上半年甘肃省证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试题.docx

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上半年甘肃省证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试题

2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：

证券市场的产生与发展考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金资产净值是指__。

A．基金资产总值除以基金总份额后的价值B．基金资产总值减去基金管理费后的价值C．基金资产总值减去负债后的价值D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

2.一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20%。

对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的__。

A．30%B．35%C．40%D．45%

3.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

4.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。

A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券

5.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。

A．33%B．49%C．50%D．25%

6.下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字C．预测该基金的证券投资业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字

7.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括__。

A．实现债权的费用B．转换的费用C．手续费D．交易的费用

8.影响债券定价的内部因素是__A．银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率

9.优先股票的“优先”主要体现在__。

A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分配和剩余资产清偿的优先

10.特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。

A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B．以持有资产为基础发行证券化产品C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D．负责提升证券化产品的信用等级

11.在我国，基金管理人只能由__担任。

A．商业银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司

12.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过______亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达______以上。

（）A．3；15%B．3；25%C．4；15%D．4；25%

13.某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。

__A．4年半；4年半B．4年半；5年C．5年；4年半D．5年；5年

14.在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为2008年3月12日，上市公司应于______前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司于______划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

__A．3月11日；3月13日B．3月10日；3月15日C．3月11日；3月20日D．3月10日；3月17日

15.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。

A．列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司B．列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D．研究该行业中企业总家数的变化趋势

16.关于荷兰式招标，下列说法错误的是__。

A．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差B．标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销C．标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格D．标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

17.下列人员的行为，符合规定的是__。

A．证券从业人员买卖股票B．证券业管理人员持有股票C．证券从业人员持有股票D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券

18.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

19.辅导对象如发生__情况，可以不重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

20.波浪理论的创始人是__A．马柯威茨B．威廉C．林特D．艾略特

21.首次公开发行股票，在招股说明书中，发行人应披露的股本情况主要包括（）等。

A．持股量排前十的自然人及其在发行人单位任何职B．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革C．内部职工股发生过转移或交易的情况D．内部职工股的审批及发行情况

22.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是__。

A．与原有趋势相反B．与原有趋势相同C．寻找突破方向D．不能判断

23.证券投资基金在美国被称为__。

A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金

24.规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期问没有利息支付的债券是__。

A．贴现债券B．单利债券C．息票累积债券D．累进利率债券

25.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。

A．列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司B．列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D．研究该行业中企业总家数的变化趋势

26.以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括__。

A．替代互换B．市场间利差互换C．交叉互换D．税差激发互换

27.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。

A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基金

28.证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

29.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A．6B．12C．18D．36

30.最近__因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A．6个月B．1年C．36个月D．48个月

31.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体

32.报告期内，发行人向单个供应商的采购比例超过（），应披露其名称及销售比例。

A．总额的10%的B．总额的20%或严重依赖于少数客户的C．总额的30%或严重依赖于少数客户的D．总额的50%或严重依赖于少数客户的

33.确定证券投资政策涉及到__。

A．决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估

34.__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。

A．现金股息B．股票股息C．资本利得D．财产股息

35.无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。

A．1/3B．2/3C．1/4D．3/4

36.上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

37.根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。

A．30%B．35%C．40%D．50%

38.偿还期在1年以内的国债被称为__。

A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债

39.基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。

A．投资标的划分B．投资目标划分C．基金的组织形式不同D．是否可自由赎回和基金规模是否固定

40.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。

A．承销方式B．直销方式C．分销方式D．代销方式

41.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括__。

A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格

42.受让上市公司国有股和法人股的外商应具备的条件不包括（）。

A．有较强的经营管理能力和资金实力B．有较好的财务状况和信誉C．具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力D．有高素质的管理团队

43.上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A．12B．18C．24D．36

44.基金销售服务费费率大约为__。

A．0.25%B．0.33%C．0.50%D．1.5%

45.证券投资基金资产的实际持有人是__。

A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人

46.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素

47.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，股价格为6.40元。

若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为__元。

A．1.50B．6.40C．11.05D．9.40

48.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。

A．等于B．低于C．高于D．不能确定

49.证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。

A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

50.上证综合指数以__为样本。

A．沪、深两市全部上市股票B．沪市全部上市股票C．沪市排名前100上市股票D．深市全部上市股票