长江有色金属现货交易市场信息化平台解决方案1213.docx
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长江有色金属现货交易市场信息化平台解决方案1213
上海长江有色金属现货交易市场
信息化系统解决方案
上海市互联网经济咨询中心
2007年12月
修订历史记录
日期
版本
说明
作者
2007-11-30
1.0
许斌、朱京、彭程
第1章项目概述
1.1项目名称
长江有色金属现货交易市场信息化平台
1.2项目建设单位及负责人、项目责任人
项目建设单位：
上海长江有色金属现货交易市场
项目责任人：
姜克勤
1.3解决方案编制单位
上海市互联网经济咨询中心
1.4解决方案编制依据
随着我国国民经济的持续发展和全球经济一体化的形成，近年来在有色金属现货交易行业出现了众多的现货交易市场、有色金属贸易公司，为长江有色金属现货交易市场带来很大冲击，不断蚕食和瓜分原来长江有色金属现货交易市场的市场份额。
然而，在有色金属现货交易领域竞争加剧的同时，也带来了新的经营理念和管理技术，更深刻地认识到从传统的以实物贸易为主，向整合的实物流、资金流、信息流为一体的综合市场服务为主的现代物贸的内涵和巨大发展潜力。
随着电子商务技术、信息化技术的飞速发展，交易的电子化和信息化成为了现代物贸的灵魂，是现代物贸发展的必然要求和基石。
然而在有色金属现货交易业信息化的起点比较低，具体表现为:
1.大多数企业基本没有自己的网站，而有些号称已经建立的电子商务网站仅仅停留在企业宣传、信息服务和内部通讯上，并且企业宣传占据其中非常大的比重。
2.有色金属现货交易系统功能集中在内部资源整合，而客户关系管理、外部资源整合、网上交易、支付及其有色金属现货信息发布等方面其操作方式和渠道非常传统和欠缺。
这些使得有色金属现货交易的上下游企业之间和企业自身在业务流程、信息共享等方面无法得到有效整合，信息不对称现象严重，整个现货交易过程处于传统的电话询价、谈判，传真确认。
仓单和提单全凭纸质和书面进行确认，交易成本较高，交易不及时。
这样的现状决定了我们应该从理念与应用上更深入的推进现代物贸在有色金属现货交易领域的发展。
因此，长江有色金属现货交易信息化的三个层次如下：
1.规范长江市场内部工作业务流程，建立办公自动化系统。
2.充分利用长江市场的品牌优势，建立长江市场的自己的门户网站，建立有色金属相关的信息发布平台，建立长江市场的每日报价发布体系和系统模块。
3.建立网上有色金属现货交易平台，为平台会员提供便捷、快速的交易、支付功能。
形成以供应链为基础的，高效、快捷、便利的交易平台。
4.在交易平台的基础上，提供关于动产质押模块等金融衍生功能，服务于有色金属现货交易的上下游企业。
5.以优化决策为目的的信息加工、挖掘，把信息变为知识，提供决策依据。
上海长江有色金属现货交易市场凭借十多年来在有色金属现货行业的坚实基础和其“长江”品牌的知名度，开始探索更高层次方面的解决方案——“长江有色金属现货交易信息化平台”。
目标成为一个有色金属现货交易领域的公共性的电子商务平台，运用其跨行业、跨地域、多方参与、系统扩展性强、开放性好的特点为有色金属现货贸易的发展提供有利支撑。
使企业在进一步发展的同时，服务行业，服务社会。
1.5项目建设目标、规模、内容、建设期
长江有色金属现货交易信息化平台的的建设目标是：
通过建立科学的动态价格指数模型和有色金属现货信息平台，遵循高效的信息发布流程，成为有色金属现货行业信息发布的权威窗口。
围绕长江市场的业务需求，整合贯通有色金属贸易上下游企业，建立长江市场业务信息化平台。
发挥平台的影响力和号召力作用，更好的配置有色金属资源，规范有色金属现货交易方式，构筑全国领先的有色金属现货电子商务平台。
建设规模：
长江有色金属现货交易信息化平台建设分为两个部分：
长江有色金属现货交易平台是一个电子商务交易平台，各类平台用户通过平台的门户网站访问平台，平台的主要服务包括信息发布、动态报价、网上交易、信用管理、动产质押、客户管理、统计分析等，注册用户可以通过平台完成有色金属交易的各个环节；长江市场办公管理系统是一个内部OA管理系统，系统主要包括了人员管理、日程管理、表单管理、印章管理、业务审核、办公统计六大功能模块，由长江市场员工通过内部门户使用。
建设内容：
按照“完整规划、分步实施”的指导思想，整个平台的建设规划分为以下几个阶段：
第一阶段建设：
完成长江市场门户网站，有色金属信息发布功能，初步建立长江网上报价体系。
第二阶段建设：
完成内部办公管理系统，长江市场动态报价指数发布功能，以及长江市场部分业务信息上网。
第三阶段建设：
构建有色金属现货电子商务交易平台，信用征集模块，并不断完善原有功能。
第四阶段建设：
完成动产质押模块等金融衍生功能模块的开发。
建设日期：
工作内容
建设时间
规划阶段
完成解决方案的编制
2007.12.10
通过专家评审
2007.12.20
第一阶段
网站试运行、发布平台建成、初步建立网上报价体系
2008.2.1
第二阶段
办公管理系统试运行、部分业务信息上网
2008.4.1
完成动态价格指数数学模型，动态价格指数上线
2008.5.1
第三阶段
有色金属现货电子商务平台上线试运行
2008.10.1
第四阶段
完成动产质押模块等金融衍生功能模块的开发
2009.1.1
1.6项目总投资及资金来源
长江有色金属现货交易信息化平台大约需要768.5万的建设投资，其中包括硬件购置费169.9万、系统软件购置费116.6万、应用软件开发费320万、软课题费10万、系统集成费22万、其他费用80万、不可预见费50万。
规划阶段及第一、第二阶段主要是构建网站和长江市场的内部办公系统，由于时间紧、建设资金量相对较小，建议由长江市场自筹资金建设。
后续阶段主要是构建电子商务交易平台，建议以新成立的电子商务公司为主体，向市信息委和市经委合计申请400万左右的专项资金扶持。
1.7经济与社会效益
经济效益：
通过分析预测，“长江有色金属现货交易信息化平台”预计在2008年收入448万；2009年的总收入约为648万，盈利为468万元；预计2010年的销售额为1108万元，盈利828万元；预计2011年的销售额将大于1948万元，盈利将超过1518万元。
社会效益：
长江市场信息化平台建成之后，将会带来明显的社会效益。
平台通过信息全面公开、资源充分共享大大促进本市有色金属现货交易方面发生质的飞跃。
平台建设有利于进一步规范本市有色金属现货交易市场，提升有色金属现货交易电子商务水平。
1.8主要结论与建议
上海长江有色金属现货市场建立的长江有色金属现货交易信息化平台是建立构建一个覆盖有色金属上下游企业的现代的电子商务平台，既是社会、行业的需求，也是自身进一步发展的内在需求。
第2章项目建设必要性与可行性
2.1现状与差距
上海作为中国经济、金融、贸易的中心，是我国与世界接轨的主要窗口。
长三角发达的工业，对铜、铝等有色金属需求巨大，同时，坐落于上海的中国有色金属期货交易中心——上海期货交易所的国际话语权也在不断增强，种种资源优势使得与期货价格有较明显联动性的有色金属现货市场在上海蓬勃发展起来。
长江有色金属现货市场、上海国际金属交易市场、华通有色金属现货中心批发市场、上海物贸中心有色金属交易市场等都依靠地域、税收政策等优势吸引了众多有色企业进驻，一时发展颇为红火。
由于有色金属存在市场供求变化较大，价格波动剧烈，交易数额大，风险大，利润薄，质量安全、资金安全要求高等特性，使得有色金属现货市场不同于其他的商品市场，无法照搬其他商品市场的模式，在运作、经营管理、如何发挥市场功能等方面存在着一定的困难。
正是基于以上的原因，上海国际金属交易市场和华通有色金属现货中心批发市场这个曾经风光一时的现货市场如今先后停业。
长江有色金属现货市场成立于1994年，初期有进驻企业四十多家，一度十分红火，长江有色金属市场现货价格也成为了有色金属生产和加工企业的重要参照价。
如今，市场地址几经变迁，原进驻企业已变为松散的会员制，散落各处，各自独立经营。
长江有色金属现货市场目前除为其会员提供信息资讯等服务外，正逐渐向贸易商的身份转变，年交易额不断上升，2006年年交易额超过了110亿元，自99年起连续多年交易额名列上海市商品市场第七名。
但是，目前上海长江有色金属现货交易市场与国内同行业的现货交易市场相比，有很大的差距：
1.长江有色金属市场的信息化程度比较低，目前长江市场没有自己专有的门户网站，而长江有色金属的每日报价不得不寄生到上海有色金属网上进行发布和公开。
2.长江有色金属报价的品牌效应和前两年相比在有色金属行业逐渐在弱化，其有色金属报价由以前的主导价格逐渐弱化为指导价和参考价。
3.长江有色金属市场的交易方式，完全停留在电话、传真谈判、定价和交易确定等非常传统的操作方式；在现货交易过程中，仓单和提单的样式是千奇百怪，给长江市场和相关客户带来非常大的不便。
4.长江市场内部日常业务办公流程，完全是传统的办公方式，对纸张的依赖性非常强，造成办事效率不高。
现阶段，长江有色金属现货市场在上海深化“三个服务”（服务长三角、服务长江流域、服务全国）的过程中，利用网络技术、信息化技术和电子商务的技术优势，作为长江市场发展的倍增器，充分利用网络优势扩大和宣传“长江”品牌，增强品牌效应，创建一个服务于长三角乃至于全国的，将有色金属每日报价等方面的信息发布功能和有色金属现货交易功能进行整合的有色金属现货交易网上平台。
2.2发展趋势
目前在我国从事有色金属现货流通行业电子商务的企业（网站）主要有三种：
第一种为信息网站，除价格信息以外，还提供有色金属生产、流通、使用等环节的信息和分析报告，其中在上海市比较典型的就是上海有色金属网等；第二种为有色金属原材料生产企业自己的网上销售平台（含有色金属生产企业直接或间接全资的网上销售平台），为自己的部分或全部产品提供一种新的销售方式，其中比较典型的有中铝的现货销售等；第三种为提供有色金属现货电子交易市场（中心）。
在以上的三种业态中，第一种发展最早，目前建成的平台（网站）也最多；第三种发展较晚，但影响最大；第二种目前发展还不是很充分。
作为有色金属现货电子交易市场（中心）方式，是当前有色金属现货交易行业最有影响、最具有发展前景的电子商务模式。
这是因为：
一、从规模上，这种模式依托长江有色金属现货市场在有色金属现货交易行业广泛的业务延伸，较强的公众和客户脉络关系，深入各业务板块的系统支持。
“长江有色金属现货交易信息化平台”涉及有色金属供应链的各个环节和领域，包括国内外上游、下游企业，贸易商、仓储等等。
平台通过整合长江市场内部的OA办公业务流程与外部交易和贸易伙伴的交易业务资源，确立合理的网上议价、谈判和交易流程。
发布长江有色金属报价信息和其他相关的业务信息，为有色金属供应链上下游企业和贸易商提供丰富多样的可供选择的服务、供求信息。
二、从专业上，长江有色金属现货交易信息化平台的建设，可以和各个大型的有色金属生产企业、铜加工企业、贸易商和专业物流企业ERP平台，通过提供数据接口进行对接。
三、从运营上，长江有色金属现货交易信息化平台采用以“线上带动线下，线下支撑线上”的业务模式，不断的整合整个有色金属现货领域和有色金属供应链上的需求和实体业务操作能力。
线上由基于因特网的长江有色金属现货电子商务网站整合供应商与需求商，整合信息资源服务产品。
通过线上系统，收集客户订单，客户业务咨询，挖掘潜在有色金属产品与需求方，带动线下业务的发展。
同时线下强大的业务系统处理客户订单，在数据库中提取货物状态数据、运价信息，为线上系统提供强大的功能支持。
2.3项目建设的必要性
目前，我国的有色金属现货贸易行业处于一种无序状态，这种无序状态很不利于有色金属现货贸易行业的健康发展，构建稳定高效的供应链是有色金属现货贸易行业自身发展的需求。
现代电子商务恰恰具备优化供应链的功效，应该可以对当前上海有色金属现货贸易行业的供应链管理做出自己的贡献。
但是，目前有色金属现货流通行业的三种电子商务的业态对供应链的优化均没有作出太大的贡献。
第一种业态解决的仅是供需双方的信息不对称问题；第二种业态对有色金属生产企业直销方面有一定的促进作用，但由于我国的有色金属生产企业太多，终端用户不可能到数千家生产企业的网站中去挑选自己满意的产品，这种业态也不会对提升整个有色金属现货贸易行业的效率起到根本性的促进作用；第三种业态主要解决的是贸易商之间以及贸易商与有色金属生产企业之间订立合同的问题，对优化有色金属现货贸易行业的供应链作用不大。
我们认为，从有色金属现货贸易的整个流程看，经过了生产企业→贸易商→贸易商→终端用户的流程，包括了有色金属生产企业、贸易商和终端用户三类主体。
其中生产企业和贸易商的主要业务对象是有色金属，但对终端用户而言，有色金属仅仅是其原料中的一部分。
就有色金属现货网上交易平台而言，其目标市场可分为仅包含有色金属生产企业和贸易商的第一类市场和包含了有色金属生产企业、贸易商以及终端用户的第二类市场。
第一类市场以批量销售和采购为主，对有色金属的规格、品牌、交货时间地点等有一定的可协商性，一般以合同交易为主；第二类市场以零星采购为主，对货物的规格、品牌、交货时间地点等基本上无法协商，一般以即期交易为主。
两类市场既相对独立，又互为补充。
目前我国有色金属现货交易行业电子商务的第三种业态实际上是网上交易的第一类市场。
我们的项目则是建立包括终端用户在内的第二类有色金属现货网上交易市场，我们称之为“有色金属现货网上交易平台”。
第二类市场才真正能够缩短有色金属现货贸易中的供应链，稳定供销渠道。
2.4项目建设的可行性
2.4.1已有工作基础
长江市场已经培育成国内有一定影响力的品牌。
2003年到2006年，经长江现货市场直接交易的有色金属资源达95万吨、300亿元，其中各年度营销总额为：
55、60、70、110亿元，跻身上海交易市场前10位。
“长江”品牌的市场价值被业内企业普遍认可，商品票据被上海专业银行认可贴现。
建立了比较权威的报价系统。
“长江”有色资源每日报价，以“公平、公正、公开”为原则，按照市场成交价格加以综合分析和加权平均，并与有色期货价格动态挂钩达20多个品种。
经过10多年的积累，已经成为全国有色金属现货交易的价值基准价格。
形成比较广泛的销售网络。
长江现货市场目前是长三角最大的有色金属现货交易平台，与国内30多家有色资源生产企业建立了经销、代销的关系，实践现代流通产业配送、代理业态，建立了长三角400多家有色资源消费惬意参与的销售网网络。
探索了动产质押的金融创新业务。
与浦发银行、深发展等商业银行共同探索、创新了资源配送、动产质押的融资品种。
拓宽了长江现货市场的服务功能，页收到了金融机构和消费企业的欢迎。
2.4.2完成项目的有利条件
乘长江市场改革和重组的东风。
根据长三角大市场建设和生产性服务业发展的客观要求，拟放大“长江有色金属现货交易市场”的平台功能，物色浙江、江苏的合作伙伴，有色金属生产企业和金融机构等，通过平等协商以适当投资比例，重新组建“长江有色金属交易市场”，强化“长江”品牌价值和价格发现功能，完善长三角有色金属销售网络格局。
拥有良好的客户基础。
上海地区几乎所有大的有色金属现货贸易商和江浙地区一半以上的有色金属加工企业都已经成为长江市场的交易商。
这些交易商也都是未来长江有色金属现货信息化平台的的客户。
第3章项目建设单位概况
3.1单位简介
上海长江有色金属现货市场成立于一九九六年，系独立承担民事责任的企业法人，注册资金7000万元，现有股东三家，即上海工业投资（集团）有限公司、中国中福实业公司、上海宁夏投资发展有限公司，注册地点为：
上海是中山北路2550号物贸大厦三楼。
3.2机构职责
市场机构设置围绕四大块工作：
平台运营、平台研发、市场宣传推广以及行政管理。
平台运营方面设有交易结算部、储运部和客户服务部和技术部，负责市场四大平台的正常运作、调度、网络安全和技术研发工作。
平台研发方面设有市场发展部和技术部，负责新产品（交易模式）的初期研发，提出可行性报告，经市场办公会通过后，动员市场各部门的力量共同开发。
市场宣传推广由市场开发部、国际部和信息部完成，负责国内外有色金属交易商有关市场信息的双向沟通、协调。
行政管理工作主要由总裁办公室和财务部完成，负责本市场行政管理和财务工作的正常运作，协调市场内部各部门关系。
第4章项目需求分析
本章主要就本项目的业务需求、系统功能与非功能需求的关键点进行描述，详细需求分析参见附件一：
《长江有色金属现货交易市场信息化平台需求分析报告》。
4.1业务需求分析
4.1.1业务主体
长江市场面对的业务主体以及与他们之间的关系主要如下图：
4.1.2业务流程
通过需求分析调研以及流程归纳优化，长江市场的业务流程主要为以下三类：
4.1.2.1报价流程
报价流程是将长江市场的交易价格、采样单位的报价以及期货价格作为动态报价指数的数学模型的输入值，由数学模型计算出报价指数，通过网络进行发布，同时收集实际交易价格与报价之间的差异，据此对数学模型的参数进行调整。
4.1.2.2交易流程
交易流程是长江市场的主要业务流程，在这个流程中，长江市场作为贸易商，有时候是买家的角色，有时候是卖家的角色，但整个交易过程是一致的。
因为交易流程比较复杂，流程的描述将采用总流程和子流程的形式，总流程描述了整个交易的顶层流程，各个子流程则详细描述了关键性节点，以下将一一介绍：
Ø总流程：
交易是一个撮合的过程，卖方报价，买方询价，在价格等条款合适时，由买方下订单，卖方确认订单后，进行支付流程。
支付完成后，如果货物需要变动仓库，则进入出库、入库流程。
然后根据单据的不同，进行仓单交易或者提单交易。
Ø支付子流程：
支付流程由买方发起，买方具体办事人员根据订单申请付款，由买方审核人员审核后，通知银行付款并告知卖方。
银行根据买方指令付款给卖方后，卖方在收到货款后，与买方确认。
对于长江市场来说，买方付款的审批可以和办公系统中的财务付款流程相结合。
Ø出库子流程：
货主或者货主委派的物流公司持货物单据（仓单、提单等），到仓库提货，仓库验过货物单据后，由货主缴纳相关费用，仓库将货物出库，并提供出库单，货主接收出库单。
Ø入库子流程：
货主通知仓库货物的物流信息（车牌号、车皮号等），货物到达仓库后，仓库校对信息，校对正确后仓库清点货物数量并将货物入库，待货主缴纳入库费用后，仓库提供入库单，由货主接收。
Ø仓单交易子流程：
对于纳入期交所系统的仓单交易，由卖家提供仓单信息及密码，买家直接登录期交所系统，利用密码将仓单过户即可。
Ø提单交易子流程：
卖家提供货物提单，买方接收后，判断是否要将提单过户，需要的话，再判断是否需要将提单拆分满足后续需要，待完成拆分、过户操作后本流程结束。
4.1.2.3办公流程
长江市场内部的办公流程主要是一个通用的业务审批流程，同时将特别列出常用的几个具体的业务流程进行分析。
Ø业务审批流程：
由办事人员完成审批申请后提交，审批人员进行审批。
审批不通过则退回申请，由办事人员修改申请后继续提交；审批通过则看是否需要更高级审批，需要的话递交到更高级别进行审批，不需要则结束审批流程。
长江市场大多采用二级审批，分别由分管领导和老总审批，部分业务也会有单级审批或者更多级别的审批。
Ø入职流程：
长江市场人事部筛选人才市场提供的简历后，选择合适者进行面试，面试满意的领导层开会讨论，如果决定录用，则有人事部起草录用表，领导审批后由人事部通知应聘者签订合同。
如果面试不满意或者领导层会议决定不录用，则人事部通知应聘者不予录用。
Ø发文流程：
长江市场发文人员填写拟稿单，提交主管领导审批通过后，提交老总审批，审批通过后发文人员进行发文。
主管领导和老总一旦审批不通过，发文人员需要按照审批意见修改拟稿单。
Ø收文流程：
长江市场收文人员收到文件后，填写收文单，提交老总审批，审批通过后收文人员将文件转办理人员办理。
老总如果审批不通过，收文人员需要按照审批意见修改收文单。
Ø用车流程：
长江市场用车人员填写用车申请，提交老总审批，审批通过后办公室安排司机与车辆，供用车人员使用。
老总如果审批不通过，用车人员需要按照审批意见修改用车申请。
Ø用章流程：
长江市场用章人员填写用章申请，提交办公室主任审批，审批通过后用章人员可以用章，办公室做好用章记录。
办公室主任如果审批不通过，用章人员需要按照审批意见修改用章申请。
Ø财务付款流程：
长江市场用款人填写支付申请，提交主管领导审批通过后，提交财务室老总审批，审批通过后财务室出纳进行支付。
主管领导或者财务室老总如果审批不通过，用款人需要按照审批意见修改支付申请。
4.2系统功能需求分析
整个系统的功能需求框架如下图：
系统功能需求主要有以下几类：
Ø信息发布功能需求：
实现整个系统平台的信息发布，包括了稿件管理、栏目管理、发布审批、交流互动等功能。
Ø动态报价功能需求：
实现长江动态报价指数在系统中的运行与管理，包括了综合指数、单项报价、图形分析、报价预测、报价反馈、模型设置等功能。
Ø网上交易功能需求：
实现有色金属交易的各个环节可以在平台上完成，包括了供需信息、订单管理、合同管理、仓储管理、网上结算、物流配送、电子单据等功能。
Ø信用管理功能需求：
实现对平台上交易的注册用户的信用采集、管理与展示，包括了信用采集、信用排名、违约处理、风险报警、信用反馈、模型设置等功能。
Ø动产质押功能需求：
实现平台对动产质押等金融衍生功能的支持，包括了质押评估、价值监管、动产管理、动产提取等功能。
Ø客户管理功能需求：
实现平台提供给注册用户的各类服务与管理功能，包括了信息管理、货品管理、安全管理、权限管理、费用管理等功能。
Ø统计分析功能需求：
实现对平台数据的全面、专业的统计分析，包括了排序比对、绩效评价、趋势分析、图表分析、统计报表等功能。
Ø办公系统功能需求：
实现了平台对长江市场内部办公的服务与管理功能，包括了员工管理、日程管理、电子表单、印章管理、业务审批、办公统计等功能。
4.3系统非功能需求分析
4.3.1数据需求
4.3.1.1数据概述
上海长江有色金属现货交易市场信息化平台的数据主要有以下种类：
Ø信息发布数据：
平台信息发布员主动发布的各类信息，包括有色金属新闻、有色金属知识等。
Ø报价指数数据：
平台根据报价指数模型发布的报价指数，包括总指数，分项报价等。
Ø用户交流数据：
用户与平台、用户与用户之间互相交流的信息，包括长江有色金属论坛，留言板，专题调查等。
Ø会员信息数据：
平台注册会员的信息，包括会员介绍，会员图片或者视频等。
Ø商品信息数据：
平台注册会员提供的商品信息，包括商品介绍，商品图片，商品证书等。
Ø供需信息数据：
平台会员提供的货物供需信息，包括货物需求，价格需求，交货期等。
Ø交易信息数据：
平台会员进行交易时的相关信息，包括交易货物信息，交易双方信息等。
Ø库存信息数据：
货物进出库信息，包括出入库货物信息，仓库信息，货物数量等。
Ø信用信息数据：
交易后交易双方互评的信用信息，包括互评双方信息，互评分值，备注等。
Ø动产质押数据：
平台动产质押业务相关的信息，包括质押评估信息，动产信息，动产价值信息等。
Ø办公管理数据：
办公管理系统的各类信息，包括人员信息，审批信息，日程信息等。
Ø系统信息数据：
平台系统运行相关数据，主要是日志信息。
4.3.1.2数据量估算
平台建成后5年数据量估算总表：
首年
第2年
第3年
第4年
第5年
总计
信
升级会员 