最新的环球影视NBCU验厂要求清单及对应的等级分数及审核要求.docx
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最新的环球影视NBCU验厂要求清单及对应的等级分数及审核要求
最新的环球影视NBCU验厂要求清单及对应的等级分数及审核要求
章节
部分类别
条款
验厂问题点
类别
等级
分数比重
审核重点
1
健康安全
1.1
工厂是否雇有经过职业健康和安全方面培训的人员？
（法规要求，适用于中国和巴西）
培训
YellowFlag
黄旗
1
工厂在职业健康和安全法规和管理系统方面应由受过专门培训的人员负责。
工作性质取决于工厂规模和复杂性，可以兼职也可以和其他项目共同进行，例如环境合规性和环境管理。
（法规要求，适用于中国和巴西）
1
许可文件
1.2
是否具备工厂运行所需的所有环境许可文件？
工厂是否持有所需的关于处置污染物方面的有效的许可文件？
所有的废气和废水排放源是否被识别和记录，并且使用的是和环境许可文件一致的方法来识别。
环境许可文件
YellowFlag
黄旗
1
核实工厂是否具有有效的废气、废水排放和危废处置的政府许可文件。
评价是否合规时，建议审核员查阅所有的许可文件，以及最近两年内的环境监测结果。
核实所有的排放源是否被识别，并且在许可文件中被描述。
（可见的环境风险，包括废气监测，废水监测，危废物处置，参考问题点2.8,2.11,2.13,2.15,2.21,2.32）
1
许可文件
1.3
是否具备工厂运行所需的所有健康和安全许可文件？
健康和安全许可文件
YellowFlag
黄旗
1
核实工厂是否具有所有健康和安全许可文件，包括营业执照，建筑施工许可证和结构安全文件。
这些文件应该包含相关的宿舍，日托等设施。
核实工厂的风险评估已经完成而且是近期进行的（例如，PPE，机械安全，化学品管理，环境）。
核实所有监测数据和其它支持文件。
核实所需的特种作业许可证，特种设备的许可证和操作许可证，包括电梯，锅炉，叉车，压力容器，压力管道（包括气瓶），起重机，电动葫芦，客运索道等，需要有特种设备许可证和年检报告。
（可见的健康和安全风险，包括工业卫生监测，健康检查，培训，PPE，机械安全，化学品安全，高空作业，上锁挂牌等，参考问题点2.6,2.20,2.21,2.22,2.23,2.24,2.25,2.26,2.27,2.34,2.35,2.38）
1
许可文件
1.4
是否具备工厂运行所需的所有消防许可文件？
消防许可文件
YellowFlag
黄旗
1
核实所要求的消防许可文件。
核实所需的消防规划（消防系统）以及消防检查证书。
（可见的消防风险，包括安全出口被挡，建筑缺陷，火灾隐患，电气火灾隐患，灭火器问题等，参考问题点1.8,1.9,2.4,2.5,2.17,2.19,2.27,2.36,2.373.5,3.6,3.8,3.9）
1
总体情况
1.5
在过去的5年中，工厂是否未发生过死亡事故或者严重伤害？
如果发生过类似的事故，工厂是否采取了正确的措施应对？
是否有事故调查程序？
是否有工伤记录？
如果工厂由于伤害或死亡事故，被政府机构罚款或收到违规通知，工厂是否采取了正确的措施？
健康和安全
YellowFlag
黄旗
2
严重伤害被定义为，致残，或住院治疗一个月以上。
如果被政府处罚，审核员应核实工厂是否采取了正确的措施。
1
总体情况
1.7
工厂是否距离学校，托儿所，民宅或其它敏感区有足够的距离？
如果工厂和这些敏感区相邻或者在同一区域，回答"否"。
如果答案是“否”，是否进行了厂界噪声的监测？
工厂是否建立了应对可能的临近居民投诉的程序？
健康和安全
YellowFlag
黄旗
1
判断是否有敏感区和工厂相邻或者在同一区域。
查阅厂界噪声监测数据和应对居民投诉的程序。
这个问题一般不会使工厂失去成为供应商的资格，但是有助于了解工厂运作和位置的重要性。
1
应急准备
1.8
工厂是否至少每年进行消防疏散演习？
参加演习的人员是否足以代表所有班次的工人以及所有所属设施的员工，包括宿舍和日托？
工厂是否有一个应急准备预案，包括了对员工应对紧急情况的培训和反映工厂存在风险的活动（火，化学品，气体排放）。
是否根据要求把应急准备预案告知地方政府机构，应急反应部门和地方社区。
FireProtection
消防
RedFlag
红旗
3
通过文件的查阅来判断，并且通过访谈来证实。
审核员应查阅所有的消防疏散演习记录。
不要求工厂一次性同时疏散所有员工来判断是否合规。
检查工厂是否执行了应急准备预案的相关要求。
1
应急准备
1.9
工厂是否在所有的场所提供了紧急报警系统？
是否至少每半年测试紧急报警系统，包括附属区域，如宿舍，托儿所，食堂和仓库。
工厂是否有紧急报警系统的维护计划？
消防
RedFlag
红旗
3
.通过观察，访谈和查阅测试记录来核实。
审核员可以在现场测试紧急报警系统来判断其是否正常工作。
包括所有的非生产区域，如宿舍，托儿所，食堂和仓库。
核实在高噪声环境，休息室，楼梯间和厕所是否能听到警铃。
1
总体情况
1.11
工厂区域的植被是否生长正常（是否因为工厂处理污染物方面的欠缺而变黄或者干枯）？
土壤是否未被化学品污染？
环境管理
YellowFlag
黄旗
1
描述所看到的被污染破坏的植被，以及变色、褪色或污染的土壤。
1
人权
1.12
工厂是否有一份书面声明或政策，保护员工免受歧视？
现有的政策是否在工厂内向员工传达？
歧视
YellowFlag
黄旗
1
核实工厂是否有一个保护员工免受歧视的程序，包括书面的程序，向员工传达（如张贴，演示，网页，培训，员工手册等方式），以及其它证据来证明该政策已经向员工传达（如新员工培训，年度管理部门意见书等）。
如果在员工访谈中发现工厂的不符合行为，则视为不合规。
1
人权
1.13
工厂是否有一份书面声明或政策保护员工免受骚扰或报复，现有的政策是否在工厂内向员工传达？
工厂是否有一个书面的行政管理程序，包括基本行政程序，其中又包括政策，过程记录，员工确认。
员工是否进行过该政策的培训？
骚扰
YellowFlag
黄旗
1
核实工厂是否有一个保护员工免收骚扰的程序，包括书面的程序，向员工传达（如张贴，演示，网页，培训，员工手册等方式），以及其它证据来证明该政策已经向员工传达（如新员工培训，年度管理部门意见书等）。
如果在员工访谈中发现工厂的不符合行为，则视为不合规。
1
人权
1.14
工厂是否有一个可以绕过员工直接传递到主管的处理员工投诉的程序？
员工是否了解这个程序是为了保护他们的隐私以及免受报复？
投诉处理
YellowFlag
黄旗
1
核实工厂是否有一个可以绕过员工直接传递到主管的处理员工投诉的程序。
这个程序可以是工会的或者非工会的，但是必须保证其独立性和可靠性。
例如：
上锁的投诉意见箱，放在隐蔽的位置如洗手间或宿舍，并且由高级管理人员专人开启。
提供中立的联系人的电话或者邮寄地址，比如工会代表或指导顾问，供员工反映他们的投诉。
审核员应通过观察以及查阅相关文件来判断，比如书面的投诉处理程序，员工手册或者张贴的文件中涉及投诉处理的内容。
如果在员工访谈中发现工厂的不符合行为，则视为不合规。
1
人权
1.15
工厂是否允许工人自由选择参加或不参加那些合法组织/社团，例如工会，或者在没有工会的情况下，通过其它途径来代表员工？
是否有管理层和员工代表例行会议的相关文件？
人权
YellowFlag
黄旗
1
结社自由是指，不论有没有工会，雇员有权联合其他员工以便解决共同的工作场所问题。
这个社团可使雇员能够选择代表他们自己的劳动组织（如工会，雇员协会，工作委员会）与他们的雇主进行集体谈判（如果他们选择这样做）。
供应商不应该对雇员为员工共同的利益选择行使自己的结社权加以惩罚或限制。
该组织以及活动方式必须遵守当地国家的法律。
审核员应核实工厂是否有工会。
如果工会存在，核实没有证据显示员工加入工会的权利被妨害。
如果没有工会，审核员应核实工厂有一个允许工人自由选择参加或不参加那些合法组织/社团（例如工会）的书面政策。
审核员在现场应通过观察和访谈来判断和核实。
1
化学品管理
1.29
工厂是否有使用或储存的化学物质（如化学品，油漆，溶剂）的详细目录？
化学品存放
YellowFlag
黄旗
1
通过查阅书面的使用或储存的化学品的目录来核实。
确认工厂定期更新化学品目录。
1
健康和安全
1.31
当厂里的设备或工艺流程发生变更后，厂里是否给员工进行更新培训？
培训
YellowFlag
黄旗
1
查阅工厂的培训记录，核实培训记录是否与新设备和新工艺的引进相符。
1
人权
1.32
工厂是否把怀孕，艾滋病，肝炎的体检或者处女的证明作为录用的先决条件。
怀孕员工的权利是否得到保护？
歧视
RedFlag
红旗
3
通过查阅新员工体检报告以及工厂关于定期体检的政策来核实。
2
人权
2.2a
工厂是否有一个政策来保证不使用狱工，抵押劳工，禁锢劳工，以及不强迫用工。
强迫用工
YellowFlag
黄旗
2
工厂的人事招聘制度中是否有这样一个政策。
2
人权
2.2
工厂是否有雇佣狱工，抵债劳工，契约劳工？
是否有强迫用工？
强迫用工
BlackFlag
黑旗
4
使用狱工包括：
使用正在服刑人员以及刚刚刑满释放且在被监视期的人员做任何工作和职业培训。
通过观察和访谈来核实。
如果答案是“否”，继续完成审核并且在完成后第一时间通知NBCUniversal。
如果答案是“否”，GS会自动生成黑旗。
2
人权
2.3
工厂第一轮面试之后，是否允许工人保留他们的应聘和其它相关文件（比如身份证）？
如果法律要求工厂暂时保存相关文件，员工是否可以在任何需要的时候取回自己的相关文件？
雇员是否能自由进出工厂？
是否有带有武装的保安人员或者大门是否从外面上锁？
r
强迫用工
BlackFlag
黑旗
4
通过访谈和观察来核实。
2
应急准备
2.4
所有通向建筑外部的楼梯，紧急通道，出口（包括紧急出口）是否有阻碍？
所有大门是否向外开启？
大门外的通道是否有阻碍？
在工作的楼层是否有足够数量的出口？
应急准备
RedFlag
红旗
3
观察紧急出口是否被锁住或者链住，所有通道和楼梯是否畅通无阻碍。
核实在紧急通道上是否有超过半米高的陡坡，是否有景观设施或其它材料阻挡了紧急出口。
2
应急准备
2.5
所有的出口（包括紧急出口）是否清楚，采用当地的语言，并且清晰可见？
去到所有工作场所和出口的道路是否畅通？
所有紧急照明是否正常工作？
紧急通道是否有标识？
所有可能被误解成出口的出口是否有“非出口”的标识？
是否在要求的区域提供了紧急疏散图？
应急准备
RedFlag
红旗
2
通过现场观察核实所有出口标识（包括指引方向的箭头）清楚，可见，采用当地语言，采用鲜明的色彩对比，且由非易燃材料制成。
核实所有的紧急照明和紧急出口标识在断电的情况下依然可以正常工作（通过紧急备用电池或者发电机），保证安全撤离。
现场抽查紧急照明，看是否正常工作。
2
健康和安全
2.6
工厂总体上是否整洁干净？
垃圾是否被妥善管理和标注？
是否有当地法规要求数量的洗手间？
厕所是否分男性女性？
厕所是否有卫生纸，肥皂，清洗设施和隔栏？
是否为员工提供安全的饮用水？
工作条件
RedFlag
红旗
3
通过现场观察和访谈来核实。
通往工作场地和出口的过道应该干净无阻碍。
地板应该干燥且干净，并定期清洁。
核实厕所是否可以轻易进出。
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