案卷评查总结报告四篇.docx

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案卷评查总结报告四篇

案卷评查总结报告四篇

篇一：

XX市局案卷评查总结报告

根据省局《关于开展质量技术监督行政案件评查的通知》（鄂质监法函[20XX]134号）的统一部署，XX市局党组高度重视，及时下发文件对市局执法机构和各县市局行政处罚案卷评查工作进行了布臵。

要求各单位在7月15日在至7月25日认真开展自查；在自查的基础上，市局确定了由各单位法制机构负责人和稽查机构业务骨干组成的五个评查小组，在7月26日至8月5日期间采取交叉检查的形式组织开展了案卷互查工作。

自查、互查结束后，各相关单位和评查小组都形成了书面《案卷评查自查报告》和《案卷评查互查报告》，现将本市及所属县市局开展案卷评查自查、互查的情况报告如下:

一、案卷自查

我市参加此次案卷评查自查的有XX六家单位，共自查案卷1480份（其中现场处罚案卷513份，立案处罚案卷967份），评查结果：

60分以上案卷1480份，60分以下和直接评为0分的案卷数0份。

二、案卷互查

市局抽调XX局分管执法的副局长及稽查机构业务骨干共17人组成五个互查小组，采取交叉检查的形式，共抽查案卷114份，全部为60分以上案卷。

三、主要问题

从总体情况看，各单位实施行政处罚，都能做到执法主体合格，被处罚对象确认准确，事实清楚，证据确凿，适用法律正确，基本程序合法，但也存在一些不够规范的现象，归纳起来主要有以下几种情况：

1、少数文书制作不规范

（1）、检查笔录、调查笔录未记载行政相对人的基本情况，发生行政相对人拒签的，缺少相关证人、两名以上执法人员的签名和说明。

（2）、检查笔录缺少检查人签名，调查笔录中未表明调查人身份。

（3）、立案审批表未注明案件来源。

（4）、调查笔录中调查问话重点不突出2、细节问题

（1）、文书制作存在错别字现象，如陈述申辩“权利”写作“权力”

（2）、期限表述不当。

如60日写成两个月，诉讼期限三个月写成90天。

（3）、检查、调查时间填写不完整。

（4）、笔录中的涂改之处，没有全部经行政相对人或被调查人的押印盖章或签名确认。

（5）、卷内材料未按时间顺序有序排列，未编材料页码。

（6）、案卷封面上保存年限、办案日期等内容不完整。

3、个别程序不到位，缺少相关文书材料

（1）、实施或解除行政强制措施，未按规定履行审批程序，即未严格执行内部报告批准程序。

（2）、对行政相对人陈述申辩申请听证或者放弃该权利的，没有相关记载。

（3）、执行行政处罚决定，缺少执行笔录记载。

（4）、处罚决定有责令改正没收产品的，缺少相关文书。

（5）、案卷归档缺少结案案卷登记表。

（6）、超期的案件未按规定办理延期手续。

（7）、行政处罚告知书送达缺少送达回证，仅由相对人在存根联上签字确认，送达方式不规范，采取邮寄送达的未在挂号寄发后的查询回执上注明文书的名称并以受送达人签收的日期为送达日期。

（8）、减轻处罚申请未经批准或讨论决定。

4、问题分析

分析以上问题出现的原因，一是自身素质不高，深入学习不够。

由于对目前的制度，办案程序规定及文书制作规范要求理解掌握不透彻，导致出现案卷中文书记录不详细不完整不规范的情况，甚至有错别字和表述错误现象。

二是依法行政的观念不牢。

有的单位认为一些文书是内部文书，不对外使用，于是偷工减料，不严格按办案程序办事，缺乏办铁案的意识，如实施强制措施未按规定履行内部报批手续，案审记录过于简单，以及忽略行政相对人放弃陈述申辩申请听证权利的情况记载，忽略执行笔录等。

针对此次查出的问题，局党组书记、局长XX反复强调，系统各单位要从提高执法队伍素质入手，认真组织学习办案程序规定、文书制作规范及评分标准；同时加强案件审理工作，按照《XX省质量技术监督行政案件审理工作规定》要求，严格把关，对不符合规定要求的案卷及时作补证纠正处理；要通过这次案卷评查，起到规范执法行为，促进依法行政和提高执法能力的作用。

二○XX年月日

篇二：

行政执法案卷评查总结

根据《XX市人民政府法制办公室关于开展行政执法案卷评查工作的通知》，以下简称《通知》）的要求，我局及时成立评查工作领导小组，按照《XX自治区行政机关行政许可案卷评查内容和标准》、《XX自治区行政机关行政处罚案卷评查内容和标准》（以下简称《标准》），对我局具有行政许可、行政处罚职能的相关科室、XX市文化市场综合执法局和XX市文物管理处，就20xx年7月1日到20xx年7月1日期间形成的行政许可和一般程序实施行政处罚案卷开展自评自查，现将自查情况总结如下：

一、加强组织领导，确保评查工作顺利开展

我局领导非常重视评查工作，接到《通知》后，及时召开会议，组织相关科室、XX市文化市场综合执法局和XX市文物管理处的主要负责人认真学习《通知》和《标准》。

通过学习，大家认识到，行政执法案卷评查工作是检查监督行政执法部门依法行政的重要载体，是推行行政执法责任制，落实有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿的重要举措；也是考核年度行政执法工作目标的重点内容。

为了把评查工作落到实处，我局成立了以洪涛局长为组长，文化市场管理科、新闻出版（版权）管理科、社会文化科、XX市文化市场综合执法局、市文物管理处的主要领导为成员的评查工作小组，责任到人，使行政执法案卷评查工作有人抓。

为了有计划地落实评查工作，我们划分阶段，分步实施。

评查主要分为三个阶段，第一阶段为自查自纠。

XX市文化市场综合执法局、市文物管理处两个行政执法单位自行组织行政执法工作人员，对20xx年7月1日至20xx年7月1日所办理的行政处罚案件进行梳理，查找行政处罚案卷中存在的问题，针对问题进行补充完善，并向评查小组上报自查报告；第二阶段为重点抽查，交叉检查。

评查小组采取听汇报、查案卷、个案剖析、两个单位互查等方法，重点评查行政处罚案卷中，行政处罚实施的主体是否合法，认定事实是否清楚，证据是否确凿，适用法律是否正确，程序是否合法、案卷制作是否规范；第三阶段为整改规范。

针对评查出的问题进行整改，进一步规范完善。

为了提高评查工作水平和调动行政执法人员的积极性，我们将对评优案卷的制作人给予奖励，对案卷问题多或有明显不合法的案卷制作人提出批评，问题严重追究其相关责任。

由于领导重视，组织严密，措施得力，我局的评查工作开展的扎实有效。

二、严格按照评查《标准》，认真开展评查工作

我局按照文化部颁布的《文化市场行政执法管理办法》和《XX市行政处罚案卷评查标准》中规定的五大项三十一条内容，对XX市文化市场稽查支队和XX市文物管理处20xx年办理的行政处罚案件和制作的行政处罚案卷进行了认真的评查，在两个单位自查自纠的基础上，评查小组从市文化市场稽查支队67份案卷中抽查35份进行了认真细致的评查，总体情况来看，在每次的文化、文物市场行政执法检查中，行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，亮证执法，注重搜集违法证据，对进入一般程序的案件，从立案审批、调查取证、告知听证、作出决定、送达直至执行，都有专门科室负责，报局长办公会或局长集体办公会研究审批。

行政执法案卷都能够做到主体合法，认定事实清楚，证据确凿，适用法律正确，程序合法、案卷制作规范，没有发现明显的问题和错误。

一是从实施行政处罚的主体来看，文化市场稽查支队是我局委托行使文化市场的行政执法工作，市文物管理处是我局授权行使文物保护、文物市场的行政执法工作，对文化市场和文物保护、文物市场违法违规实施处罚，是以委托行政机关的名义作出行政处罚决定及相关文书，行政案件处罚主体合法，在所有的案卷中未发现超越授权或委托权限的行政处罚案件。

二是从行政处罚认定的事实、证据来看，处罚对象认定准确，违法事实的发生都有合法、充分、全面的证据予以证明；从认定的事实、证据来源看，都是在执法人员当场出示有效执法证件、两名执法人员以上、违法经营者在执法文书上签字后取得的，没有事实不清、证据不实而实施行政处罚的案件。

三是从行政处罚适用法律来看，根据违法事实定性正确，适用法律条款适当，没有处罚不当的案件。

四是从行政处罚程序来看，立案及时，立案呈批表填写准确，都经过层层把关、严格审批后立案；调查取证合法，证据先行登记保存清楚，现场检查笔录、调查询问笔录内容祥实，手续完备；在作出行政处罚前都向当事人出具了行政处罚事先告知书，并向当事人说明有要求听证和复议的权利。

去年，没有发生案件当事人要求听证或进行复议的案件。

作出处罚决定后，及时送达当事人，当事人都能够主动接受处罚，未出现强制执行的情况。

五是从行政处罚案卷制作来看，符合文化部颁布的《文化市场行政执法管理办法》和《行政处罚法》规定的格式和内容，做到了格式统一制式，执法文书齐全，文书材料完整，装订整洁有序，案卷立卷，材料归档，符合案卷要求。

自治区文化厅市场处对市文化市场稽查支队检查时，对案卷制作给予了好评。

虽然我局的行政执法案卷经过评查，大部分案卷符合《标准》，但是也存在一些问题，一是个别案卷的执法文书填写不够完整，有缺项的情况；

二是个别案卷装订顺序不符合要求。

三、坚持评查制度，提高依法行政水平

通过行政执法案卷评查，强化了我局行政执法案卷的管理和监督，提升了案卷制作的水平，增强了规范化执法的意识，对于提高行政执法机关及其工作人员的执法质量、执法效率和执法水平有着极其重大的意义。

我局以此次评查为契机，认真总结评查工作经验，将行政执法案卷评查工作制度化，常抓不懈，通过狠抓行政执法案卷的合法性、规范性，提高行政执法工作人员执法能力，促进我局依法行政水平再上新台阶。

篇三：

XX局行政执法案卷评查工作总结

为落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和国务院办公厅《关于全面推行行政执法责任制的若干意见》中关于“健全行政执法案卷评查制度，强化行政系统内部层级监督在依法行政中的作用”，进一步提高XX局行政执法案件办理质量和水平，规范行政执法行为，推进依法行政，根据《关于开展20xx年度案卷评查工作的通知》遵法领办发[20xx]1号文件精神，将我局开展行政执法案卷评查工作情况汇报如下：

一、基本情况

在今年的案卷评查工作中，我局针对20XX年至20xx年5月31日期间办理结案的案卷进行评查，评查方式采取了自查总结与随机抽查相结合方式进行。

从抽查的情况看，行政执法部门对行政执法案卷的规范管理都比较重视，一是主体合法，行政执法部门严格在法定职权内和管辖区域内进行执法，被处罚主体认定准确，委托执法与授权执法主体的职责明确，无越权执法现象；

二是案件处理做到事实清楚、证据准确、适用法律法规正确，量罚适当；

三是程序合法，各类案件能够按照相关规定受理立案，并且即时结案。

二、主要做法

（一）统一部署、明确要求。

为确保我局行政执法案卷评查工作顺利开展，我局下发了《关于开展20xx年度案卷评查工作的通知》XX水政[20xx]8号文件，强调行政执法案卷评查工作的重要性，明确评查工作范围，确立案卷评查的工作步骤。

对行政执法部门行政处罚、水政水资源科行政许可案件立卷归档提出了总体要求。

（二）认真评查，积极整改。

在评查过程中，严格按照评查内容和标准，从实体、程序、文书、案卷装订等诸多方面认真开展评查，针对检查出现的问题及时向被评查单位进行现场反馈。

在案卷评查工作中，我们充分运用已有工作成果为案卷评查服务，重点开展了对主体、职权、人员资格的“三查”，保证行政执法主体合格，职权合法，执法人员资格合格，督促各级行政机关和执法单位能够严格按照梳理的“权利清单”屡行职责，管好队伍。

三、取得的成效

自20XX年至20xx年，我局局属执法部门的行政执法案件共计9件，河道防洪案3件，水资源案3件，水工程案3件。

申请法院强制执行案件3起。

通过此次案卷评查工作，可以看出随着行政执法培训和行政执法监督工作的不断强化，行政执法人员的办案水平较以往有了很大提高，案卷事实认定清楚、适用法律准确、证据确凿充分、执法程序合法。

无论是办案程序、证据调查、办案技术、文书制作、案卷归档、制度建设以及案卷质量等综合评比有所提高。

四、抽查的案卷中反映的主要问题

1、由于行政管理相对人很少身带身份证或其他证件，大多数案卷缺少行政管理相对人的身份证明材料，部分案件卷宗缺少被调查人或者被处罚人的身份证明和企业法人资格证明。

；

2、现场勘察记录中，对现场情况记录不全面、不具体，且现场无绘图工具，现场绘图存在随意性；

3、法律文书送达时，有部分案卷无送达回执未注明行政执法相对人签收日期。

4、办理人员文字功底不深，有的表述还不很全面、具体意见记载的比较简单。

5、法律文书填写不完整，卷内材料编号不正确。

五、下一步工作

（一）引起重视，积极整改。

行政处罚案卷是行政机关行政执法活动的载体，可以客观反映行政机关依法行政水平和行政管理的基本情况。

开展行政处罚案卷评查是行政执法责任制考核的重要内容，也是检验执法行为合法规范的有效办法，目的是进一步规范行政处罚行为。

这次案卷评查中反映的问题有些看似小问题，但一经进入法律监督检查中，都是不可小视的大问题，以致可能导致行政处罚案件在行政复议中被撤销或行政诉讼中败诉，所以，从规范执法行为，提高执法水平上看，应引起高度重视。

（二）加强培训，提高素质。

各行政执法部门应将行政执法人员的执法业务培训作为进一步提高执法人员素质的一项经常性工作，常抓不懈，要在牢固树立依法行政理念的基础上，坚持实体程序并重，严格履行法定程序，执法业务培训要强化技能培训，要下大力气克服执法不规范，程序混乱等问题，切实提高执法人员调查取证、制作法律文书的能力和水平，确保行政执法行为合法规范，加强与人事、检查等部门之间的协作，将案卷评查制度纳入行政执法人员岗位培训规划，逐步完善行政执法错案责任追究的部门联动机制，使案卷评查制度在促进我局依法行政的工作中发挥更大的作用。

篇四：

案卷评查20XX工作总结

1、领导重视，认真开展案卷自查自评

2、领导重视并加强行政执法工作，是依法行政，开展行政执法案卷评查工作的关键。

根据市政府法制办洪府法字[XX]14号《关于开展行政执法案卷评查的通知》的要求，我局积极布署、认真开展。

我局先后于7月8日以局XX政公用字[XX]174号《关于开展XX年上半年行政执法案卷评查工作的通知》和9月9日以局XX政公用字[XX]221号《关于继续开展行政执法案卷评查工作的通知》下发局属各单位，按照局行政执法案卷评查工作的安排，局属相关行政执法单位主要领导重视并加强行政执法案卷的评查工作，分管领导具体抓落实，并认真组织开展本单位行政执法案卷自查自评工作，从而使我局行政执法案卷自查自评工作按规定的要求开展。

3、二、求真务实，高质量完成案卷自查自评

4、行政执法案卷是检查行政执法办案工作的凭证和依据，是法律、法规所规定的一项职责和任务。

我局严格按照《南昌市行政处罚案卷质量评查标准》、《南昌市行政执法案卷立卷标准》的要求，本着实事求是的原则，对XX年1月1日至XX年6月30日行政执法案卷，组织局属相关执法单位开展自查自评工作，进行认真总结本部门行政执法案卷办理方面的主要成绩、存在的问题，根据存在的问题提出改进措施，组织力量，集中精力，在规定的时间内，按照规定的要求，求真务实，较好地完成了行政执法案卷自查自评工作。

5、三、案卷自查自评的情况

6、一执法程序方面：

相关执法单位执法主体明确，程序规范，均由两人以上共同执法，现场执法人员证件均合法有效。

案件事实清楚，证据确凿、充分。

7、二法律法规适用方面：

相关执法单位根据案情事实，作出处罚决定条款正确，在案卷立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行等各个环节的各种表格和文书齐全，时间、地点、当事人、基本内容、联系方式、签字盖章等要素比较祥实，法律文书基本规范。

8、三案卷归档管理方面：

各单位均实行行政处罚案卷一案一卷，使用统一的卷皮，卷内各种文字材料齐全，装订整齐，排列有序。

案卷归档及时，由专人负责归档存档工作。

9、四、案卷自查表的情况

10、根据市政府法制办的要求，局属行政执法单位在行政处罚案卷自查自评的基础上，认真进行填写《行政处罚案卷自查自评表》，我局自查自评行政处罚案卷691宗。

其中：

城市客运管理处682宗；城市燃气管理处7宗；计划供水节约用水办公室2宗；〈具体详见附件：

局属行政执法单位行政处罚案卷自查自评表。

〉

11、五、开展案卷评查工作

12、根据市政府法制办行政执法案卷评查的要求，在局属行政执法单位案卷自查自评的基础上，随机抽查案卷10宗，其中：

城市客运管理处5宗，城市燃气管理处3宗，计划供水节约用水办公室2宗，进行一案一表，逐项评查。

抽查案卷评查的情况，基本能做到执法主体合法，事实认定清楚，证据完备，适用法律准确，处罚适当，程序合理，法律文书规范，符合行政处罚案卷评查标准和要求。

尽管今年行政执法案卷符合质量评查标准、立卷标准，但也存在一些问题，如行政处罚案卷卷内材料纸张大小规格不一；执法人员在表述上还不很全面、具体，有时记载较为简单等。

我局在行政执法案卷评查工作中虽取得了一点成效，但离市政府法制办的要求还差之距离，仍存在一些不足之处，在今后依法行政管理和依法行政的工作中，我局根据省建设厅，市政府法制办的要求，进一步结合局中心工作和内部管理，认真落实各项行政执法制度，规范行政执法行为，提高认识，促进依法行政管理和依法行政工作水平的进一步提升。