2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题5.doc
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2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题五
一．单选题
01：
对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（）年内不得销毁。
A：
5
B：
10
C：
15
D：
20
02：
根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A：
中国证券业协会
B：
证券交易所
C：
个人投资者
D：
符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
03：
对于可转换债券，以下表述不正确的有（）。
A：
持有者可按规定将债券转换为普通股票
B：
持有者可按规定将股票转换为债券
C：
持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D：
持有者可选择在证券市场上将其抛售
04：
首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（）以上。
A：
30亿元
B：
40亿元
C：
50亿元
D：
60亿元
05：
下列不属于委托人权利的是（）。
A：
自由选择经纪商
B：
自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C：
对证券交易过程的知情权
D：
随时变更或撤销委托
06：
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
A：
1倍以上5倍以下
B：
3万元以上30万元以下
C：
3万元以上10万元以下
D：
1万元以上10万元以下
07：
在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。
A：
虚拟匹配量
B：
虚拟未匹配量
C：
匹配量
D：
未匹配量
08：
下面给出关于清算的四种解释，错误的是（）。
A：
清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B：
清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C：
企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D：
银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
09：
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
A：
10万元以上30万元以下
B：
30万元以上50万元以下
C：
10万元以上l00万元以下
D：
30万元以上60万元以下
10：
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。
A：
维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用）
B：
维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
C：
维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）／（融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用）
D：
维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）
11：
对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
A：
T日
B：
T+1日
C：
T+2日
D：
T+3日
12：
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A：
5％
B：
10％
C：
15％
D：
20％
13：
交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。
A：
资产市值
B：
可用余额
C：
可交易余额
D：
可保留余额
14：
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定（）为成交价格。
A：
使未成交量最小的申报价格
B：
距前收盘价最近的价位
C：
可实现最大成交量的价格
D：
最接近最近成交价的价格
15：
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A：
1％
B：
2％
C：
3％
D：
5％
16：
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。
A：
自行对冲
B：
分别进场申报竞价成交
C：
与委托人协商对冲
D：
报交易所批准后对冲
17：
全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（）。
A：
同业中心
B：
中央国债登记结算有限责任公司
C：
中国人民银行
D：
中国银行业监督管理委员会
18：
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
A：
警告
B：
罚款
C：
没收非法所得
D：
撤销相关业务许可
19：
（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A：
资本证券
B：
要式证券
C：
证权证券
D：
有价证券
20：
证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。
A：
结算参与人与结算参与人
B：
结算参与人与客户
C：
证券登记结算机构与结算参与人
D：
证券登记结算机构与客户
21：
细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A：
可度量性
B：
有价值
C：
可接近性
D：
差异性
22：
网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。
A：
效率低
B：
手续繁琐
C：
股价易被操纵
D：
发行价格与二级市场上的交易价格有很大差别
23：
全国银行间债券回购参与者不包括（）。
A：
中国人民银行
B：
商业银行及其授权分支机构
C：
非银行金融机构和非金融机构
D：
经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
24：
证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
A：
证券种类
B：
证券数量
C：
性质
D：
程序
25：
（）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A：
法律风险
B：
经营风险
C：
政策风险
D：
市场风险
26：
证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。
A：
1个
B：
2个
C：
5个
D：
10个
27：
以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）。
A：
在自己实际控制的账户之间进行证券交易
B：
将自营账户借给他人使用
C：
证券公司将自营业务与代理业务混合操作
D：
发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
28：
某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。
A：
400000
B：
18182
C：
13333
D：
2000000
29：
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A：
1，5
B：
3，15
C：
2，30
D：
6，60
30：
客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。
A：
证券公司
B：
证券托管机构
C：
客户
D：
证券登记结算机构
31：
采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
32：
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A：
5％
B：
10％
C：
15％
D：
20％
33：
证券交易所质押式回购的报价方式是以债券回购交易资金的（）进行报价。
A：
平均收益率
B：
年收益率
C：
内部报酬率
D：
再投资收益率
34：
（）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
A：
2009年1月1日
B：
2009年10月31日
C：
2010年1月1日
D：
2010年3月31日
35：
回购交易通常在（）交易中运用。
A：
远期
B：
债券
C：
现货
D：
股票
36：
债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A：
1年期国债利率
B：
约定回购利率
C：
1年定期存款利率
D：
活期存款利率
37：
上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式（十期）国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。
A：
证券交易系统
B：
大宗交易系统
C：
竞价交易系统
D：
集合竞价结算系统
38：
上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
A：
债券质押式回购交易
B：
基金交易
C：
债券买断式回购交易
D：
权证交易
39：
接第47题，当日资金清算净额为（）万元。
A：
6420
B：
-3620
C：
5000
D：
5040
40：
债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行（）。
A：
当日回转交易
B：
T+1日回转交易
C：
T+2日回转交易
D：
T+3日回转交易
41：
由于自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（），但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A：
5%
B：
10%
C：
20%
D：
30%
42：
标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。
A：
新行权价格=行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
B：
新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
C：
新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前两目标的证券收盘价）
D：
新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
43：
对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（）的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A：
±5％
B：
±7％
C：
±9％
D：
±10％
44：
法人申请（）的，按规定数据格式将有关资料传送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司（或B股托管机构），并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。
A：
补办原号码证券账户卡
B：
补办新号码证券账户卡
C：
补办原号码资金账户卡
D：
补办新号码资金账户卡
45：
沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别
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