家有关规定，进行施工前准备工作，并向建设行政管理部门办理施工许可手续；
（7）组织工程实施；
（8）工程完工后，编制竣工验收材料，进行工程竣工验收的各项准备工作；
（9）组织竣工验收。
考试题
判断题：
1、对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，从投资角度只审批项目建议书和项目可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计和概算审批工作。
（对）
2、对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制《，区别不同情况实行核准制和备案制。
（对）
3、《江苏省企业投资项目核准暂行办法》适用范围为本省行政区域内，企业投资建设实行核准制的项目。
（错）
4、企业投资《江苏省政府核准的投资项目目录》以外，且符合国家产业政策不使用政府性资金的项目，按照规定的审批权限实行备案制。
（对）。
5、实行备案制项目都在县级许可。
（错）
6、外资投资项目核准的县级核准权限为总投资1亿美元以下鼓励类和允许类项目，限制类项目县级无权核准，应由省级及以上投资主管部门核准。
（对）
企业投资项目申请报告与可行性研究报告的区别和联系
有关文件对项目申请报告的要求
由于过去没有经验，人们对项目申请报告的性质、特点，以及如何编写存在诸多疑问，迫切需要予以了解和掌握。
为了深入理解项目申请报告的特点，必须首先明确它与大家所热悉的企业投资项目可行性研究报告的区别和联系。
为了回答这一问题，首先需要研究有关文件对项目申清报告的要求。
《国务院关于投资体制改革的决定》要求，企业投资建设实行核准制的项目，仅须向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。
政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。
《企业投资项目核准办法》规定，项目申请报告应该包括六个方面的内容：
（1）项目申报单位情况；
（2）拟建项目情况；（3）建设用地与相关规划；（4）资源利用及能源耗用分析；（5）生态环境影响分析；（6）经济和社
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