证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3159篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3159篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
A、5
B、7
C、10
D、15
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【知识点】：
第3章>第9节>场外衍生品
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查场外衍生品相关知识。
2.下列说法中，正确的有（）
①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的第一条。
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
3.下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。
A、公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议
B、公司必须经证券交易所核准公开发行新股
C、公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书
D、公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
B
【解析】：
公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。
4.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。
Ⅰ．李某仅具有高中学历
Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年
Ⅲ．付某为美国国籍
Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】：
B
【解析】：
注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。
申请从事证券投资咨询业务（分析师），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
（1）年满18周岁。
（2）大学本科以上学历。
（3）具有完全民事行为能力。
（4）已被机构聘用。
（5）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。
（6）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。
（7）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
（8）具有中华人民共和国国籍。
（9）具有从事证券业务2年以上的经历。
（10）法律、行政
5.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
A、证券公司不得挪用客户交易结算资金
B、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券公司治理基本要求的有关规定。
证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。
6.《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、虚假出资
B、非货币出资
C、以劳动出资
D、延期出资
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【知识点】：
第1章>第6节>期货市场监督管理的基本内容
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》的规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
7.下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查标的证券暂停终止的相关规定。
标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。
标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。
8.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A、5
B、10
C、15
D、20
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。
证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
9.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。
A、法律
B、法规
C、部门规章
D、其他规范性文件
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【知识点】：
第3章>第9节>股票期权业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查股票期权业务相关知识。
股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。
10.证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、全国股份转让系统
D、中国证券登记结算有限责任公司
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券公司进行柜台交易的备案制度。
按照规定，证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
11.下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
A、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
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【知识点】：
第3章>第9节>另类投资业务
【答案】：
D
【解析】：
①证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。
②证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。
③证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。
另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。
12.合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】：
第3章>第6节>合格境内机构投资者境外证券投资业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
13.下列说法，错误的是（）。
A、证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D、同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
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【知识点】：
第3章>第2节>证券投资咨询机构及人员资格管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券投资咨询人员资格管理。
证券投资咨询人员符合取得证券投资执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过职业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网上公告。
14.非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A、基金份额
B、房地产
C、贷款
D、艺术品
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【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
A
【解析】：
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
15.申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。
A、发审会审核前30天
B、正式受理后
C、发审会审核前5天
D、发行部初审会后1天
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】：
B
【解析】：
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露、
16.《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（）。
A、法律
B、法规
C、部门规章
D、其他规范性文件
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【知识点】：
第3章>第9节>股票期权业务
【答案】：
C
【解析】：
股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。
17.评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。
①财务状况
②投资知识
③投资目标
④投资水平
⑤风险偏好
A、①②③④
B、②③④⑤
C、①②③⑤
D、①③④⑤
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【知识点】：
第2章>第3节>确定普通投资者风险承受能力的主要因素
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。
18.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A、③④
B、②④
C、①③
D、①④
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【知识点】：
第3章>第9节>另类投资业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
证券公司另类投资业务。
①选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。
③选项，另类子公司不得从事投资业务之外的业务。
19.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：
谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
A、员工
B、经理层
C、各业务部门、分支机构及子公司负责人
D、风险管理部门
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司全面风险管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查全面风险管理的责任主体。
20.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
A、5％
B、10％
C、15％
D、20％
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【知识点】：
第3章>第7节>转融通业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查提取风险准备金的比率。
按照规定，证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金。
21.在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。
Ⅰ．招股说明书
Ⅱ．财务会计报告
Ⅲ．发行保荐书
Ⅳ．企业债券募集办法
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第1节>欺诈发行股票、债券的认定及法律责任
【答案】：
B
【解析】：
欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的客观要件之一是行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。
22.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。
A、专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
B、原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C、管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
D、因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担
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【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查专项计划财产的相关规定。
因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。
因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。
专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。
23.资产支持证券者享有的权利为（）。
①分享专项计划收益
②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料
④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
A、①②④
B、①②③
C、①②③④
D、①③④
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【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
C
【解析】：
资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。
资产支持证券投资者享有下列权利：
1、分享专项计划收益；2、按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；3、按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；4、依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；5、根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；6、认购协议或者计划说明书约定的其他权利。
资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回
24.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】：
第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】：
A
【解析】：
本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：
1．最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
2．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
25.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。
A、6
B、12
C、24
D、36
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查主办券商在全国股转系统开展业务的自律管理。
主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。
26.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（）。
①发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
③未按照公司债券募集办法履行义务
④公司最近2年连续亏损
A、①③④
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查债券交易暂停的情形。
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
（1）公司有重大违法行为；
（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近2年连续亏损。
27.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。
①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告
③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权
④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权
A、①③
B、①④
C、②③
D、②④
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【知识点】：
第1章>第3节>合伙企业解散、清算
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查合伙企业清算程序。
清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。
选项D正确。
28.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。
①停止批准新业务
②停止批准增设、收购营业性分支机构
③限制分配红利
④限制转让财产或在财产上设定其他权利
⑤限制债务担保
⑥限制股权结构的重大变化
A、①②③④
B、②③④⑤
C、③④⑤⑥
D、①②③⑥
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
A
【解析】：
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：
（1）停止批准新业务；
（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；
（3）限制分配红利；
（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。
29.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。
A、30万元以上60万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、10万元以上60万元以下
D、3万元以上20万元以下
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查证券法。
根据《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
30.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A、10％；25％
B、15％；10％
C、25％；10％
D、10％；15％
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查股票上市。
股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。
31.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。
A、股票由法定代表人签字，公司盖章。
发起人的股票，应当标明发起人股票字样
B、发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
C、公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票
D、公司发行记名股票，应当置备股东名册
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查股票发行。
公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。
公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。
32.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券公司和股东之间关系的特别规定。
证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产，损害客户合法权益。
《证券公司治理准则》对证券公司的股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。
证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：
1．不得滥用权力：
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司
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