考核评价标准.docx
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考核评价标准
危险化学品从业单位
安全标准化考核评价表
国家安全生产监督管理总局
2009年月日
危险化学品从业单位安全标准化考核评分表
考核要素
标准分
标准
评分办法
5.1负责人与职责（100）
5.1.1领导
20
1、企业的最高管理者应明确其是本单位安全生产的第一责任人,落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制；
2、最高管理者作出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持；
3、企业应实施安全质量标准化管理；
4、实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督原则。
每一项5分。
1、最高管理者不清楚扣3分、未落实“双基”工作扣2分。
2、无文件化承诺扣3分、未提供资源支持扣2分。
3、未按《导则》要求实施安全质量标准化管理扣5分。
4、全员未参与到安全管理和监督工作中扣5分。
抽查员工，每人次不符合扣1分，扣完为止。
5.1.2方针目标
10
1、制定文件化的安全方针和目标；
2、安全方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得；
3、签订各级组织的安全目标责任书；
4、各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全方针和目标的有效完成；
5、对目标的完成情况进行考核。
每一项2分。
1、不符合《导则》要求扣2分。
2、抽查员工，每人次不符合扣0.5分,扣完位置;公众不易于获得,扣1分。
3、有文本，覆盖各级组织，缺少一个单位（部门）扣1分,直至扣完。
4、有文本，并落实。
否则分别扣1分。
5、未按时考核扣2分。
5.1.3机构设置
20
1、建立安全生产委员会；
2、设置安全生产管理机构或配备专职安全管理人员，健全安全管理网络；
3、企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；
4、企业的主要负责人和安全生产管理人员经主管部门考核合格，取得安全资格证书。
每一项5分。
1、未设立或虚设扣5分。
2、未设立安全生产管理机构或未配备专职安全管理人员，扣5分，安全管理网络不健全扣5分。
3、知识与能力不适应扣5分。
4、主要负责人无安全资格证书扣3分；安全生产管理人员无安全资格证书，一个扣2分，扣完为止。
5.1.4职责
30
1、明确各级管理人员及从业人员的安全职责；
2、明确安全管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责；
3、建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩。
每一项10分。
1、有文本，覆盖各级管理人员及从业人员，一处不符合扣1分；抽查人员，每人次不符合扣1分，直至扣完。
2、有文本，覆盖所有单位和部门。
缺少一个单位扣2分。
现场抽查部门职责履行情况，一个部门不合格扣2分，扣完为止。
3、无安全责任考核制度或未定期考核，扣10分。
其他每项不符合扣1分。
5.1.5安全生产投入
20
1、建立企业提取安全费用制度，确定提取标准；
2、建立安全费用专项储存帐户和台帐；
3、安全费用专项用于安全生产；
4、依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
每一项5分。
1、无提取安全费用制度，未确定提取标准，扣5分。
2、无安全费用专项储存帐户扣5分，未建立安全费用台帐扣2分，扣完为止。
3、安全费用挪做他用的，扣5分。
4、漏保一人扣1分，扣完为止。
5.2风险管理（100）
5.2.1范围与评价方法
10
1、建立评价队伍；
2、明确风险评价目的；
3、确定评价范围；
4、选择科学合理的评价方法；
5、确定评价准则；
每项2分。
1、无评价队伍扣2分，评价队伍不达标的扣1分。
2、未明确风险评价目的扣2分。
3、评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。
4、评价方法不适用，扣2分。
5、未制定评价准则，扣2分，准则不合理，扣1分。
5.2.2风险评价
30
1、依据已确定的评价方法、评价准则，适时进行风险评价。
2、记录重大风险，确定风险控制措施。
3、将评价结果对从业人员进行宣传培训。
1、本项20分。
每项不符合扣2分，扣完为止。
2、本项5分。
未记录重大风险扣5分，措施不合理，每项扣2分，扣完为止。
3、本项5分。
抽查人员对岗位风险掌握情况，每项不符合扣1分，，扣完为止。
5.2.3控制措施
10
企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取控制措施。
控制措施每遗漏或错误一项扣2分，重大风险控制措施每遗漏或错误一项扣5分。
5.2.4风险控制
20
1、根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施；
2、对确定为重大隐患的项目，应建立档案。
1、本项15分。
控制措施未落实或未达到控制效果，每项扣5分，扣完为止。
2、本项5分。
未建立档案，扣5分，档案内容不全，每项扣2分，扣完为止。
5.2.5风险信息更新
10
1、企业应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患；
2、定期评审或检查风险控制结果；
3、当发生事故或变更时，应及时进行风险评价。
1、本项4分。
未定期进行风险评价扣4分，评价范围、内容不全，扣2分。
2、本项4分。
未定期评审或检查风险控制结果的扣4分。
3、本项4分。
未及时进行风险评价的，每次扣2分。
5.2.6重大危险源
20
1、确定企业的重大危险源；
2、重大危险源应登记建档，进行定期检测、评估、监控；
3、制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施；
4、将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府负责安全生产监督管理的部门和有关部门备案。
5、构成重大危险源的储存设施，新建企业与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定。
老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应采取切实可行的防范措施。
每项4分。
1、未确定重大危险源扣4分。
确定不全，每遗漏一个扣2分，扣完为止。
2、未建档，扣4分。
每遗漏一个扣2分。
未定期检测、评估的，或检测、评估不全的扣4分。
3、未制定定应急预案扣4分。
应急预案内容充分性、有效性差扣2分。
抽查人员对应急预案的掌握情况，每人次不符合扣1分。
扣完为止。
4、未备案扣4分，每漏报一个扣1分，扣完为止。
5、防护距离不符合规定扣4分。
老企业无防范措施或防范措施失效，每项扣2分，扣完为止。
5.3法律法规与管理制度（100）
5.3.1法律法规
20
1、建立识别和获取适用的安全法律法规、标准及其他要求的制度；
2、明确责任部门及获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的安全法律法规、标准及其他要求；
3、定期进行更新；
4、及时对从业人员进行宣传和培训；
5、及时传达给相关方。
每项4分。
1、无文件化制度扣4分。
2、无责任部门扣2分，未明确获取渠道、方式和时机，每项扣1分，未形成法规清单扣2分。
3、未定期更新扣4分，更新不及时、不全每项法规扣1分。
4、未及时宣传和培训，每项法规扣1分，扣完为止。
5、未传达给相关方，每发现一次扣2分，扣完为止。
5.3.2符合性评价
15
1、定期对适用的安全法律法规、标准及其他要求进行符合性评价；
2、消除违法现象和行为。
查符合性评价报告、记录及整改记录。
1、本项10分。
未进行符合性评价扣10分，评价不全，每项法规扣1分，扣完为止。
2、本项5分。
对违法现象和行为未进行原因分析，每项不符合扣1分。
未消除违法现象和行为，每项不符合扣2分。
扣完为止。
5.3.3安全生产管理制度
25
1、根据适用的安全法律法规、标准及其他要求，结合企业的实际特点，制订完善的安全生产管理制度（至少17项制度）；
2、发放到有关的工作岗位。
1、本项15分。
查看文本，每少一种扣1分。
2、本项10分。
抽查工作岗位，每发现一个不符合扣2分，扣完为止。
5.3.4安全操作规程
25
1、根据生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性编制岗位安全操作规程；
2、发放到有关的工作岗位。
1、本项15分。
查看文本，每少一种扣1分。
2、本项10分。
抽查工作岗位，每发现一个不符合扣2分，扣完为止。
5.3.5管理制度修订
15
明确评审和修订安全生产管理制度和安全操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订。
1、未明确评审和修订时机和频次，扣5分。
2、未定期进行评审和修订，每种管理制度扣2分，扣完为止。
5.4培训教育管理（100）
5.4.1管理人员培训教育
20
1、企业主要负责人和安全生产管理人员,应由有关主管部门对安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职；
2、其他管理负责人（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员的安全培训教育由人事、教育部门会同安全监督管理部门，按干部管理权限分层次组织实施，经考核合格后方能任职；
3、培训内容满足《导则》要求。
1、本项8分。
主要负责人未接受培训或无安全资格证扣8分。
安全生产管理人员未接受培训或无安全资格证，每人扣4分，扣完为止。
2、本项8分。
本项所指人员未接受培训或未经考核或考核不合格上岗的，每人扣2分，扣完为止。
3、本项4分。
培训内容缺少一项扣1分。
5.4.2从业人员培训教育
20
1、对从业人员进行基本功训练和安全生产培训教育，考核合格方可上岗；
2、特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，定期参加复审；
3、危险化学品运输企业，应当对其驾驶员、船员、装卸管理人员、押运人员进行有关安全知识培训；必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得上岗资格证，方可上岗作业；
4、新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，主管部门应组织编制新的安全技术操作规程，并进行专门培训。
有关人员经考试合格，方可上岗操作。
1、本项8分。
抽查员工，每个考核不合格或未经安全培训员工扣1分，扣完为止。
2、本项4分。
抽查特种作业人员台帐及特种作业操作资格证书，每个不符合扣1分，扣完为止。
3、本项5分。
抽查作业人员台帐及上岗资格证书，每个不符合扣1分，扣完为止。
4、本项3分。
未及时编制新的安全技术操作规程，扣3分。
未进行专门培训，每项扣1分。
有关人员未经考试合格上岗操作，扣3分。
扣完为止。
5.4.3新从业人员培训教育
20
1、对新从业人员进行三级安全生产培训教育；
2、三级安全生产培训教育的内容、学时应满足《导则》要求。
每项10分。
1、未进行一级安全生产培训教育，每人扣4分；未进行二级安全生产培训教育，每人扣3分；未进行三级安全生产培训教育，每人扣2分，扣完为止。
2、每缺少一项内容或学时不足扣2分，扣完为止。
5.4.4其他人员培训教育
10
1、对转岗、下岗再就业、干部顶岗以及脱离岗位六个月以上者，应进行二、三级安全培训教育，经考试合格后，方可从事新岗位工作；
2、对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的安全培训教育；
3、对外来施工单位的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证。
进入作业现场前，应由作业现场所在单位进行进入现场前安全培训教育。
1、本项4分。
抽查培训记录，每人次不符合扣1分，扣完为止。
2、本项2分。
抽查培训记录，每人次不符合扣1分，扣完为止。
3、本项4分。
抽查培训记录及现场抽查，每人次不符合扣1分，扣完为止。
5.4.5日常安全教育
20
1、开展班组安全活动；
2、班组安全活动应有内容、有记录；企业领导和安全员应对安全活动记录进行检查、签字；
3、企业各级领导应定期参加班组安全活动；
4、安全监督管理部门应结合班组安全生产实际，制定班组安全活动计划，规定活动形式、内容、要求。
1、本项6分。
未开展班组安全活动，扣6分。
未定时开展安全活动，每次扣1分，扣完为止。
2、本项4分。
查班组安全活动记录，每项不符合扣1分，扣完为止。
3、本项4分。
每项不符合扣2分，扣完为止。
4、本项6分。
未制定班组安全活动计划扣6分。
计划内容缺项，每项扣1分。
5.4.6培训教育管理
10
1、定期识别安全培训教育需求，制定、实施安全培训教育计划；
2、建立从业人员的安全生产培训教育档案，做好安全培训教育记录；
3、记录计划变更情况；
4、安全培训教育的主管部门应对培训效果进行评估；
5、企业的各级管理者应为安全培训教育提供相应的资源保证。
每项2分。
1、未识别培训教育需求或识别不全扣1分，未制定培训计划扣2分。
2、未建立培训教育档案或档案不全扣2分。
培训教育记录不符合，每项扣0.5分，扣完为止。
3、未记录计划变更情况口2分，记录不全，每条内容扣0.5分，扣完为止。
4、未进行培训效果评估扣2分，漏评一次扣0.5分，扣完为止。
5、资源不能满足安全培训需求扣2分。
5.5生产设施及工艺安全（100）
5.5.1生产设施建设
25
1、生产设施建设应满足国家“三同时”规定；
2、企业应对项目建议书、可行性研究报告、基础设计审查、总体开工方案审查、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段，按照国家有关规定进行规范管理，且经过安技部门审查；
3、生产设施建设中的变更应严格执行变更管理制度，履行变更程序，并对变更全过程进行风险管理；
4、企业应积极采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，组织安全生产技术研究开发。
1、本项5分。
查项目资料及现场抽查，每项不符合扣2分，扣完为止。
2、本项10分。
查各阶段资料及审查报告，每项不符合扣2分，扣完为止。
3、本项5分。
查变更资料，每项不符合扣1分，未进行风险管理的扣2分，扣完为止。
4、本项5分。
每项不符合扣2分，扣完为止。
5.5.2生产设施管理
30
1、制订生产设施安全管理制度；
2、建立生产设施台帐；
3、各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养并落实到人。
安全设施应编入设备检修计划，定期检修。
安全设施不准随意拆除、挪用或弃置不用，因检修拆除的，检修完毕后应立即复原；
4、根据危化品的种类、特性，在车间、库房等作业场所设置相应的安全设施、设备，并按照国家标准和国家有关规定进行维护、保养，保证符合安全运行要求；
5、建立特种设备台帐和档案，定期检验，证件齐全。
特种设备操作人员应持证上岗，并定期参加复审；
6、制定监视和测量设备管理制度，建立监视和测量设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。
1、本项3分。
查文本，缺一项内容扣1分。
2、本项3分。
查台帐，缺一种设施扣1分。
3、本项5分。
查定值管理图，无专人负责扣2分，漏一项扣1分。
未定期检修扣2分。
随意拆除、挪用或弃置不用扣3分。
未立即复原扣2分。
扣完为止。
4、本项6分。
未设置相应的安全设施、设备，每项扣2分，未进行维护、保养，每项扣1分，扣完为止。
5、本项8分。
未建立特种设备台帐和档案扣4分。
未定期检验，每种扣2分。
证件不全或过期，每种扣2分。
操作人员无证或证书过期，每人扣2分。
扣完为止。
6、本项5分。
无监视和测量设备管理制度，扣3分。
无监视和测量设备台帐，扣2分。
未定期进行校准和维护，每种扣1分。
扣完为止。
5.5.3关键装置及重点部位
20
1、制定关键装置、重点部位安全管理监控制度，实行领导干部定点承包，建立企业、职能部门、基层单位及班组监控机制，明确各级、各专业的职责；
2、承包人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，内容符合《导则》要求，并至少每月到承包点进行一次安全活动；
3、安全监督管理部门每季度对领导干部承包到位情况进行一次考核，并进行公布；
4、建立关键装置、重点部位档案和登记台帐及安全检查书面报告制度，定期进行监督或巡检；
5、制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练。
每项4分。
1、未制定文本扣2分。
未建立企业、职能部门、基层单位及班组监控机制，每项不符合扣1分。
未明确各级、各专业的职责，每项不符合扣1分。
未实行领导干部定点承包，每项不符合扣2分。
扣完为止。
2、每少活动一次扣1分，监督与指导内容每缺一项扣1分。
扣完为止。
3、每缺考一人次扣1分，未进行公布扣2分。
扣完为止。
4、每一项不符合扣1分。
扣完为止。
5、未制定应急预案，每点扣2分。
每少演练一次，扣2分。
扣完为止。
5.5.4检维修
15
1、建立生产设施安全检维修制度，明确检维修时机和频次；
2、制定检维修计划；
3、在进行检维修前，应对检维修作业进行风险评价，采取有效的控制措施控制风险；
4、对检维修作业现场进行安全管理。
1、本项3分。
查文本，每项不符合扣1分。
2、本项2分。
无检维修计划扣2分。
3、本项5分。
未进行风险评价，每次扣2分，控制措施有缺陷，每次扣2分，扣完为止。
4、本项5分。
未按有关规定进行现场管理，每发现一项不符合扣2分，扣完为止。
5.5.5拆除和报废
10
1、建立生产设施安全拆除和报废制度；
2、对拆除作业进行风险评价，制定拆除计划或方案；
3、凡拆除的容器、设备和管道内仍存有危化品的，应先清洗干净，验收合格后方可报废。
1、本项2分。
无文本，扣2分。
内容不符合，每项扣0.5分，扣完为止。
2、本项4分。
查拆除计划或方案，未进行风险评价扣2分，控制措施有缺陷，扣1分，扣完为止。
3、本项4分。
查验收记录，未进行验收，每次扣2分。
5.6作业安全（100）
5.6.1作业证
25
对动火作业、进入有限空间作业、动土作业、临时用电作业、高处作业等实施作业许可证管理，履行严格的审批手续。
查作业许可证，每项不符合扣2分，扣完为止。
5.6.2警示标志
15
1、在易燃易爆、有毒有害场所的适当位置张贴警示标志和告知牌；
2、产生职业病危害的企业，应在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果；
3、在可能产生严重职业病危害作业岗位的醒目位置设置警示标识和中文警示说明，告知产生职业病危害的种类、后果、预防及应急救治措施等内容；
4、在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志。
1、本项5分。
查看现场，每项不符合扣1分。
2、本项2分。
查看现场，每项不符合扣1分。
3、本项3分。
查看现场，每项不符合扣1分。
4、本项5分。
查看现场，每项不符合扣2分。
5.6.3直接作业环节
25
1、对动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重作业、破土作业、高温作业等直接作业环节进行风险分析，制定控制措施，配备、使用安全防护用品，配备监护人员；
2、对承包商施工作业现场进行安全管理，发现问题提出整改要求；
3、制订和履行严格的危化品储存、出入库管理制度及运输安全管理制度，确保从业人员具有相应的资质和能力。
1、本项15分。
查风险分析、控制措施及现场查看，每项不符合扣2分，扣完为止。
2、本项5分。
查检查记录及现场查看，每项不符合扣1分，扣完为止。
3、本项5分。
无管理制度扣2分。
从业人员资质和能力未达要求，每人扣2分。
查看现场，每项不符合扣1分。
扣完为止。
5.6.4分包商
15
1、建立承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等进行管理；建立承包商档案。
2、建立供应商管理制度，制定资格预审、选用和续用标准，并经常识别与采购有关的风险。
1、本项10分。
每项不符合扣1分。
未建立档案扣3分。
档案不全，每项不符合扣1分，扣完为止。
2、本项5分。
未经常识别与采购有关的风险扣2分。
其他每项不符合扣1分，扣完为止。
5.6.5变更
20
1、建立变更管理制度，对人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制；
2、变更的实施应履行审批及验收程序；
3、对变更过程及变更所产生的风险进行分析和控制。
1、本项5分。
无变更管理制度扣5分。
内容中每项不符合扣1分，扣完为止。
2、本项8分。
查记录，每项不符合扣1分。
未履行审批及验收程序每次扣3分。
扣完为止。
3、本项7分。
未进行风险分析扣3分，控制措施不符合扣2分。
扣完为止。
5.7产品安全与危害告知（100）
5.7.1化学品档案
15
对内部所有可能接触和产生的化学品（包括产品、原料和中间体）进行普查，建立化学品档案。
未进行普查扣10分。
未建立化学品档案扣5分。
普查缺一种扣2分，档案不全，每项扣1分。
扣完为止。
5.7.2鉴别与分类
20
1、对其产品、所有中间产品进行分类，并将分类结果汇入化学品档案。
2、危险性不清不明的新化学品或混合物应委托有鉴定资质的化学品评估实验室进行鉴别评估，并根据评估结果进行分类。
每项10分。
1、每一种未分类扣2分，扣完为止。
2、未委托有鉴定资质的化学品评估实验室进行鉴别评估，并根据评估结果进行分类，每一种未扣2分，扣完为止。
5.7.3化学品安全技术说明书和安全标签
20
1、编制危化品安全技术说明书和安全标签；
2、采购危化品时，应索取安全技术说明书和安全标签，不得采购无安全技术说明书和安全标签的危化品。
1、本项15分。
每一种未编写安全技术说明书和安全标签扣4分，扣完为止。
2、本项5分。
采购的危化品每缺一种安全技术说明书和安全标签扣2分，扣完为止。
5.7.4化学事故应急咨询服务电话
10
1、设立24h应急咨询服务固定电话，并有专业人员值班；
2、没有条件设立电话的，应委托国家安全生产监督管理总局认可的机构作为应急代理。
委托服务时，必须签订委托协议。
1、本项5分。
设立的化学事故应急咨询电话不能24h提供服务的，扣5分；虚设者得0分；用移动电话者得0分。
查专业人员值班情况，每项不符合扣2分。
扣完为止。
2、本项5分。
未委托应急代理机构扣2分。
未签订委托协议扣3分。
扣完为止。
5.7.5危险化学品登记
20
按照《危险化学品登记注册管理规定》要求进行登记。
每漏登一种扣5分，扣完为止。
5.7.6危害告知
15
以适当、有效的方式对从业人员及相关方进行宣传，使其了解企业生产过程中的危化品的特性和预防及应急处理措施，降低或消除危害后果。
查看宣传培训记录、现场标识牌等，每项不符合扣2分。
抽查从业人员及相关方掌握情况，每人次不符合扣2分。
扣完为止。
5.8职业危害（100）
5.8.1职业危害申报
20
1、企业符合法律、行政法规的设立条件，工作场所符合《职业病防治法》规定的职业卫生要求；
2、新建、扩建、改建项目和技术改造、技术引进项目在可行性论证阶段向卫生行政部门提交职业病危害预评价报告。
预评价报告应对可能产生的职业病危害因素及其对工作场所和劳动者健康的影响作出评价，确定危害类别和职业病防护措施；
3、新建、扩建、改建项目和技术改造、技术引进项目的职业病防护设施所需费用应当纳入建设项目工程预算，并与主体工程同时设计，同时施工，
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