工程项目组织与管理第05讲第三章及第四章.docx
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工程项目组织与管理第05讲第三章及第四章
第三章工程项目管理参与单位和人员的资格管理
第一节工程项目管理参与单位法人登记管理
一、企业法人登记管理
2.企业法人登记条件、登记事项
申请企业法人登记，应具备下列条件：
（1）名称、组织机构和章程；
（2）固定的经营场所和必要的设施；
（3）符合国家规定并与其生产经营和服务规模相适应的资金数额和从业人员；
（4）能够独立承担民事责任；
（5）符合国家法律、法规和政策规定的经营范围。
登记注册的主要事项，包括企业法人名称、住所、经营场所、法定代表人、经济性质、经营范围、经营方式、注册资金、从业人数、经营期限、分支机构。
3.企业法人开业登记
企业法人办理开业登记，应当在主管部门或者审批机关批准后30日内，向登记主管机关申请开业登记。
申请企业法人开业登记，应当提交下列文件、证件：
（1）组建负责人签署的登记申请书；
（2）主管部门或者审批机关的批准文件；
（3）组织章程；
（4）资金信用证明、验资证明或者资金担保；
（5）企业主要负责人的身份证明；
（6）住所和经营场所使用证明；
（7）其他有关文件、证件。
4.企业法人变更、注销登记——必点
企业法人改变名称、住所、经营场所、法定代表人、经济性质、经营范围、经营方式、注册资金、经营期限，以及增设或者撤销分支机构，应当在主管部门或审批机关批准后30日内申请办理变更登记。
企业法人分立、合并、迁移，应当在主管部门或审批机关批准后30日内，向登记主管机关申请变更登记、开业登记或者注销登记。
——因分立而保留的企业应申请变更登记；因分立而新开办的企业应申请开业登记。
因合并而保留的企业，应申请变更登记，因合并而终止的企业，应申请注销登记；因合并而新开办的企业，应申请开业登记。
企业法人的迁移是指企业法人的住所的变更，一般应办理变更登记。
企业法人歇业、被撤销、宣告破产或者因其他原因终止营业，应当向登记主管机关办理注销登记。
5.登记主管机关的监督管理
登记主管机关发现企业法人有下列情形之一的，可以根据情况分别给予警告、罚款、没收非法所得、停业整顿、扣缴、吊销《企业法人营业执照》的处罚：
——重点
（1）登记中隐瞒真实情况、弄虚作假或者未经核准登记注册擅自开业的；
（2）擅自改变主要登记事项或者超出核准登记的经营范围从事经营活动的；
（3）不按照规定办理注销登记的；
（4）伪造、涂改、出租、出借、转让或者出卖《企业法人营业执照》、《企业法人营业执照》副本的；
（5）抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务的；
（6）从事非法经营活动的。
二、事业单位法人登记管理
1.事业单位法人应具备的条件
申请登记事业单位法人，应具备下列条件：
（1）经审批机关批准设立；
（2）有规范的名称和组织机构（法人治理结构）；
（3）有稳定的场所；
（4）有与其业务范围相适应的从业人员、设备设施、经费来源和开办资金；
（5）宗旨和业务范围符合事业单位性质和法律法规规定；
（6）能够独立承担民事责任。
2.事业单位法人登记规定——必点
事业单位法人登记事项包括：
名称、住所、宗旨和业务范围、法定代表人、经费来源、开办资金等情况。
申请事业单位法人设立登记，应提交下列文件：
（1）事业单位法人设立（备案）登记申请书；
（2）事业单位法定代表人登记申请表；
（3）事业单位章程草案；
（4）审批机关批准设立的文件；
（5）拟任法定代表人现任该单位行政职务的任职文件；
（6）拟任法定代表人的居民身份证复印件或其他身份证明文件；
（7）开办资金确认证明；
（8）住所证明；
（9）登记管理机关要求提交的其他相关文件。
事业单位的登记事项需要变更的，应当在规定时间向登记管理机关办理变更登记。
事业单位撤销、解散或被撤销法人登记、吊销法人证书的，应当向登记管理机关办理注销登记。
《事业单位法人证书》有效期为5年，有效期截止日前30日内到登记管理机关换领新证书，过期自动废止。
3.事业单位的监督管理——重点
登记管理机关通过审查事业单位年度报告和其他相关方式，发现事业单位有下列情形之一的，根据情况分别给予书面警告并通报其举办单位、暂扣《事业单位法人证书》及单位印章并责令限期改正、撤销登记并收缴《事业单位法人证书》及单位印章的处罚：
（1）不按照登记事项开展活动的；
（2）不按照规定申请变更登记、注销登记的；
（3）不按照规定报送并公示年度报告或者年度报告内容与事实不符的；
（4）抽逃开办资金的；
（5）涂改、出租、出借《事业单位法人证书》或者出租、出借单位印章的；
（6）违反规定接受、使用捐赠、资助的。
第四章工程项目综合管理
2012年
2013年
2014年
2016年
2017年
10分
10分
9分
6
4+
第一节概述
一、工程项目综合管理的含义及基本框架（16）
工程项目综合管理最基本的特点是整体优化性和动态发展性。
工程项目综合管理以系统整体优化为目标，使系统各要素集合成一个有机整体并以系统为对象，综合性地解决问题。
对工程项目进行综合管理的目的是最终使项目整体绩效目标得以实现。
项目综合管理包括选择资源分配方案、平衡相互竞争的目标和方案，以及管理项目管理要素之间的依赖关系。
项目综合管理的过程：
——重点
1.制定项目章程
经过批准的项目章程意味着项目的正式启动。
2.制定项目管理计划
3.指导与管理项目工作
4.监控项目工作
5.实施整体变更控制
6.结束项目／阶段
二、工程项目综合管理的基本原则（16）——重点
1.以工程项目综合目标的实现为核心（16）
2.坚持系统视角、综合集成的管理理念
3.坚持持续提高项目管理绩效，实施项目的动态管理
三、工程项目综合管理目标体系及特征
（一）工程项目综合管理目标体系（2013-2014）——必点
工程项目综合管理目标体系可以理解为由项目的成果性目标和约束性目标构成的目标系统。
（2014）
项目的成果性目标①在项目实施过程中常被分解为项目具体的功能性要求，②是项目全过程的主导目标，③一般由一系列技术指标来定义；
约束性目标通常又称为限制性条件，①是实施项目成果性目标的客观条件和约束条件的统称，②是实施项目过程中必须遵循的条件，③从而成为项目实施过程中管理的主要目标。
构成工程项目管理的三大直接绩效目标可以归结为：
进度、质量和成本。
（2013）此外，安全和环境也被纳入工程项目管理目标体系，构成一个多目标系统。
【2013】工程项目管理的直接绩效目标主要有（BCD）。
A.效益目标B.成本目标
C.进度目标D.质量目标
E.环境目标
工程项目管理的多目标之间相互联系，既对立又统一，实施综合控制及管理过程必须具有明显的系统化。
实施工程项目的综合管理即要把握：
——重点
（1）工程项目综合管理多目标的统一。
（2）针对整个目标系统实施控制。
（3）追求目标系统的整体效果。
（二）工程项目综合管理目标体系的特征——必点
一般来讲，工程项目综合管理目标体系具有以下特征：
（1）多元性：
不论工程规模大小、何种类型，其目标不是单一的，而是至少由项目的投资（费用）、工期（进度）、质量（技术性能）三个最主要的基本目标构成的一个目标系统。
（2）相关性：
各基本目标之间是相互联系、相互制约、既对立又统一的一个有机整体。
（3）均衡性：
片面地、过分地强调某一个目标常常以牺牲或损害另一些目标为代价，会造成项目的缺陷。
（4）层次性：
项目各参与方综合管理的任务不同。
（5）动态性：
工程项目综合管理目标随着外部环境的不断变化或不可预见事件的发生进行不断的调整、优化、完善。
第二节工程项目综合管理的实现过程
工程项目综合管理的实现过程是一种有计划、有秩序的动态管理过程（08），包括工程项目综合管理⑴计划的制订、⑵计划的实施、⑶变更控制。
（07）——重点
【2007】工程项目综合管理过程包括项目（CDE）。
A.组织机构设置B.战略构思
C.计划的制订D.计划的实施
E.计划的变更控制
一、工程项目综合管理计划的制订（08、10、12、13）
（一）工程项目综合管理计划的含义
工程项目综合管理计划的作用包括：
（08-10-17）
（1）工程项目综合管理计划是指导项目实施的根本依据，是实施工程项目综合管理的基础性工作。
（2）通过制订工程项目综合管理计划，预测所确定的工程项目管理目标的实现的可能性。
（3）统一和协调项目工作的指导性文件，促进工程相关各方之间的协调和沟通，提高整个项目团队的协调合作能力。
（4）确定关键控制点的检查内容、范围和时间等。
（5）确定进度度量和工程项目控制的时间基准线。
（二）工程项目综合管理计划的制订（2012-2013）——重点
工程项目综合管理计划应由项目经理会同有关项目管理组织自上而下，自下而上共同制定完成。
工程项目综合管理计划的制定应通过分析和评价有关内部和外部、历史和当前的信息，汇总并协调各种计划，评估和预测未来可能的发展情况，从而建立综合性工程项目计划。
工程项目综合管理计划通常要在多个方案中进行分析、评价和筛选，最终形成一个可行的——能够实施并达到预期目标、最优的——实现资源最佳配置的方案。
工程项目综合管理计划制订的主要步骤如下：
（1）清晰地定义工程项目目标。
（2）把工程项目范围划分为各个工作包。
（3）明确每一个工作包所必须完成的具体任务，并由管理者提出详细的工作计划。
（4）安排协调一致的进度计划。
（5）确定质量检查评审的关键节点。
（6）进行资源消耗和评审，安排资源供给计划和费用控制计划。
（7）对计划执行风险进行分析，提出对策。
（8）对计划进行评审，确定后执行。
【2013】工程项目综合管理计划制订工作主要包括：
①定义项目目标；②安排费用与资源计划；③划分工作包；④确定质量检查关键节点。
正确的实施顺序是（D）。
A.①—②—④—③B.②—①—③—④
C.②—④—①—③D.①—③—④—②
二、工程项目综合管理计划的实施和控制
（一）工程项目综合管理计划实施和控制的含义
工程项目综合管理计划的控制就是不断地监视计划实施的过程，当出现偏离时，立即采取措施纠正偏离，在总体上保证进度、质量、费用等计划目标的实现。
（二）工程项目综合管理计划实施与控制的基本步骤（07/11）——重点
1.建立计划实施的监测记录体系和统计报告制度
2.对偏差进行分析
一是对偏差造成的影响进行分析；二是要对产生偏差的原因进行分析。
3.采取措施纠正偏差
【2011】工程项目计划实施与控制的工作有（ABCD）。
A.建立计划实施的监测记录体系B.对偏差进行分析
C.建立计划实施的统计报告制度D.采取措施纠正偏差
E.制订项目工作分解结构
三、工程项目综合管理计划变更控制
（二）工程项目综合管理计划变更控制的原则（07/11）——重点
（1）事先定义好的项目范围和整体目标要求必须不断地保持。
（2）在制订项目计划时，加强风险分析；在进度安排上，留有适当余地；在费用安排上，考虑一定的不可预见费。
（3）尽量减少变更带来的影响。
能微调就微调，能局部调整就局部调整。
（4）建立严格的变更评审和批准程序。
重大变更必须取得业主同意。
（07）
（5）变更评审前要与有关部门进行反复协商沟通。
（三）工程项目综合管理计划变更控制的实施过程
实施工程项目综合变更控制一般包括以下变更管理活动：
——必点
（1）迅速地审查、分析和批准变更请求。
（2）经批准的变更纳入项目管理计划和项目文件中。
（3）审查已推荐的全部纠正措施和预防措施，并加以批准或否决。
（4）协调整个项目中的各种变更。
（5）完整地记录变更请求的影响。
第三节工程项目绩效评价
一、工程项目绩效与绩效评价的概念（04、07、2012、2013）
工程绩效评价是过程控制的一种重要方法。
工程项目绩效——即工程项目“绩”和“效”的统称，包括评价工程项目实施过程的效率和实施结果两层含义（2013）。
它强调的是投入（包括有形的和无形的投入）与产出（包括经济的和社会的产出）的关系。
投入产出比越高，效率就越大。
工程项目绩效具有多因性、多维性、动态性等特征。
工程项目绩效评价，广义来讲包括建设过程中的评价和建设完成后的后评价。
工程项目绩效评价一般是指建设过程中的绩效评价，又称为项目跟踪评价或中间评价。
二、工程项目绩效评价的目标（2012-2013-2014）——必点
设定评价目标的时间可分为两类：
（1）阶段性评价。
是指一个子项目或较大的单项工程完工后的阶段性工作评价，这时评价的内容比较广泛，包括对项目的功能特性，质量、进度、费用等进行综合评价。
（2）定期评价（13-14）。
是指建设过程中的月度、季度、年度评价。
这时，子项目尚在建设过程中，很难对项目功能特性做出评价，只能对已完成部分工程的质量、进度、费用进行综合评价。
【2014】工程项目实施过程中开展定期绩效评价，只能针对（BDE）进行。
A.项目的功能特性B.项目质量
C.项目建成后的效益D.项目进度
E.已发生的费用
设定工程绩效目标的要求为：
（2012-2014）
（1）工程项目绩效评价目标必须准确化、具体化、定量化。
一方面，工程绩效目标的设定要以工作分析为依据；另一方面，这些标准应足够清楚和客观。
（2）工程绩效评价目标的设定应当是合理的和可达到的。
三、工程项目绩效评价的作用（07）——重点
（1）确保业主获知工程项目进展状况，满足业主检查工程项目进展情况的需求。
（2）进一步确认项目组织对工程项目承诺的实现程度。
（3）作为预测项目建设终结绩效的依据。
（4）尽早发现项目实施的问题，以便提前采取措施。
（5）作为考核工作成果，实行奖惩的依据。
四、工程项目绩效评价方法（2012-2013-2014）——必点
1.关键绩效指标法（2013）
关键绩效指标（KPI）——是对组织运作过程中实现战略目标的关键成功要素的提炼和归纳，是把组织的战略目标分解为可运作的远景目标和量化指标的有效工具（2013），也是目前国际上流行的绩效成功测量和战略目标管理的工具。
建立KPI指标的要点在于流程性、系统性和计划性。
2.平衡计分卡（2013）
平衡计分卡（BSC）是一种基于战略管理的业绩考评工具。
它从财务、客户、内部运营、学习与成长四个角度，为每一方面设计适当的评价指标，赋予不同的权重，形成一套完整的绩效评价指标体系，从而能够阐释战略和量化战略，实现了从抽象的、定性的战略到具体的、定量的目标的转化。
在工程项目管理中，根据实际情况，平衡计分卡的使用者可以从利益相关者、生命周期、学习与创新、成本估算、财务四个层面建立有效的交流与联系体系。
3.挣值法（赢得值法）（2010-2012-2013-2014）
到目前为止，国际上先进的工程公司已普遍采用挣值法进行工程项目的费用、进度综合分析控制。
用挣值法进行费用、进度综合分析控制，基本参数有三项，即已完工作预算费用、计划工作预算费用和已完工作实际费用。
评价指标有四个，费用偏差CV、进度偏差SV、费用绩效指数CPI、进度绩效指数SPI。
表3-1费用-进度绩效评价表（“；”=“或者”）
项目
评价指标计算结果
绩效评价结论
费用
绩效
评价
CV=0；CPI=1
费用按计划投入
CV>0；CPI>1
费用投入比计划结余
CV<0；CPI<1
费用投入比计划超支
进度
绩效
评价
SV=0；SPI=1
进度按计划进行
SV>0；SPI>1
进度比计划提前
SV<0；SPI<1
进度比计划拖后
采用挣值法可以定性定量地判断进度和费用的执行效果。
【12-13】用赢得值法进行费用—进度绩效评价时，若费用偏差大于0，费用绩效指数大于1，说明（A）。
A.费用支出比计划结余B.费用按计划支出
C.费用支出比计划超支D.进度比计划提前
第四节工程项目沟通管理
一、概述
1.工程项目沟通管理的含义
沟通的重要性主要体现在以下几个方面：
（2011）
（1）为项目决策和计划提供信息。
（2）作为组织和控制管理过程的依据和手段。
（3）是改善人际关系构建项目管理团队必不可少的条件。
（4）是项目管理人员成功进行项目管理的重要手段。
2.工程项目沟通的形式（2012-2014）——重点
工程项目中沟通的方式按照是否需要反馈可分为双向沟通和单向沟通；按信息的流向分为：
垂直沟通、横向沟通及网络状沟通；按照沟通媒介分为语言沟通和非语言沟通；按照沟通范围可分为内部沟通和外部沟通；按照正式程度分为正式沟通和非正式沟通。
【2012】按照是否需要反馈，工程项目沟通可分为（DE）。
A.横向沟通B.垂直沟通
C.网络状沟通D.单向沟通
E.双向沟通
二、工程项目沟通的主要内容
1.内部沟通——重点
在明确任务分工时，要进行以下沟通：
（1）解释工作成果要求。
（2）明确所期望付出的努力以及工作期限。
（3）尽可能告知他们可能遇到的困难以及所需要的特别信息。
（4）当面进行工作任务的分配交接，留出充足的时间进行答疑和讨论。
一次富有成效的项目情况会议可以满足项目团队内的多种沟通需求，为项目管理人员提供如下机会：
——重点
（1）提升团队凝聚力；
（2）将来自团队外部的有关项目进展信息通报给大家；
（3）发现潜在问题或就共同问题的解决方法进行沟通；
（4）确保整个团队共同分担责任以达成所有的项目目标。
2.外部沟通
（2）与业主的沟通。
项目的管理者与业主的沟通要注意以下三点：
——重点
1）使业主理解项目、项目过程，减少非程序干预和越级指挥。
2）通过沟通使项目经理在做出决策安排时能考虑到业主的期望、习惯和价值观念，在业主做决策时，向其提供充分的信息，让其了解项目全貌、实施情况、方案的利弊及对目标的影响。
3）业主在委托项目管理任务后，应将项目前期策划和决策过程向项目经理作全面的说明和解释，并在整个项目过程中保持项目经理的稳定性和连续性。
三、消除沟通障碍——必点
1.常见的沟通问题
（1）发送者的障碍。
具体表现在（16）：
①语言障碍。
由于不同语言的翻译造成人们对合同、指令、责任书理解不一或不能理解。
②发送者个人问题。
项目组织或组织成员言行不一、信誉不好，能力经验不足、没有威信，严重影响沟通的效果。
③心理或个性问题。
人们不敢或不习惯将争执提出来公开讨论。
（2）信息传递的障碍。
①时间不适，人们抱怨信息不够，或太多，或不及时，或不着要领；②媒介不当，涉及工程索赔与反索赔问题时没有证据；③信息冲突，项目领导表扬下属时表情严肃或皱着眉头。
（3）接收者的障碍。
工程项目各参加者隶属于不同的单位，有不同的利益、动机和兴趣，对项目有不周的期望和要求，对目标的认识不同，致使他们对同一信息的理解有所差异（16）。
【2016】对于同一条信息，不同的人有不同角度的理解，这属于沟通中的（A）。
A.接收者的障碍B.语义障碍
C.个性障碍D.环境障碍
（4）组织内部固有的障碍。
①组织结构设置不合理，多头领导，可能会发生权力争执与权力滥用，引起传递信息的失真和歪曲；②各部门之间职责不清，如项目得不到职能部门的支持，无法获得资源和管理服务；③组织气氛不和谐，项目经理部中存在或传播着不安全、气愤、绝望的气氛。
（5）反馈的忽视。
2.如何实现工程项目的有效沟通（17）
（1）提高发送者沟通的语言能力和心理水平。
（2）注重信息传递的及时性、准确性。
（3）坚持目标统一的原则。
（4）设置合理的组织机构、营造和谐的组织气氛。
（5）建立沟通的反馈机制。
升级会员 