版质量职业健康安全及环境管理体系内审检查表.docx
《版质量职业健康安全及环境管理体系内审检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《版质量职业健康安全及环境管理体系内审检查表.docx（67页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
版质量职业健康安全及环境管理体系内审检查表
封面
1/20
作者：
PanHongliang
仅供个人学习
内审检查表
审核员：
受审核部门
管理层
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
2/20
符合
基本符合
不符合
不适用
组织环Q/E:
4.1境
、组织在策划管理体系时有无考虑内外部1环境的影响？
、有无对管理体系进行评估？
2
理解相Q/E:
4.2关方的需求和期望
、有无确定与体系有关的相关方，包括顾1客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系中
确定质Q/E:
4.3量管理体系的范围O:
4.1总要求
、管理体系范围有无明确？
12、有无形成文件？
在什么文件中进行明确？
3、是否适宜？
领导作（5.1Q/E:
用和承诺）
、询问最高管理者有无承担管理体系的责1任？
、有无确保管理方针和目标的制定？
是否2适宜？
有无沟通？
资源配置是否满足？
3、体系融合度是如何考虑的？
、过程方法和基于风险的思维运用程度如4何？
有无跟踪结果？
对相关事务有无落实？
、如何体现满足顾客和法律、法规要求的5重要性及资源投入情况6、询问如何理解以顾客为关注焦点
方针Q/E:
5.2职业健康O:
4.2安全方针
、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况1如何？
与公司宗旨是否一致？
、方针是否体现了企业的宗旨及承诺？
2、是否反映了顾客的期望与要求及法律法3规的符合性？
4、有无形成文件？
如何宣贯？
组织的Q/E:
5.3岗位、职责和权限
、有无公司明确的组织架构图？
1、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有2无得到明确并沟通？
3、职责权限分配是否合理？
4、能否保证管理体系的有效运行？
目标及Q/E:
6.2其实现的策划目标和O:
4.3.3方案
、是否确保在组织的职能和层次上建立管1理目标？
、管理目标是否包括满足产品要求所需的2内容？
、管理目标是否可测量，并与质量方针保3
说3/20
持一致？
、管理目标实现情况的测量结果，是否实4现了持续改进？
内审检查表审核员：
受审核部门
管理层
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
Q/E:
7.1资源作资源、O:
4.4.1用、职责、责任和权限
、资源需求是否确定并提供，有无包含了1内部和外部的资源满足？
、有无公司明确的组织架构图？
2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有3无得到明确并沟通？
、职责权限分配是否合理？
能否保证管理4体系的有效运行？
Q/E:
总则9.1.1
）有无确定需要监视测量的对象？
1）是否策划并实施监视、测量、分析和改2进过程的方法？
）监视测量的时机是否明确？
3）有无确定分析评价的时机？
能否确保体4系的符合性？
）策划的监视测量是否适宜？
5
Q/E:
9.3O:
4.6管理评审
、最高管理者是否按策划的时间间隔评审1管理体系，以确保其持续的适宜性、充分?
性和有效性、评审是否包括评价体系改进的机会和变2更的需要？
、是否保持管理评审的记录？
3、评审输入是否满足标准要求？
4、评审输出是否包括：
与体系及其过程有5效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施
说4/20
Q/E:
10.1总则
、组织有无确定并选择改进机会，是否包1括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。
、是否用以确定采取措施，以满足顾客要2求和增强顾客满意。
、策划中的改进是否以满足要求并关注未3来的需求和期望？
策划是否满足纠正、预、是否能改进质量管4防或减少不利影响？
理体系的绩效和有效性？
持续Q/E:
10.3改进
、持续改进的机制如何？
有否应用予以实1施改进？
评价结果，组织是否对管理评审的分析、2、以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。
、组织是否较全面持续改进管理体系的适3宜性、充分性和有效性？
内审检查表审核员：
受审核部门
综合办
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
Q/E:
5.3组织的O:
4.4.1岗位、职责和权限
、有无公司明确的组织架构图？
1、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有2无得到明确并沟通？
、职责权限分配是否合理？
3、能否保证管理体系的有效运行？
4
Q/E:
4.4管理体系O:
4.1及过程
、管理体系过程有无确定？
12、相互顺序、作用是否明了？
、对应需要的作业准则、方法、监视测量3要求明确否？
4、资源配置、职责权限是否确定？
5、是否考虑风险和机遇，并运用？
、有无变更的策划，并改进的要求？
67、成文信息是否适宜？
说5/20
应对风险6.1：
Q和机遇的措施
、有无针对考虑的内外部因素识别对应的1风险与机遇？
、有无针对相关方要求识别对应的风险与2机遇情况？
、有无采取相应的措施已促进管理体系的3有效运行？
、风险与机遇的管理与组织现有状况是否4相适应？
E：
6.1.4措施的策划
、是否对公司重要环境因素、合规义务及1识别的风险和机遇的管理进行策划？
、策划是否融入体系管理的过程中？
是否2对其管理的有效性实施评价？
Q：
6.2质量目标及其实现的策划6.2.1E：
环境目标O：
4.3.3健康目标和方案
、是否确保在组织的职能和层次上建立管1理目标？
、管理目标是否包括满足产品要求所需的2内容？
、管理目标是否可测量，并与质量方针保3持一致？
、管理目标实现情况的测量结果，是否实4现了持续改进？
：
6.3Q变更的策划
1、管理体系策划对变更的要求是否满足体系的完整性，有无考虑后果？
、有无考虑资源的变化及职责权限是否得2到有效地规定和执行情况？
6.1.2E：
环境因素
是否按文件要求对公司涉及的环境因素进行识别？
有无遗漏？
有无重要环境因素？
如何控制？
内审检查表审核员：
受审核部门
综合办
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
4.3.1O：
危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
是否按文件要求对公司涉及的危险源进行识别？
有无遗漏？
是否及时更新？
有无重大危险源？
如何控制？
说6/20
6.1.3E：
合规义务法律法4.3.2O：
规和其他要求
、适用于本公司的职业健康安全及环境法1规和其他要求有哪些？
有无识别清单？
是否及时更新，有无遗漏？
、如何向员工和其他相关方传达法律法规2和其他要求的信息？
4.4.4文件O：
O：
4.4.5文件控制
?
1、是否有成文信息的管理制度?
、如何识别文件修订状态2?
、抽查文件发放有无记录3、抽查文件发放前是否对充分性和适宜性4?
进行批准、文件是否发放到相关使用场所有效使5?
用?
、查文件使用是否保持清晰6作、是否对文件进行必要的评审并修改?
7?
废文件是否进行标识?
8、外来文件是否进行识别并控制发放是否规定?
9、是否有文件化记录控制程序了标识、贮存、保护、检索、保存期和处置的控制？
防护是否按文,、质量记录的保存,检索10?
件规定实施、是否规定记录保存期限？
11作?
12、是否对文件进行必要的评审并修改?
废文件是否进行标识
7.1.2人员Q：
、组织有无确定如何满足体系运行并提供1所需要的人员？
、有无人力资源规划、选人用人留人的相2关要求？
Q：
7.1.6组织的知识
、管理体系运行对组织所需的知识包含哪1些？
有无规定和确定？
2、在有需求的范围内能否获取？
、有无获取和更新知识的途径？
3
内审检查表审核员：
受审核部门
综合办
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符
不符合
不适用
说明7/20
合
Q/E：
7.2能力参能力、O:
4.4.2与和协商
?
1、是否明确了人员的能力要求、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘2?
或其它措施使人员满足要求
7.3意识Q/E：
1、如何确保员工的管理意识？
2、人员意识是否满足体系运行的需要？
7.4沟通Q：
：
信息交流E沟通、O：
4.4.3参与和协商
、有无规定内外部沟通的内容？
12、沟通的时机对象有无确定？
3、沟通的方式接口是否明确？
4、沟通是否顺畅有效？
9.1.2E：
合规性，O:
4.5.2评价
、有否程序规定要定期评价法律、法规的1符合情况？
2、是否执行了规定？
、评价标准是如何确定的？
如何进行？
34、评价结果是否有记录？
、评价信息是否向有关部门及时通报？
5
运行策8.1Q/E：
划和控制
、运行策划有无确定产品和服务的要求？
1、有无形成产品和服务的流程？
流程是否2清晰？
有无确定相应的关键和特殊过程？
、有无过程和产品的接收准则？
接收准则3是否适宜、符合要求？
、有无策划产品和服务过程运行所需的资4源？
资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等？
5、有无实施过程控制？
、过程控制的成文信息有哪些？
是否包含6进货检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况？
、有无外包过程？
控制手段是否适宜？
7、有无变更情况，是否进行评审？
策划是8否适宜？
O:
4.4.6运行控制
1、是否确定了与重大环境因素、危险源有关的动与行活；运、对确定了的与重大环境因素、危险源有2关的运行与活动是否进行了策划，是否有的之程序类规？
定执序程制行运、3控的况？
情行、污水、噪声、废弃物（烟、尘及固废排4放）如何控制？
、职业病防治情况？
56、采取了哪些节约能源、资源的措施？
内审检查表8/20
审核员：
受审核部门
综合办
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
，应急E：
8.2准备和响应，应急O:
4.4.7准备和响应
组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪、1?
些?
是2、否建立了应急准序应程备与响程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情、3况的内容？
是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置4、？
对策5、有否有对程序进行定期演练的规定？
如何规定的？
是否演练过？
演练的效果如6、何？
、是否根据演练结果对程序加以修改？
7、是否有对程序进行评审、修订的规定？
实8施情况及证据？
，绩效O:
4.5.1测量和监视
是否建立并保持绩效及法律法规符合性监1、视和测量的程序？
管理方案的完、是否对组织的目标及指标、2成情况进行例行检查？
、是否对环境、职业健康安全日常动作进行3检查？
（如噪声强度、4、是否对环境、健康安全表现污水排放量）进行测定？
5、是否定期评价法律、法规的符合情况？
、有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效6的历史证据的统计监视？
：
Q/E9.2O:
4.5.5内部审核
、是否进行了内部审核，确保质量管理体系1有效实施、保持并符合标准要求？
、是否对审核方案进行策划？
2安排审核时是否考虑被审核活动和区域的3、状态和重要性以及以往评审结果等因素？
、是否规定了审核的准则范围、频次和方4法？
、是否对不合格项及时采取措施？
5确认措施实施的结果，、6是否采取跟踪措施，以及报告确认结果？
7、纠正和预防措施有效性评价？
说9/20
9.3Q/E：
O:
4.6管理评审
最高管理者是否按策划的时间间隔评审管、1理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和?
有效性评审是否包括评价体系改进的机会和变更2、的需要？
、是否保持管理评审的记录？
3、评审输入是否全面，符合标准要求？
4评审输出是否包括：
与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施。
内审检查表审核员：
受审核部门
综合办
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
外部提供：
Q8.4过程、产品和服务的控制
1、是否制定外部供方管理的制度？
、管理制度中是否涵盖了外部供方的评2价、选择、绩效监视以及再评价的准则？
、新供方的选择和合格供方的评价有无按3准则的要求进行实施？
、实施过程中有无问题发生，发生时有无4分析采取措施改善？
、有无确定对产品的控制方式？
有无验证5的需要？
如何进行验证有无明确？
、公司与外部供方沟通之前是否对相关要6求进行了确认？
、公司有无对外部供方绩效的控制和监视7的要求？
有无实施？
、公司有无拟在外部供方现场实施的验证8或确认活动的要求？
Q/E：
9.1.1总则
1、有无确定需要监视测量的对象？
、是否策划并实施监视、测量、分析和改2进过程的方法？
、监视测量的时机是否明确？
3、有无确定分析评价的时机？
能否确保体4系的符合性？
5、策划的监视测量是否适宜？
说10/20
Q:
9.1.3分析和评价
、有无建立数据分析和评价的要求？
12、使用了哪些分析和评价方法？
、分析和评价的内容包括哪些？
是否包括3标准和规定的要求？
、抽查几份分析和评价情况，检查是否完4整、充分？
能否对持续改进起到作用？
Q/E:
10.2不合格和纠正措施4.5.3，事件调查、不符合、纠正措施和预防措施
?
1、是否有成文的纠正措施管理规定、规定的内容是否完成，是否符合公司现2有的特点？
、有无改进的措施情况发生？
措施有无进3行原因分析，有无进行跟踪验证，对结果有无进行评审确认？
、纠正措施有无成文信息，是否包含不合4格的性质以及随后所采取的措施；纠正措施的结果等内容？
、措施的有效性是否符合要求？
5
10.3持续改进
持续改进的机制如何？
有否应用予以实施改进？
组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。
组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
内审检查表审核员：
受审核部门
业务经营部
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
环境因6.1.2E:
素
是否按文件要求对本部门涉及的环境因素进行识别？
有无遗漏？
有无重要环境因素？
如何控制？
6.1.4：
E措施的策划
、是否对本部门环境因素、合规义务及识1别的风险和机遇的管理进行策划？
、策划是否融入体系管理的过程中？
是否2对其管理的有效性实施评价？
说11/20
危险源：
4.3.1O辨识、风险评价和控制措施的确定
是否按文件要求对本部门涉及的危险源进行识别？
有无遗漏？
是否及时更新？
有无重大危险源？
如何控制？
顾客沟Q:
8.2.1通
、与顾客有无进行售前沟通？
是否包括了1有关产品和服务的信息？
通过什么方式沟通产品和服务的信息？
、有无顾客反馈情况？
如何处理顾客的问2询的？
、合同或订单变更有无进行沟通？
沟通方3式是否合理？
、有无顾客抱怨或投诉的情况？
如何处理4的，处理结果是否满意？
、与顾客沟通中的紧急情况有无有效处理5措施？
和产品Q:
8.2.2服务要求的确定和Q:
8.2.3产品服务要求的评审
/订单评审的管理制度？
1、是否需要合同、产品和服务的要求是否包括适用的法律2法规要求；组织认为的必要要求；其他认为必须的要求？
订单有无进行评审？
评审过程是3、合同/如何进行的？
订单评审内容是否满足要求？
4、合同/、有无网络销售的情况？
销售过程是否满5足要求？
订单评审有无成文信息？
/6、合同
内审检查表审核员：
受审核部门
业务经营部
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
和Q:
8.2.4品产服务要求的更改
1、合同订单更改有无要求？
/订单更改的情况？
更改后有、有无合同2/无进行评审？
如何处置？
说12/20
顾客或Q:
8.5.3，外部供方的财产
、公司有无顾客财产和外部提供财产的管1理要求？
、公司有无按照规定要求识别和管理顾客2的财产？
管理是否到位？
是否有效？
交付后，Q:
8.5.5的活动
1、产品和服务后续的交付活动包含哪些？
2、交付活动控制是否适宜？
Q:
9.1.2顾客满意
1、有无获取顾客满意的方式方法？
2、确定多长时间进行一次调查？
3、调查的内容是否合适？
4、有无进行调查统计？
、调查统计结果如何？
能否满足要求？
是5否到达目标要求？
与分析Q:
9.1.3评价
1、有无建立数据分析和评价的要求？
2、使用了哪些分析和评价方法？
、分析和评价的内容包括哪些？
是否包括3标准和规定的要求？
、抽查几份分析和评价情况，检查是否完4整、充分？
能否对持续改进起到作用？
控行O:
4.4.6运制
本部门涉及的危险源是否依据重要程度制定措施进行控制？
有无证据？
内审检查表审核员：
受审核部门
检测部
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
说明13/20
环境因E：
6.1.2素
是否按文件要求对本部门涉及的环境因素进行识别？
有无遗漏？
有无重要环境因素？
如何控制？
E：
6.1.4措施的策划
、是否对本部门环境因素、合规义务及识1别的风险和机遇的管理进行策划？
、策划是否融入体系管理的过程中？
是否2对其管理的有效性实施评价？
O：
4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
是否按文件要求对本部门涉及的危险源进行识别？
有无遗漏？
是否及时更新？
有无重大危险源？
如何控制？
，运行：
8.1Q/E策划和控制
、运行策划有无确定产品和服务的要求？
1、有无形成产品和服务的流程？
流程是否2清晰？
有无确定相应的关键和特殊过程？
、有无过程和产品的接收准则？
接收准则3是否适宜、符合要求？
、有无策划产品和服务过程运行所需的资4源？
资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等？
5、有无实施过程控制？
、过程控制的成文信息有哪些？
是否包含6进货检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况？
、有无外包过程？
控制手段是否适宜？
7、有无变更情况，是否进行评审？
策划是8否适宜？
运行控O:
4.4.6制
本部门涉及的危险源是否依据重要程度制定措施进行控制？
有无证据？
监视和7.1.5Q：
测量资源
、有无监视和测量的管理制度？
1、计量仪器设备的配置情况有无形成清2单？
是否适宜、满足需要？
、计量仪器设备是否按要求进行周期检3?
有无检定记录证据?
定?
、抽查计量仪器设备有无标识4是否按设定的要、使用或维护是否恰当5?
求进行保养维护？
、计量仪器设备有无内校情况？
如有，内6校员是否具备能力？
内校是否适宜？
、计量仪器设备使用过程中有无失效情7况？
如果失效，是否有能力控制？
有无软件确认的情况？
如果有，确认情况
14/20
是否适宜？
，运行：
8.1Q/E策划和控制
1、运行策划有无确定产品和服务的要求？
、有无形成产品和服务的流程？
流程是否2清晰？
、有无策划产品和服务过程运行所需的资3源？
资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等？
4、有无实施过程控制？
、过程控制的成文信息有哪些？
是否包含5相关阶段的情况？
、有无变更情况，是否进行评审？
策划是6否适宜？
，生产8.5.1Q：
和服务的提供的控制
、组织是否已确定生产和服务的全过程？
1、有无控制生产和服务过程的信息，包括2产品特性规范、作业指导书等。
、使用的设备、测量和监控装置是否满足3需要？
、是否对使用设备进行了有效的维护保4养，使设备处于完好状态？
、是否对特殊过程和关键过程实施了监控5活动？
6、人员是否具备条件和资格？
、产品放行的管理78、产品和服务交付和交付后的管理？
，标识：
Q8.5.2和可追溯性：
Q8.5.4，产品防护
、有无标识和可追溯性的控制要求？
是否1需要管理制度？
有无产品防护控制要求？
是否需要管理制度？
?
、有无对来样产品、设备进行标识2、检验检测样品的状态描述和有无标签标3?
识?
、物料及样品的搬运工具是否适合4产品防护条件如何？
包装是否适宜？
产品的防护是否符合要求？
、检验检测报告或证书的唯一性标识（如5系列号）和每一页上的标识，以确保能够识别该页是属于检验检测报告或证书的一部分，以及表明检验检测报告或证书结束
升级会员 