石油行业钻井安全生产标准化评分办法工作分工.docx
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石油行业钻井安全生产标准化评分办法工作分工
石油行业
钻井安全生产标准化评分办法
（工作分工）
**钻井公司
二〇一三年五月
说明
1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《石油行业安全生产标准化导则》（AQ2037-2012）和《石油行业安全生产标准化钻井实施规范》（AQ2039-2012）的有关规定，制定本评分办法。
2.本评分办法适用于石油行业钻井单位安全生产标准化评审。
3.满足下列要求的钻井单位方可参加安全生产标准化等级评审：
——依法取得安全生产许可证；
——在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；
——建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。
4.安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。
一级要素分值明细表
要素
分值
1.领导责任和承诺
1.
30
2.健康、安全与环境（HSE）方针
20
3.策划
2.
150
4.组织机构、资源和文件
3.
200
5.实施和运行
4.
400
6.检查
5.
150
7.管理评审
6.
50
总分
1000
标准化评审得分总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。
换算公式如下：
标准化得分（百分制）＝标准化评审得分÷标准中的赋分×100
式中：
标准中的赋分是指钻井单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）；
标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。
5.本评分办法中累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。
6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。
标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。
等级划分标准如下：
安全生产标准化等级划分表
评定等级
标准化得分
安全绩效
一级
≥90
评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故
二级
≥75
三级
≥60
7.安全生产标准化等级有效期为3年。
在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。
石油行业钻井安全生产标准化评分办法
说明：
斜体加粗字体为我公司无此项考评内容，应从总分中去掉赋分。
一级
要素
二级要素
标准要求
分值
符合性判断
扣分标准
责任部门单位
提供资料提示
5.1
领导
责任和承诺
（30分）
5.1.1
责任
（15分）
主要负责人全面负责本单位的安全生产工作
3
主要负责人对安全生产工作全面负责，掌握本单位安全生产工作情况，清楚工作目标、重大风险、工作计划等
主要负责人不了解岗位安全职责，不得分；对本单位的安全生产工作情况不清楚，每缺1项扣1分
HSE部门
访问
主要负责人履行安全生产职责，包括
（12分）
建立、健全本单位的安全生产责任制
2
建立、健全本单位各级领导及各岗位职责
没有明确岗位职责或不健全，不得分；岗位职责中没有安全内容，发现1例扣0.5分
劳资科、HSE部门
HSE责任制汇编
组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程
2
组织制定覆盖本单位安全生产活动的规章制度和操作规程
没有制定不得分；没有修订安全生产规章制度和操作规程，发现1项扣1分
HSE部门
装备科
HSE管理制度汇编
操作规程汇编
保障本单位安全生产投入的有效实施
2
明确安全生产投入管理要求，组织制定了安全生产投入计划并实施
没有明确安全生产投入管理要求不得分；没有制定安全生产投入计划不得分；安全生产投入未按计划实施，扣0.5分
财务计划科、HSE部门、
年度生产经营计划年度HSE工作计划
督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患
2
组织检查本单位的安全生产工作，督促或组织安全隐患排查，采取隐患治理措施
主要负责人没有组织检查本单位的安全生产工作，不得分；
没有督促或组织安全隐患排查及治理，不得分
HSE部门、装备科、基层单位
HSE检查资料、问题整改反馈记录
组织制定并实施本单位的应急预案
2
结合实际组织制定应急预案
没有组织制定应急预案不得分；主要负责人不清楚自己的应急职责，扣0.5分
HSE部门
总调度室及基层单位
应急预案汇编
按规定上报生产安全事故
2
建立并落实生产安全事故报告制度
未建立和落实生产安全事故报告制度，不得分
HSE部门
安全事故管理规定、事故快报
5.1.2
承诺（10分）
主要负责人应明确、公开的HSE承诺，主要包括
（8分）
遵守所在国家和地区的法律、法规、相关要求，尊重当地风俗习惯
2
承诺中明确要求应遵守所在国家和地区的法律、法规、相关要求，尊重当地风俗习惯
未承诺遵守所在国家和地区的法律、法规、相关要求，尊重当地风俗习惯，不得分
HSE部门
HSE承诺
提供必要的人力、物力、财力资源
3
承诺中明确要求应提供必要人力、物力、财力资源
未承诺给予人力、物力、财力支持，不得分
劳资科、装备科、财务计划
职代会工作报告、年度生产经营计划
持续改进HSE管理
3
承诺中明确要求应持续改进HSE管理
没有明确要求持续改进HSE管理，不得分
HSE部门
HSE委员会会议材料、HSE内审管理评审资料
承诺采用公开化，告知社会公众、员工和相关方
2
利用文件、媒体等形式进行公开承诺
未向员工传达、未向公众公开、未给相关方提供查询途径，不得分
党政办
访问员工、公司内、外部网站可查询
5.1.3
安全
文化
（5分）
应开展安全文化建设，采取多种形式的安全文化活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本单位特色的安全价值观
5
制定安全文化建设计划并按计划实施。
形成具有本单位特色的安全价值观
没有安全文化建设计划扣4分，未按计划实施扣2分，没有安全价值观，扣1分
HSE部门
党政办
工会
安全文化手册、画册和安全载体活动文件及影像资料
5.2
HSE
方针（20分）
/
HSE方针应符合法律法规和本单位生产实际，传达到全体员工，告知公众和相关方
10
HSE方针内容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求；内容与本专业生产实际相适应
HSE方针不符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求，不得分；明显不符合本单位生产实际，扣3分
HSE部门
HSE管理手册
10
利用文件、媒体等形式对全体员工传达，告知公众和相关方
未进行全体员工传达或告知，不得分；未向公众和相关方公开、未给相关方提供查询途径的，扣2分
HSE部门党政办
网站可查询
5.3
策划（150分）
5.3.1
危害因素辨识、风险评估和风险控制
（70分）
组织员工开展危害因素辨识活动，针对现场设备设施、生产工艺或生产作业活动中存在的危害因素进行识别
10
有危害因素辨识的实施要求；按要求开展识别的危害因素辨识活动
没有危害因素辨识的实施要求，扣3分；没有开展危害因素辨识，不得分；涉及的主要危害因素辨识不全，发现1项扣1分
HSE部门
装备科
技术部门基层单位
危害识别程序文件、员工危害识别记录
对于识别出的危害因素，组织风险评估，根据风险级别制定相应的削减或控制措施，对风险进行分级管理
10
有风险评价实施要求；按要求对辨识出的危害因素进行了风险评价，确定了风险等级；按要求实施了风险分级管理
没有风险评价实施要求，不得分；未实施风险评价，不得分；未实施分级管理，扣2分
HSE部门
装备科
技术部门基层单位
各级重要危害因素清单
针对作业项目施工环境变化、人员、设备设施、工艺、设计等发生变更后带来的新增风险进行辨识，针对新增风险，制定风险削减或控制措施
10
针对作业项目施工环境变化、人员、设备设施、工艺、设计等发生变更后带来的新增风险进行辨识
未针对新增风险进行辨识，发现1例扣1分
HSE部门
装备科
技术部门基层单位
作业项目安全技术交底、基层队HSE作业计划书
10
针对新增风险制定了风险削减或控制措施
未制定风险削减或控制措施，发现1例扣2分
HSE部门
装备科
技术部门基层单位
作业项目安全技术交底、基层队应急预案
应按照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》的要求，组织开展安全生产事故隐患排查，并对排查出的安全生产事故隐患登记建档
10
有隐患管理制度；按制度要求实施了隐患排查；排查出的隐患进行了登记；制定和落实整治计划
没有隐患管理制度，不得分；没有按制度要求实施隐患排查，扣5分；排查出的隐患没有登记，未制定和落实整治计划，扣2分
HSE部门基层单位
隐患管理制度、隐患排查计划、隐患排查记录
根据风险识别与评价的结果，确定本单位的关键装置和要害部位，并落实领导干部安全联系制度。
关键装置和要害部位包括但不限于：
钻井队（平台、船）、井控车间、安装队、运输队、固井队、码头等
10
建立了领导干部安全联系制度；明确了关键装置和要害部位及相应的安全联系人；安全联系人定期到位，有联系记录；发现问题按要求整改
海洋钻井上述内容执行领导下基层及带班制度
没有制度，不得分；未明确关键装置和要害部位，不得分；制度要求落实的记录，发现1例扣1分；发现问题未按要求整改，发现1项扣1分
HSE部门
党政办
安全承包制度、领导承包名录、承包反馈卡
应按重大危险源安全管理制度，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全管理措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案
10
按照重大危险源安全管理制度要求进行了重大危险源辨识与安全评估。
对确认的重大危险源进行登记建档，制定了安全管理技术措施，按规定进行备案
没有开展重大危险源辨识活动或存在未确认的重大危险源，不得分；确认的重大危险源未明确安全管理要求，扣2分；未按规定对确认的重大危险源进行安全评估或登记备案，扣3分
本公司没有国家规定的危化品的重大危险源
不提供相关内容
5.3.2
法律法规和其他要求
（30分）
应对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别，列出所采用的法律法规、标准规范目录，并定期更新与公布
10
明确了识别、获取的要求；有专（兼）职人员负责HSE法律法规管理工作并按要求开展工作。
未确定识别、获取要求，不得分；责任人不熟悉识别、获取要求，扣5分；识别、获取渠道不畅或未按要求识别获取，扣5分
经营部门
HSE部门
保卫科
法规识别管理程序、网络获取
10
明确了适用HSE法律法规清单；适用HSE法律法规涵盖了生产经营活动相关的业务领域
没有明确适用HSE法律法规清单，不得分；列入清单的法律法规存在过期失效版本，发现1项扣1分
经营科HSE部门
保卫科
最新版HSE法律法规清单
10
相关部门和人员能够获取适用的HSE法律法规清单
相关部门和人员没有适用法律法规清单，发现1例扣1分
经营部门
HSE部门
法规清单分发或网络查询
5.3.3
目标
和指标
（20分）
应根据本单位安全生产工作实际建立HSE目标和年度指标，并进行分解。
HSE目标指标中的内容应包括但不限于：
重大人身伤亡、井喷失控、重大环境污染等事故控制指标
20
各级单位有明确的HSE目标和年度指标；年度指标以文件或责任书等形式明确；目标指标符合单位实际
没有明确的HSE目标、年度指标，不得分；目标、指标与生产经营活动实际不相符，发现1项扣2分
HSE部门
各级HSE年度目标和指标、领导承包责任书、部门责任书
5.3.4
计划与方案
（30分）
应结合本单位生产实际确定年度HSE工作计划或工作要点，内容包括但不限于：
a）年度目标指标，并分解；
b）风险辨识、隐患治理、教育培训、自然灾害防控等重点工作；
c）针对重点工作的组织保障和技术保障措施等
10
制定和实施了年度HSE工作计划；
有组织保障和技术保障措施
没有年度HSE工作计划，不得分；计划内容有缺项，每项扣1分；计划未严格实施扣2分；没有组织保障和技术保障措施，扣3分
HSE部门
各级年度HSE工作要点（含组织保障和技术保障措施）
应制订隐患治理方案，纳入隐患治理计划，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有得到消除前应落实风险控制措施
10
纳入治理计划的隐患明确了治理方案
纳入治理计划的隐患无治理方案，每少1项扣2分
HSE部门装备科
隐患治理计划和方案
10
明确了隐患整改措施、责任、资金、时限等具体要求并按要求落实
隐患治理方案未落实，发现1例扣1分
HSE部门
隐患治理方案实施情况（报表、总结）
5.4
组织机构、资源和文件
（200分）
5.4
组织机构、资源和文件
（200分）
5.4
组织机构、资源和文件
（200分）
5.4.1
组织机构和职责
（20分）
应制定HSE责任制，明确各级领导和岗位的HSE职责
5
岗位职责中应列出各级领导和岗位的HSE要求
岗位职责中没有HSE内容的，每发现1例扣0.5分；岗位职责未覆盖全的，少1项扣0.5分
劳资科
HSE部门
HSE责任制汇编
应成立HSE委员会（安委会），钻井队成立HSE领导小组
7
钻井单位成立HSE委员会（安委会）、钻井队成立HSE领导小组
钻井单位未成立HSE委员会（安委会），不得分；未及时调整的扣2分；
钻井队未成立HSE领导小组，扣2分；未及时调整的扣1分
HSE部门基层队
年度调整HSE委员会成员文件、基层队HSE领导小组
应设置HSE管理部门，钻井队应配备专（兼）职安全监督、HSE管理岗位，并健全HSE管理网络
8
设有HSE管理部门，钻井队设有专（兼）职安全监督、HSE管理岗位，具有健全的HSE管理网络
单位未设置HSE管理部门，不得分；钻井队未设置专（兼）职安全监督、HSE管理岗位，扣2分；HSE管理网络不健全，扣2分
劳资科、党政办
HSE部门
HSE管理部门设置文件及岗位配置、HSE管理网络图或花名册
5.4.2
管理
者代表
（10分）
主要负责人应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表，分管安全生产工作
3
有管理者代表（HSE主管领导）任命或授权文件
无管理者代表（HSE主管领导），不得分
HSE部门
管代任命文件
HSE管理者代表应取得安全资格证书。
涉及海上石油钻井作业单位的管理者代表还应取得海上安全管理人员的安全资格证书
4
管理者代表（HSE主管领导）持有有效的安全资格证书；
从事海上石油钻井作业单位的管理者代表（HSE主管领导）持有海上安全管理人员的安全资格证书
未取得安全资格证书，不得分；安全资格证书未在有效期内，扣2分
教育培训科、安全部门
管代安全资格证书（4个以上）
HSE管理者代表接受最高管理者委托，全面负责企业HSE管理体系的运行与实施工作，定期向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况
3
有HSE管理体系运行情况报告，如：
内审报告、安全生产工作报告等
HSE管理者代表未履行职责，不得分
HSE管代
HSE部门
HSE委员会例会报告、内审核报告、职代会安全生产报告
5.4.3
资源（45分）
5.4.3.1
人力资源
（20分）
应配备专职HSE管理人员
5
管理部门配备了专职HSE管理人员
管理部门没有配备专职HSE管理人员，不得分
劳资科
HSE部门
专职HSE管理人员任命文件
钻井队应配备专（兼）职HSE监督或HSE管理人员；含硫化氢区域钻井队应配备专（兼）职医务人员
5
钻井队配备了专（兼）职安全监督或HSE管理人员
未配备专（兼）职安全监督或HSE管理人员，发现1例扣1分
劳资科
HSE部门
基层队HSE监督人员任命文件或名录
含硫化氢区域钻井队有驻井专（兼）职医务人员
无驻井专（兼）职医务人员，发现1例扣1分
劳资科
HSE部门
含硫化氢区域配备专（兼）职医务人员
滩海陆岸钻井队、海洋钻井平台（船）应配备专职HSE监督或HSE管理人员驻岗
5
配备了专职安全监督或HSE管理人员驻岗
未配备专职安全监督或HSE管理人员驻岗，发现1例扣1分
安全部门
人力资源部门
公司派驻安全监督决议
钻井平台（船）上应有专职医生驻岗
5
专职医生驻岗
没有专职驻岗医生，发现1例扣1分
无钻井平台（船）
无
5.4.3.2
物力
（15分）
按规定配备个体防护用品及防护用具，主要包括正压式空气呼吸器、安全带、护目镜、安全帽、绝缘手套、工作鞋（防滑、防砸、防穿刺）、救生衣等
5
配备符合规定的个人防护用品
未按要求配备，发现1例，扣0.5分
物供应部门、HSE部门、基层单位
个人防护用品配备标准与发放台账
配备必需的安全设备设施及附件，且完好。
主要包括防坠落装置、逃生装置、防碰装置、防爆通风设施、点火装置及点火器具、各类消防设施、有毒有害气体检测仪器等；海上钻井还应包括救生艇筏、助航系统、通讯设施设备等
5
按规定要求配备了安全设备设施及附件；
海洋钻井平台（船）配备符合《国际海上人命安全公约》要求的救生及通导设施和设备
安全设备设施及附件不能正常使用，发现1例扣0.5分
HSE部门装备科、
基层单位
特种设备技术档案及备案情况；
安全设备、设施配备标准与台账
按应急预案要求配备必要的应急物资，主要包括各类加重剂和钻井液处理材料、堵漏材料、除硫剂等，海上钻井还应包括溢油分散剂、吸油毡、船体堵漏材料等
5
按照应急预案要求配置了相应应急设施
未按要求品种配置，发现1例扣1分
未按要求数量配置，发现1例扣0.5分
基层单位
技术部门供应部门
应急物资配备符合工程设计和应急预案要求
5.4.3.3
安全生产投入
（10分）
按有关规定提取和使用安全生产费用
5
依照有关规定明确安全生产费用及列支计划
未按要求提取，不得分；安全生产费用使用计划不明确，扣1分
财务计划、HSE部门
安全生产费用（收入的2%）列支计划文件
建立费用台账，专款专用
5
建立了费用使用台账；明确专款专用要求
未建立台帐，不得分；挪作他用，发现1项扣2分
财务计划科
安全费用使用台账
5.4.4
能力
和培训
（65分）
5.4.4.1
能力
（30分）
具有与岗位相适应的教育、培训经历
5
岗位人员具备相应教育培训经历
相关岗位人员无培训经历，发现1例扣1分
劳资科、教培部门
岗位人员教育培训经历
应确保需持证上岗人员应取得相应资质
5
应持证上岗人员取得相应资格证书
应持证上岗人员未取得相应资格证书，发现1例扣1分
劳资、教培、HSE部门、基层队
岗位人员持证情况统计表、有效证件复印件
员工没有职业禁忌症，应建立员工健康台帐
5
有资质的职业健康体检机构出具的职业健康体检报告或证明
发现岗位人员有职业禁忌症，发现1例扣1分
劳资科、服务、HSE部门、基层队
职业健康查体档案
具备岗位风险辨识和应急处置能力
5
具备岗位作业风险辨识和应急处置能力
不具备岗位作业风险辨识和应急处置能力，发现1例扣1分
劳资科、教培、HSE部门、
基层队
访问、提问
应对岗位员工进行风险告知。
岗位员工应具备识别防范所在岗位风险，以及应急情况下正确反应的能力
10
现场抽查基层单位员工，是否了解本岗位的风险，是否清楚本岗位风险的控制措施和应急措施
不了解本岗位的风险、不清楚本岗位风险的控制措施和应急措施，1人/次扣0.5分
劳资科、HSE部门、基层队
访问、提问
5.4.4.2
培训
（35分）
应按安全培训管理制度的要求落实培训工作；应结合岗位能力要求，确定岗位的培训需求；根据能力评价结果，结合岗位培训需求，制定培训计划并实施
5
落实了安全培训制度；有岗位能力要求和培训需求；根据岗位培训需求，制定了员工培训计划并实施了培训
未制订安全培训制度，扣3分；无培训计划，扣3分；没有岗位能力要求和培训需求，扣1分；培训计划未按要求实施，发现1项扣1分
劳资科、教培、HSE部门
安全培训制度、培训需求、培训计划及培训档案
新入厂人员在上岗前必须经过三级安全教育培训
5
新入厂人员三级安全教育培训记录
未按要求进行培训，发现1人/次扣1分
劳资科
三级安全教育培训档案
在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训
5
新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训记录
未按要求进行培训，发现1人/次扣1分
劳资科、教培、技术部门、HSE部门、基层队
“四新”技术使用前的安全教育和培训记录
操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行队、班组级安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作
5
离岗一年以上重新上岗、转岗的操作岗位人员进行了相关培训并有培训记录
未按要求培训合格，发现1人扣1分
基层队
劳资科、HSE部门
转岗、离岗人员重新上岗前两级安全教育资料
钻井单位应确保需持证上岗人员参加相关培训，并取得相应资质
10
钻井单位主要负责人和安全生产管理人员取得安全资格证书；
陆上钻井队全体员工应取HSE培训合格证；在含硫地区施工，全体员工应取防硫化氢培训合格证；
海上钻井平台（船）、滩海陆岸钻井队全体员工应取得海上石油作业安全救生资格证、防硫化氢培训合格证、健康证；
钻井单位主要负责人、分管安全负责人、钻井队正副队长、技术员、钻井技师、钻台大班、正副司钻、井架工应取井控操作证；钻井现场工作的定向井、欠平衡钻井、钻井液工作人员应取井控操作证；
正副司钻、钻台大班（钻井技师）应取司钻操作证；
海上钻井平台（船）经理（高级队长）、机械师等应取稳性与压载证；报务员应取无线电通讯证；从事特种作业的人员应取特种作业操作资格证书
取证不符合要求，发现1例扣0.5分
教培、HSE部门、基层队
职业资格证书、安全资质证书（包括硫化氢防护证、HSE证、特种作业操作证（包括电工作业证、焊接与切割作业证、高处作业证、钻井司钻证等）和特种设备作业人员证（包括锅炉作业证、压力容器证、起重机械作业证、场（厂）内机动车辆驾驶证等）。
井控合格证、设备操作上岗（合格）证。
有关部门、基层单位须建立各类证书信息库。
及时更新各种证书、证件信息。
钻井单位应对相关方的作业人员进行入场前安全教育培训：
-—相关方作业人员进入现场前，应对其进行入场安全提示和风险、防范措施的告知；
-—应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等入场安全提示和风险、防范措施的告知
5
相关方作业人员进入现场前，钻井队对其进行入场安全提示和风险、防范措施的告知；
对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等入场安全提示和风险、防范措施的告知
相关方作业人员、外来参观、学习等人员进入现场前，钻井队未进行入场安全提示，未告知风险、防范措施，发现1例扣0.5分
基层队
外来人员入场安全教育记录，
5.4.5
沟通、参与
和协商
（20分）
5.4.5.1
钻井单位应建
升级会员 