境内外工程总承包项目后评价管理办法试行.docx
《境内外工程总承包项目后评价管理办法试行.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《境内外工程总承包项目后评价管理办法试行.docx（28页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
境内外工程总承包项目后评价管理办法试行
中国新型房屋集团有限公司境内外工程
总承包项目后评价管理办法
（试行）
第1章总则
第一条为完善中国新型房屋集团有限公司（以下简称集团公司）境内外工程总承包项目管理制度，提高境内外工程总承包项目的管理水平，参考国家及集团公司项目后评价管理办法（中建材投发[2009]150号）的有关规定，特制定本办法。
第二条本办法所称的境内工程总承包项目是指在境内承接并实施的、实际合同金额在人民币5000万元以上的工程承包类项目；境外工程总承包项目是指在境外承接并实施的工程承包类项目，以上两类项目不包含境内外资本运营、固定资产投资等项目。
境内外资本运营、固定资产投资等项目的后评价管理参照集团公司项目后评价管理办法（中建材投发[2009]150号）的有关规定执行。
第三条本办法所称的境内外工程总承包项目后评价指在境内外工程总承包项目竣工验收并完成决算后，就该项目的前期论证决策、设计施工、竣工投产以及（试）生产运营等全过程和项目目标、效益、影响及持续性，按照初期设定的内容和标准进行的客观、系统综合分析和评价，找出差距及原因，总结经验教训，提出相应对策建议，并通过信息反馈、指导集团公司所属企业境内外工程总承包项目行为、不断提高境内外工程总承包项目管理和决策水平、提高境内外工程总承包项目经济效益的全过程。
第四条本办法适用于集团公司所有全资、控股企业（以下统称集团系统）。
第五条集团系统承接的境内外工程总承包项目在竣工验收并完成决算后则视为具备后评价条件,在项目具备后评价条件后1年内原则上均应对项目进行后评价。
第六条境内外工程总承包项目后评价产生的费用由项目承接单位承担。
第七条境内外工程总承包项目后评价坚持独立、客观、公正、科学的原则。
第二章项目后评价的组织管理机构及职责
第八条符合以下条件的之一的境内外工程总承包项目，将由集团公司组织或委托具有相应资质和能力的中介机构进行项目后评价：
（一）采用新技术、新工艺、新设备、新材料、新型投融资模式和运营模式，具有示范意义、对提升企业核心竞争力有较大影响的项目；
（二）对行业或企业发展有重大影响的项目；
（三）其他对企业经营产生重大影响或项目建设内容等发生重大变更的项目；
（四）境外涉及国际间影响的重大项目；
（五）国资委及国家相关部委及中建材组织协调的重大项目；
（六）集团公司指定的其他项目。
第九条对于本办法第八条规定之外的项目，境内外工程总承包项目承接单位在组织完成《项目自我总结评价报告》后，报请上一级直管单位进行境内外工程总承包项目的后评价工作。
项目后评价结果须向集团公司备案。
第十条集团公司投资发展部是集团公司境内工程总承包项目后评价工作的综合管理部门，集团公司国际合作部和投资发展部是境外工程总承包项目后评价工作的联合管理部门，履行以下职责：
（一）制定、修订集团公司境内外工程总承包项目后评价管理办法；
（二）编制由集团公司组织实施的年度境内外工程总承包项目后评价工作计划；
（三）按照集团公司组织实施的年度境内外工程总承包项目后评价工作计划，依据本办法第八条、第九条规定，组织实施、督察指导、备案管理境内外工程总承包项目的后评价工作，以及对境内外工程总承包项目开展相应的业务指导培训，后评价成果的研究、交流和推广工作。
第十一条境内外工程总承包项目承接单位的上一级直管单位在境内外工程总承包项目后评价中的主要工作有：
对项目承接单位上报的《项目自我总结评价报告》进行初步分析，从中筛选出需进行后评价的项目；制订年度境内外重大工程后评价工作计划；组织或聘请相对独立的境内外工程总承包项目后评价承担机构编写项目后评价报告；组织后评价专家组；组织项目后评价评审会；定期汇总境内外工程总承包项目后评价结果，总结项目实施效果和经验教训，并将相关报告及后评价工作开展情况上报集团公司备案；配合完成集团公司、中建材及国资委安排的境内外工程总承包项目后评价工作等。
第十二条项目承接单位履行以下职责：
（一）编制由本单位承接的境内外工程总承包项目自我总结评价报告，并提交上一级直管单位备案。
项目自我总结评价报告的主要内容包括：
（1）项目概况：
项目目标、建设内容、投资估算、前期审批情况、资金来源及到位情况、实施进度、执行情况等；
（2）项目实施过程总结：
前期准备、建设实施、项目运行等；（3）项目效果评价：
技术水平、财务及经济效益、社会效益、环境效益等；（4）项目目标评价：
目标实现程度、差距及原因、持续能力等；（5）项目建设的主要经验教训和相关建议；
（二）按照集团公司年度境内外工程总承包项目后评价工作计划的相关要求，配合上一级直管单位及集团公司相关职能部门做好境内外工程总承包项目后评价实施工作，并做好相关后评价研究成果的后续推广实施工作。
第十三条境内外工程总承包项目后评价承担机构在项目后评价中的主要工作有：
编制境内外重大工程后评价工作大纲；收集相关资料以了解项目基本情况；制定境内外工程总承包项目后评价工作方案；与项目承接单位联系沟通并布置后评价工作任务（要求项目承接单位完善自我评价报告，收集相关资料，确定现场调研时的参与部门和人员等）；调研项目承接单位，听取情况汇报，查看项目现场；审阅项目资料；与相关部门人员座谈交流；编写项目后评价报告。
第三章项目后评价的工作程序
第十四条境内外工程总承包项目承接单位须在项目具备后评价条件的前提下，编制完成《项目自我总结评价报告》，并上报上一级直管单位。
第十五条境内外工程总承包项目承接单位的上一级直管单位，在汇总完成本系统内的年度境内外工程总承包项目后评价工作计划的基础上，将相关备案材料及年度工作计划上报集团公司。
第十六条集团公司相关职能部门在各单位汇总上报材料的基础上，编制集团公司年度项目后评价工作计划（计划主要内容包括后评价项目名称、后评价工作负责人及后评价报告的完成时限等）。
第十七条集团公司相关职能部门按照年度后评价工作计划，组织或委托境内外工程总承包项目承接单位的上一级直管单位成立后评价工作组（人数不少于3人，且为单数），亦或委托具有相应资质和能力的中介机构进行项目后评价。
后评价工作组及后评价中介机构应本着独立、客观、公正、科学的原则，通过收集和分析研究相关项目资料，经后评价工作会议讨论审核通过后，完成境外工程项目后评价报告。
报告经后评价工作负责人核准后签发，上报集团公司备案。
为保证后评价的客观性和公正性，参与项目投标、咨询评估、设计、建设等工作的人员除相关配合工作外，原则上不得参加后评价工作组的相关工作；承担项目后评价的中介单位与项目可行性研究和评估的单位原则上不能为同一单位。
第四章项目后评价的内容
第十八条境内外工程总承包项目后评价的主要内容包括：
项目前期准备工作评价、实施过程评价、经济性评价、社会效益评价、管理水平评价、分包商评价及后评价结论等。
第十九条项目前期准备工作评价，是指对项目从立项、初步设计到进场实施前各项工作及其成果的评价。
主要包括：
项目立项条件及决策程序评价、项目前期勘察设计的评价、项目前期工作管理的评价等项目项目前期准备工作评价。
第二十条实施过程评价指对项目在设计、建设、验收等各个阶段工作的完成情况进行评价，找出项目实际完成情况与初始计划进度之间的差异并分析原因。
第二十一条经济性评价指将项目实际成本、利润等财务指标与最初设定的目标进行对比，找出差异并分析原因，同时对项目实施过程中资金使用的合理性进行评价。
第二十二条社会效益评价指通过总结业主对项目进度、质量、服务的满意度以及在项目建设期间承接单位与当地政府、第三方监理和劳务人员的关系等出发，评价该项目对承接单位及集团公司带来的影响。
第二十三条管理水平评价指对项目管理中组织结构的合理性、管理方法的科学性及管理手段的先进性进行评价。
第二十四条分包商评价指对项目分包商的能力进行评价，其中应包括对其合同执行能力、技术水平、管理水平等进行评价。
第二十五条后评价结论指在项目前期准备工作评价、实施过程评价、经济性评价、社会效益评价、管理水平评价、分包商评价相关分析的结论基础上，对项目整体的综合评价。
第五章后评价成果的应用
第二十六条项目后评价成果（经验、教训和政策建议）应成为集团公司所属各有关单位编制规划和投资决策的参考和依据。
在新项目策划时，应参考过去同类项目的后评价结论和主要经验教训。
在新项目确定后，应尽可能参考项目后评价指标体系，建立项目管理信息系统，随项目进程开展监测分析，改善项目日常管理，并为项目后评价积累资料。
第二十七条集团公司所属各有关单位应不定期组织开展后评价成果研究工作，总结对同类项目有借鉴意义的经验和教训，在新承接的境内外工程总承包项目的前期论证和实施过程中推广实施后评价研究成果。
第六章附则
第二十八条境内外工程总承包项目的安全生产评价管理，参照集团公司相关安全生产管理办法执行。
第二十九条本办法由集团公司投资发展部、行政人事部负责解释。
第三十条本办法从颁布之日起执行。
附件1
中国新型房屋集团有限公司跟踪项目表
单位名称：
序号
国别
项目规
模
业主名
称
大致金
额
业主资金
来源
跟踪进
度
备注
填表人：
联系方式：
电子邮件：
附件2
中国新型房屋集团有限公司境外承包工程项目管理备案表
单位名称
项目名称
项目所在国
项目业主名称
中文：
项目性质
（招标或议标）
英文：
标书号
截标日期
项目估算金额
是否需要资格预审
项目主要内容
（包括但不限于：
设备采购，设计、土建、交钥匙等）
设备主要规格及数量
项目资金来源
国内（外）合作单位
名称及所承担任务
国外代理商名称
项目背景
（包括但不限于：
业主介绍、项目签约经过等）
项目进展情况
使（领）馆等驻外机构对项目的建议
项目所在地区的政治
局势、治安环境等
安全保障方式
（如是否为现场人员保险、聘请保安等）
有无同行业或集团内部竞争对手
本项目所在业务部门
项目联系人
联系方式
申报单位主管负责人
联系电话
传真
项目现场情况
中方负责人
联系方式
中方派出人
员情况
外方负责人
及联系方式
其它需要说明的内容
申报日期：
申报单位加盖公章：
备注：
1.项目资金来源需具体说明系现汇、国外商业贷款、国内提供信贷或其他。
2.国内外合作单位需就设计（提供技术）、设备供货、安装调试及技术服务等说明。
3.申报单位提供其他有关此项目的材料可另附于后。
附件3
申请单位名称（公章）
项目名称
涉及到其他成员单位名称
项目预计金额
所在国机构设立情况
外部合作单位名称及方式
当地代理机构名称及概况
已签订合作协议（请附后）
拟采取的内部合作方式
申请单位领导审批意见
经办人
姓名
电话
传真
电子邮件
附件及备注
附件4：
企业项目情况一览表
企业名称
（公章）
资质名称
及等级
质量体系认证情况
项目所在国
在执行项目
项目名称
合同金额
实施时间
项目所在邻国在执行项目
项目名称
合同金额
实施时间
项目所在国非工程类业务
项目所在国施工设备施工队伍情况
联系人
电话
附件5：
协调意见书
项目名称
接受协调企业名称
协调主持部门
协调时间
参加协调单位/部门
协调结果
国际合作部意见
日期：
主管领导意见
日期：
附件6：
中国新型房屋集团境外承包工程项目风险评估要素提纲
一、本表采用打分的形式对影响项目顺利实施的各项因素进行评价。
评估人员根据项目情况，对各项因素进行评分，满分5分，最低零分，均以阿拉伯小写数字填写，保留两位小数点。
二、评分标准（标前部分）
（一）国别情况主要对项目所在国的宏观政治、经济，法律法规等情况以及项目本身与国家政策和企业发展战略的符合情况进行评价。
1.政治
项目所在国政治长期稳定、民主情况良好5分项目属于新政府执政，但政治稳定，政府廉洁4分
项目所在国政治稳定、但有一定腐败现象3分项目所在国政治不稳定，存在普遍现象2分项目所在国政权时有更替、腐败现象严重1分项目所在国处于内乱或内战阶段0分
2.经济
项目所在国国民经济处于世界发达国家水平5分项目所在国国民经济处于发展中国家水平4分项目所在国家国民经济处于不发达国家水平1分项目所在国国民经济处于联合国公布贫困国家0分
3.法律法规
法律法规体系完善，没有外汇管制，财务管理无特殊要求5分
法律法规体系完善，财务管理无特殊要求，但外汇管制4分
法律法规体系较完善，无外汇管制，财务管理有特殊要求3分
法律法规体系不完善，但无外汇管制及财务管理特殊要求2分
法律法规体系不完善，存在无外汇管制及财务管理特殊要求1分
4.社会稳定
无民族及宗教纠纷5分
有民族及宗教矛盾，但不十分严重3分
民族及宗教矛盾十分严重1分
民族及宗教矛盾已发展成骚乱0分
5.治安情况
社会治安状况良好5分
社会治安状况一般4分
治安混乱，盗窃行为时有发生3分
治安严重混乱，盗窃行为普遍或恐怖行为时有发生2分
发生多起针对中国人的恐怖袭击事件0分
6.市场前景
市场处于高速发展阶段，对外开放5分
市场处于高速发展阶段，对外准入制度严格4分
市场处于稳定阶段，对外开放3分
市场接近饱和，对外准入制度严格2分
市场饱和，限制国外工程承包企业进入1分
7.与国家政策符合情况
符合国家重点战略发展政策且属于外交重点援助国家5分
符合国家重点战略发展政策或属于外交重点援助国家4分
其他情况该项得分0分
8.与企业发展战略符合情况
符合企业发展战略，属重点发展区域中的重点国家5分
符合企业发展战略，属于发展潜力区域中的重点国家4分
符合企业发展战略，属于发展潜力区域中的一般国家3分
在企业发展战略中，属于可开拓市场区域中的国家2分
在企业发展战略中，未提及1分
属企业发展战略中放弃市场区域的国家0分
（二）技术难度主要对项目实施阶段，规范、试验及检验条件、技术难度、质保期要求和工期要求进行预测、评价。
1.规范
业主同意采用引入我国现行规范5分
规范由业主提供，与国际通用第三国英文规范一致，且企业对该规范有丰富施工经验4分
规范由业主提供，与国际通用第三国英文规范基本一致，且企业对该规范有过施工经验3分
规范由业主提供，与国际通用第三国英文规范基本一致，且企业对该规范无施工经验2分
规范由业主提供，为非英文规范，企业对该规范有施工经验1分规范由业主提供，为非英文规范，企业对该规范无施工经验0分
2.技术难度
项目属于优势类项目，且技术难度要求不高，实施容易5分
项目属于优势类项目，有一定技术难度4分
项目属于优势类项目，技术难度很高，或项目属于非优势类项目，但技术难度不高3分
项目属于非优势类项目，但技术难度不高2分
项目属于非优势类项目，技术难度很高1分
3.质保期要求
符合国际通用的要求5分业主有特殊要求，但可接受，3分业主有特殊要求，接受有困难1分业主质保期要求不可接受0分
4.工期
业主工期要求不高，合同工期执行有保证5分
业主对工期有严格要求，合同工期执行有保证4分
工期紧张，但对合同工期执行有信心3分
向业主提供了关于工期的保函或保证金，但对合同工期执行有充分信心2分
对合同工期执行有担心1分
对合同工期执行无信心0分
（三）业主及项目资金情况对业主和资金状况进行分析、评价。
1.业主能力
业主具有较强管理能力，可独立进行项目管理5分业主不具有独立管理能力，部分委托第三方进行管理3分业主不具有独立管理能力，全部委托第三方进行管理1分
2.业主信誉
业主信誉良好5分业主有过不良信誉记录3分业主信誉极差0分
3.项目资金情况
业主自有资金5分
政府间优贷项目或政府间合作项目有政府主权担保、世行、亚行项目4分
业主为项目公司，由业主负责项目融资，有银行融资协议3分
私有业主进行融资2分
由承包商负责融资1分
4.资金到位率
资金100%到位5分
资金到位80%以上4分
资金到位60%以上3分
资金到位40%以上2分
资金到位20%以上1分
（4）实施条件
针对项目实施过程中各项外界条件进行评价。
1.根据气候条件、地质条件、原有建筑物及构筑物或既有线对施工影响，现场周围环境四个因素分析，考虑实际情况不同，在此不给出具体标准，有评审人员根据实际情况，在最高分5分，最低0分的范围内，给出量化的评价。
2.当地工、料、机供应情况
100%满足需求5分
80%满足需求4分
60%满足需求3分
40%满足需求2分
20%满足需求1分
（五）其他因素
1.运输条件根据货物到港或到达当地后，当地运输条件以及施工现场中生活营地，加工基地和施工现场间的运输条件，在最大分5分，最低分0分间给出量化评价。
2.现有施工及管理人员情况当地有施工队伍及管理人员，从事过类似项目施工，不需要进行劳务输入5分
当地有施工队伍，从事过类似项目施工，不需要进行劳务输入，但需派出关键岗位管理人员4分
当地有施工队伍，但需进行少量劳务输入3分
当地无施工队伍及管理人员，需大量劳务输入和管理人员1分
3.和业主及咨询公司关系
有过合作，关系良好5分有过合作，关系一般4分以前从未进行过合作3分彼此有不良合作记录2分
4.和合作方关系是指在以联营体形式投标的情况下，与境内、外非系统内企业的合作方关系情况，在最高5分，最低0分中给出评分。
5.不可预见因素在投、议标阶段反映不可预见因素不多，报价中进行了充分考虑5分
不可预见因素不多，报价中无法进行全面考虑4分
不可预见因素较多，报价中做了尽可能多的考虑3分
不可预见因素较多，报价中无法进行全面考虑2分
三、评分标准（投标部分）
（一）招标文件及合同条件合法性、完备性等分项进行评估。
1．合法性依据对招标文件及合同条件的理解，对于文件符合中国及项目所在国法律的程序给出0-5分之间的评分条件。
2．完备性是指招标文件及合同是否对项目各项运作条件进行了全面界定，评分原则如上。
3．特殊条款要求
特殊条款要求对公司有利5分
特殊条款要求对公司无不良影响；或虽然有不良影响，但主要竞争对手同样处于同等影响下，该不良影响非决定项目盈亏关键因素，在项目实施中完全可以克服4分
特殊条款要求对主要竞争对手有利，对我方不利；但不利影响不
是决定项目盈亏关键因素，在项目实施中可以克服3分
特殊条款要求带来的不利影响虽不是决定项目盈亏关键因素，但项目实施中克服起来非常困难2分
特殊条款要求带来的不利影响属于决定项目盈亏关键因素，项目实施中克服起来有一定困难1分
特殊条款要求带来的不利影响属于决定项目盈亏关键因素，项目实施中克服起来非常困难0分
4.修改空间依据评估人员对招标文件及合同条件修改空间大小的理解，在0-5分间，给出合理分数，得分越低说明业主给出的招标文件及合同条件进行再次修改的可能性小。
（二）项目实施主要对项目本身实施难度进行预测、评估。
1-3.工期、成本、质量控制这三个要素分项的评价，由评估人员依据自己对这三项控制实施难度进行的分析、预测，在0-5分间给出得分，得分越低，则难度越大。
4.安全、环境及职业健康体系：
无要求5分有相关法律法规要求，难度偏低，有类似施工经验4分有法律法规要求，难度一般，有类似施工经验3分
有严格的法律法规要求，难度较高，有类似施工经验2分
有严格的法律法规要求，难度偏高，无类似施工经验1分
5.实验及检验条件：
当地试验及检验条件充分，所需试验及检验可在当地完成5分
当地有必要的试验及检验条件，少量试、检验可在临近第三国完
成，费用不高4分
当地仅有少量的试验及检验条件，大量试、检验需在临近第三国
完成，成本可接受3分
当地及临近国家无试、检验条件0分
（三）经济效益：
为保证企业利润，本要素旨在对各项保函或保证金的要求以及日后对财务成本、经济效益所产生影响的各项因素进行分析、评价。
1.投标保函要求：
保函直开，保函格式为中国银行通用格式5分保函直开，保函格式由业主提供，无特殊要求4分
保函转开一次或直开，但业主有特殊要求，要求可接受3分保函多次转开，或保留在当地购买，需提供一定保证金2分业主对保函有特殊要求，要求接受起来有一定困难1分业主对保函有特殊要求，要求无法接受0分
2.履约保函同投标保函要求
3.项目盈亏分析：
预测项目收益率为8%及以上5分
6%及以上4分
4%及以上3分
2%及以上2分
1%及以上1分
其他0分
（四）业主情况：
针对业主的资金来源、项目性质，预测、评估其履约能力，以及进行专业化，科学化管理的能力。
1.资金到位率：
资金100%到位5分
资金到位80%以上4分
资金到位60%以上3分资金到位40%以上2分资金到位20%以上1分
2.管理能力：
评估人依据自己对业主及咨询公司是否具有专业科学管理能力，在0-5分间给出得分，得分越低，则能力越低，中间区域可采用插入法给出得分。
3.和业主及咨询公司关系：
有过合作，关系良好5分有过合作，关系一般4分以前从为进行过合作3分彼此有不良合作记录1分
4.业主违约记录：
业主履约情况良好，无违约记录5分业主有过违约行为，但不是经常性行为3分业主历史上有过多次违约行为，信誉较差0分
（五）合作方情况：
合作方包括：
1.境外联营体方式进行投标时联营体的其他方；
2.境外代理性质的合作方；
3.国内联营（合）体投标时，联营（合）体内非集团公司所属企业的其他方。
1.各方签约情况
各方已签订详细的合作协议5分各方分阶段签订合作协议，截止评审时，协议签订情况良4分合作各方签订合作框架协议3分各方仅签订合作意向1分其他情况0分
2.合作方财务情况
通过对合作方的了解及相关资料，对合作方财务情况给出从0-5
分的得分，得分越低、情况越差
3.合作方履约能力通过对合作方的了解及相关资料，对合作方各方面履约能力情况给出从0-5分的得分，得分越低、情况越差。
4.与合作方关系
有过合作，关系良好5分
有过合作，关系一般4分
以前从为进行过合作3分
彼此有不良合作记录1分
四、计算“要素分项”各项目的平均值
五、确定评估要素权重，以百分比为单位，各项权重之和100%。
建议权重如下：
招标文件及合同条件：
30%，项目实施：
20%、经济效益30%、业主情况10%、合作方情况10%。
六、评价要素得分以及项目识别阶段评分第四项中平均值与权重的积为各评价要素得分，所有评价要素得分之和为评审人所给出的得分。
附件7：
已签约境外承包工程项目基本信息表
项目基本信息
项目名称
项目类别
项目金额（万元）
预期利润（万元）
合同服务范围
地理位置描述
业主名称
签约时间
合同工期
对外签约单位
保函开立时间及金额
项目咨询公司
项目重要特点描述
（如矿山，施工，政策法规要求等方
升级会员 