质量体系审查整改报告.docx

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质量体系审查整改报告

XXX医疗器械有限公司

质量体系审查整改报告

省药品食品监督管理局：

2010年12月29至12月30日，XX省药品食品监督管理局及市县药品食品监督管理局的领导和专家对我公司按《一次性使用无菌医疗器械产品（注、输器具）生产实施细则审查评分表》进行了逐项审查验收，在审查中共发现18个一般性不符合项，0项重点不符合项，打分系数91.86%。

审核组给予我公司质量管理体系进行了客观、公正、合理的评价，认为我公司质量管理体系的建设和运行符合标准和《实施细则》的要求，达到了换证条件，同时审查组也中肯地指出了我公司体系建设和运行过程中存在的问题和不足，并提出了指导性要求、意见和建议。

针对审查组发现的问题和提出的要求和建议，我公司领导高度重视，及时向公司各级管理人员作了通报，召开专题会议，认真分析审查中发现的各不符合项，研究部署落实部门分工和整改时间安排。

会后，我们针对发现的问题和整改要求，对照《无菌医疗器具生产管理规范》（YY0033-2000）、《一次性使用无菌医疗器械产品（注、输器具）生产实施细则审查评分表》、《质量手册》、《程序文件》、《管理制度》等有关法律法规、标准及公司规定进行了全面认真的核查，制定了相应的整改计划和整改措施，并认真实施和审查验证。

现将整改情况报告如下：

一、整改计划的策划阶段：

（一）加强领导，成立整改领导小组，为整改工作的顺利进行提供组织和资源保证。

为确保整改工作的顺利进行，公司成立了由管理者代表任组长的整改工作领导小组，负责不符合项整改工作进行督促、指导、审查和考核。

成员质检部、生产部、技术部、机电部、采购部、人力资源部等部门和各车间负责人组成。

（二）明确目标，分解任务，确保整改工作的顺利开展。

整改工作领导小组召开专门会议，研究和部署整改具体工作，下发了《XX省XXXX医疗器械有限公司质量体系审查整改报告》，制定了《不符合项整改计划及要求》，将18项不符合项逐项分解落实到有关部门和人员，限定了不符合项的原因分析和提出建议整改措施的时间，指定了责任人和跟踪验证人，完善了管理措施，明确了时间要求，使准备工作从组织上得到落实，保证整改工作的顺利开展。

（三）正视问题，分析的原因，提出采取纠正和纠正措施建议方案，提高体系运行的符合性。

根据审查组提出的18项不符合项，我们认真调查并分析、查找和确定造成不符合的原因，采取有效手段进行了纠正，并有的放矢地制定了切实可行的的纠正措施，从根本上消除了不符合产生的原因，防止不符合的再次发生。

并举一反三，对与发生不符合项类似、相关的地点、区域、条款、要素等进行了类比复核，切实发挥了纠正措施的辐射作用，提高了整改的覆盖面和有效性，取得了持续改进的效果。

1、现场检查发现的问题：

审查组通过现场检查共发现18项不符合项，具体情况见表一：

表一：

现场检查发现的问题汇总表

序号

条款序号

不符合事实描述

1

2304

总质量目标未在相关职能及层次上分解

2

3102

设计开发输出中未将产品标识和可追溯性、生物学评价结果记录列入输出内容

3

3701

产品风险分析报告及风险管理控制程序过于简单

4

3605

设计更改的实施无相关记录、评审

5

5102

生产前未确认无上次遗留物

6

5503

报告未经评审和批准

7

5601

未能提供灭菌设备的维护、保养规定

8

6305

未制定当检验和试验装置不符合要求时应采取的措施

9

8301

未能采取适当的分析方法对数据进行分析

10

702

培训管理制度中，未对生产、技术和质量管理部门负责人进行考核评价做出规定，无考核评价记录

11

801

有文件规定，有专业岗位培训记录，无法律法规及细则培训记录

12

802

影响医疗器械质量的岗位未规定专业、学历、工作经验、上岗证要求

13

803

对关键工序和特殊岗位操作人员和质量管理人员未制定评价和在评价制度，无评价记录

14

804

生产人员培训试卷齐全、记录不完整，管理人员未作培训

15

1001

缺少对工作环境条件确定定量和定性的限制要求

16

1201

流程图标示了净化车间要求，缺少分析、识别并确定相应等级

17

1902

材料选择缺少质地光滑、不易脱颗粒要求

18

2202

无工艺用水使用记录

2、对不符合项的原因分析及整改措施的策划：

我们分别从体系策划、体系运行和体系审核监督等三个方面进行分析，审核是否有相应的规定，是否执行了相应规定，执行是否到位、是否保存了相关记录等。

我们对不符合项的原因分析与相应纠正措施制定的思路如下图所示：

我们通过对18项不符合项进行归类分析，我们根据分类情况分别制定和采取了不同的纠正手段和整改措施，对18项不符合项原因及相应整改措施归类汇总情况见表二：

表二：

不符合项原因及整改措施归类汇总表

序号

不符合原因类型

不符合项条款序号

不符合事实描述

不符合项数量

相应整改措施

1

质量管理体系策划不完善，缺少相应的规定或规定不详细、可操作性差等

2304

总质量目标未在相关职能及层次上分解

10

补充、完善相关程序或规章制度，并组织有关人员进行培训，确保体系覆盖面的完整性、符合性。

3102

设计开发输出中未将产品标识和可追溯性、生物学评价结果记录列入输出内容

3701

产品风险分析报告及风险管理控制程序过于简单

5601

未能提供灭菌设备的维护、保养规定

6305

未制定当检验和试验装置不符合要求时应采取的措施

702

培训管理制度中，未对生产、技术和质量管理部门负责人进行考核评价做出规定，无考核评价记录

802

影响医疗器械质量的岗位未规定专业、学历、工作经验、上岗证要求

803

对关键工序和特殊岗位操作人员和质量管理人员未制定评价和在评价制度，无评价记录

1001

缺少对工作环境条件确定定量和定性的限制要求

1902

材料选择缺少质地光滑、不易脱颗粒要求

2

体系运行不畅通，未执行相关规定或未记录执行规定的过程、结果等

3605

设计更改的实施无相关记录、评审

7

明确职责，提供适宜的资源，加强技能培训，强化监督检查力度，确保体系运行的有效性。

5102

生产前未确认无上次遗留物

801

有文件规定，有专业岗位培训记录，无法律法规及细则培训记录

804

生产人员培训试卷齐全、记录不完整，管理人员未作培训

8301

未能采取适当的分析方法对数据进行分析

1201

流程图标示了净化车间要求，缺少分析、识别并确定相应等级

2202

无工艺用水使用记录

3

未执行内部审核程序和管理评审程序，体系审核、评审不细致、不彻底，纠正预防措施不到位或没有跟踪验证等

5503

报告未经评审和批准

1

强化职责，加强技能培训，加大评审的覆盖面，确保体系运行的有效性。

合计

18

（四）对各责任部门对不符合项原因分析的准确性、彻底性以及制定整改方案的针对性、有效性进行审核批准。

为确保整改工作的效果，在各责任部门提出原因分析和整改方案后，整改工作领导小组召开了专门会议，由各责任部门对不符合项的原因分析和整改方案逐项进行汇报，整改工作领导小组成员进行点评和会审，最后由管理者代表对整改措施这条进行了审核批准。

二、整改方案的实施阶段：

（一）分解质量目标，明确质量责任：

我们根据公司的总体质量目标和各部门、各层次（决策层、执行层、作业层）的工作职责特点，按照“坚持定性和定量相结合、以定量为主的原则；坚持远近结合、以近为主的原则；坚持年度考核与日常监督管理相结合的原则”三项基本原则，对公司的总体质量目标进行了分解，明确了各部门的质量目标；各部门根据各自主抗的质量目标在进行部门内部分解，做到了“千斤重担大家挑人人身上有指标”.

（二）补充、完善相关程序或规章制度，确保体系覆盖面的完整性、符合性。

根据审查组发现的问题和提出的要求和建议，我们组织有关部门补充、完善了以下几个程序文件：

1、

2、

3、

修订、完善了以下几个管理制度：

1、

2、

3、

（三）加强素质和技能培训，提高员工执行质量管理体系的自觉性、责任感和技术能力。

1、对新制定和修改完善的程序文件、管理制度涉及的相关人员进行了培训，确保新程序、新制度的贯彻执行。

我们统计修改完善的程序文件、管理制度涉及的相关人员，组织他们对新程序文件、新管理制度进行学习，确保他们对新文件理解到位，执行到位。

我们共对名人员就个新文件进行了培训。

2、对生产、技术和质量管理部门负责人进行了技能培训。

共培训了人，培训课时小时。

3、对相关人员进行了法律法规及细则的培训。

培训的法律法规及细则有《》、《》、《》、《》等，质检部、销售部、技术部、生产车间等部门共人接受了培训，培训课时小时。

4、对影响医疗器械质量的岗位人员进行了技能培训。

我们识别了影响医疗器械质量的岗位人员，包括：

人员名、人员名、人员名等，共计名人员，对这些人员进行了系统的培训，培训课时小时。

5、对关键工序和特殊岗位操作人员、质量管理人员进行了技能培训。

我们识别了关键工序和特殊岗位操作人员、质量管理人员，包括：

关键工序工序操作人员名、特殊岗位（）操作人员名、质量管理人员名，共计名人员，对这些人员进行了系统的培训，培训课时小时。

6、对相关人员进行了数理统计和分析方法进行了培训。

包括车间统计员、销售部人员、供应部人员、质管部人员、技术部人员等共名人员参加了培训，培训课时小时。

（四）调整和增添了适宜的资源配置，提高体系运行效果：

我们根据检查组现场检查发现的问题及整改方案的需求，调整和增添了适宜的资源配置，包括：

1、在清洗间增加不锈钢地漏只。

2、在灭菌车间增加壁式排风扇只。

3、在注射器车间、输液器车间增加直读式温湿度计只。

三、整改措施的验证阶段：

为保证整改措施的有效性，我们对每个不符合项的整改措施都指定专门的验证人员对实施情况和实施效果都进行了跟踪验证，验证结果如下：

1、所有的文件更改都执行了《文件控制程序》，按《文件控制程序》的要求进行了文件更改标示、记录和发放。

2、所有的培训都制定了培训计划、指定了培训教师、准备了培训教材和教案、进行了培训签到，采取了现场提问、考试、实际操作考核等方式进行了培训效果验证。

3、所有的调整和增添的资源配置都进行了适宜性测试。

四、整改效果的巩固提高阶段：

为巩固整改效果，保证质量管理体系的持续改进，我们以本次质量管理体系审查为契机，通过对不符合项的整改，完善了体系结构，提高了体系运行质量，增强了员工的质量意识和技能水平，我们决心巩固本次整改成果。

1、继续审查体系文件，提高文件的针对性、完整性和可操作性。

2、进一步细化、分解质量目标，奠定公司总体质量目标实现的基础，形成自上而下的金字塔式支撑。

3、完善培训体系，将各类培训内容细化，分别列入培训计划，使各类培训培训工作形成制度化、经常化。

XX省XXX医疗器械有限公司

二〇一一年元月五日