关于科技成果记表统计表的修订说明.docx

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关于科技成果记表统计表的修订说明

关于科技成果登记表、统计表的修订说明

2010年制订的《科技成果登记表》、《全国科技成果统计表》,经过两年的使用，取得了很好的效果，为领导决策提供了及时、准确的数据。

根据国家统计局的有关规定，该表的有效期为两年，结合科技管理工作的重点，在广泛征求各地方、部委科技成果管理机构意见的基础上，对原指标体系进行了修订和完善，制定出新的《科技成果登记表》、《全国科技成果统计表》，2012年8月由国家统计局批准通过。

具体修订说明如下：

一、指标体系修订的指导思想

1、与科技工作的需要相结合，围绕科技管理工作的重点，增加相应的指标体系；

2、进一步加强科技成果登记、统计工作，突出为科技成果转化服务的功能；

3、避免在科技成果登记、统计中，与其他部门工作在指标体系方面的交叉重复。

二、指标体系的修改原则

1、在保证数据延续性的基础上，基础数据不作大的改动；

2、经过修订后的科技成果登记表、统计表能够在今后较长一段时期内满足科技管理工作的需求；

3、删除的指标项，统计时可以从其他部门获得，不影响统计数据的质量；

4、新增指标项便于用户填写。

三、指标体系修改的主要内容及说明

（一）在《基础理论、软科学成果登记表》中：

1、在登记表首页上“推荐单位”一栏，增加“盖公章”。

2、在“成果概况”中，“研究形式”修改为“独立研究”、“与企业合作”、“与院校合作”、“与研究院所合作”、“与国（境）外合作”、“其他”。

原来的“与院校或院所合作”分解为“与院校合作”、“与研究院所合作”，原来的“与国外合作”修改为“与国（境）外合作”。

３、在“成果概况”中，增加“成果体现形式”为“其他”时的具体说明、“研究形式”为“其他”时的具体说明。

４、在“成果概况”中，增加“战略性新兴产业”一项分类指标，包括“节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车”。

５、在“成果概况”中，“学科分类”按《学科分类与代码》（GB/T13745-2009）填写，不再使用原来的《学科分类与代码》（GB/T13745-94）。

６、在“成果概况”中，“社会经济目标”使用新的分类标准。

包括：

环境保护及污染防治；促进能源的生产、分配和合理利用；促进卫生事业的发展；促进教育事业的发展；基础设施以及城市和农村规划；社会发展和社会服务；地球和大气层的探索与利用；民用空间的探测及开发；促进农林渔业发展；促进工商业发展；非定向研究；其他民用目标；国防。

７、在“成果概况”中，“成果应用行业”按《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754—2011）填写。

不再使用原来的《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754—2002）。

新行业分类包括：

农、林、牧、渔业；采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；建筑业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；住宿和餐饮业；信息传输、软件和信息技术服务业；金融业；房地产业；租赁和商务服务业；科学研究和技术服务业；水利、环境和公共设施管理业；居民服务、修理和其他服务业；教育；卫生和社会工作；文化、体育和娱乐业；公共管理、社会保障和社会组织；国际组织。

８、在“立项情况”中，将“课题来源”的“国家科技计划”重新进行细分，细分类别如下：

科技重大专项、自然科学基金、重点基础研究发展计划（973计划）、高技术研究发展计划（863计划）、科技支撑计划、科技基础条件平台、星火计划、火炬计划、国家重点新产品计划、国家软科学研究计划、国际科技合作专项、国家重点实验室、国家工程技术研究中心、科技型中小企业技术创新基金、重大科学仪器设备开发专项、科技基础性工作专项、国家野外科学研究观测台站、农业科技成果转化资金、科技富民强县专项行动计划、科研院所技术开发研究专项资金、国际热核聚变实验堆（ITER）计划专项、其他。

９、在“立项情况”中，增加“国家科技计划”为“其他”时的具体说明、“课题来源”为“其他”时的具体说明。

10、在“评价情况”中，“评价方式”中的“评价机构”修改为“机构评价”。

11、在“成果完成单位情况”中，原表的“联系人”设计重复，调整为：

“单位联系人”和“成果转让联系人”两类。

12、在“成果完成单位情况”中，增加“单位属性”为“其他”时的具体说明。

13、在“成果完成单位情况”中，增加“成果转让意向与范围”。

分为“可国（境）内外转让”、“仅限国（境）外转让”、“仅限国内转让”、“不转让”。

14、在“附件一”中，增加“提供复印件或者提供原件的PDF文件”。

15、在“附件二”中，将“成果简介（不超过800字）”改为“成果简介（不少于500字，不超过2000字）”。

“填写内容要求”增加“⑦成果简介要向社会公开，请不要填写商业秘密内容。

”。

（二）在《应用技术类成果登记表》中：

1、在登记表首页上“推荐单位”一栏，增加“盖公章”。

2、在“成果概况”中，将“成果所处阶段”的“成熟应用阶段”解释修改为“指已经工业化生产、正式投入应用的成果，包括农业技术大面积推广，医疗卫生的临床应用，公安、军工的正样、定型等成果。

”

3、将“成果概况”中“转让范围”移动到“成果应用情况”中，并改名“转让意向与范围”。

分为“可国（境）内外转让”、“仅限国（境）外转让”、“仅限国内转让”、“不转让”。

4、在“成果概况”中，“研究形式”修改为“独立研究”、“与企业合作”、“与院校合作”、“与研究院所合作”、“与国（境）外合作”、“其他”。

原来的“与院校或院所合作”分解为“与院校合作”、“与研究院所合作”，原来的“与国外合作”修改为“与国（境）外合作”。

5、在“成果概况”中，增加“成果体现形式”为“其他”时的具体说明、“研究形式”为“其他”时的具体说明。

6、在“成果概况”中，增加“战略性新兴产业”一项分类指标，包括“节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车”。

7、在“成果概况”中，“学科分类”按《学科分类与代码》（GB/T13745-2009）填写，不再使用原来的《学科分类与代码》（GB/T13745-94）。

8、在“成果概况”中，“所属高新技术领域”按“《中国高新技术产品目录2006版》”填写。

包括：

电子信息；先进制造；航空航天；现代交通；生物医药与医疗器械；新材料；新能源与节能；环境保护；地球、空间与海洋；核应用技术；现代农业。

9、在“成果概况”中，“成果应用行业”按《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754—2011）填写。

不再使用原来的《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754—2002）。

新行业分类包括：

农、林、牧、渔业；采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；建筑业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；住宿和餐饮业；信息传输、软件和信息技术服务业；金融业；房地产业；租赁和商务服务业；科学研究和技术服务业；水利、环境和公共设施管理业；居民服务、修理和其他服务业；教育；卫生和社会工作；文化、体育和娱乐业；公共管理、社会保障和社会组织；国际组织。

10、在“立项情况”中，将“课题来源”的“国家科技计划”重新细分，细分类别如下：

科技重大专项、自然科学基金、重点基础研究发展计划（973计划）、高技术研究发展计划（863计划）、科技支撑计划、科技基础条件平台、星火计划、火炬计划、国家重点新产品计划、国家软科学研究计划、国际科技合作专项、国家重点实验室、国家工程技术研究中心、科技型中小企业技术创新基金、重大科学仪器设备开发专项、科技基础性工作专项、国家野外科学研究观测台站、农业科技成果转化资金、科技富民强县专项行动计划、科研院所技术开发研究专项资金、国际热核聚变实验堆（ITER）计划专项、其他。

11、在“立项情况”中，增加“国家科技计划”为“其他”时的具体说明、“课题来源”为“其他”时的说明。

12、在“评价情况”中，“评价方式”中的“评价机构”修改为“机构评价”。

13、在“知识产权状况”中，“已授权专利情况”中具体填报内容名称采用规范的用法，分别为：

授权公告号，名称。

14、在“知识产权状况”中，“已受理专利情况”中具体填报内容名称采用规范的用法，分别为：

专利申请号，名称。

15、在“成果应用情况”中，删掉“预计达产投资”，“预计达产利润”两项指标。

16、在“成果应用情况”中，将“推广形式”改为“转化方式”，分为“自我转化”、“合作转化”和“技术转让与许可”。

“合作转化方式”又分为“技术服务”、“合作开发”、“技术入股”。

17、在“成果应用情况”中，“自行转化效益”改为“自我转化效益”。

18、在“成果应用情况”中，将“未应用或停用原因”分开，改为“未应用原因”和“停用原因”。

19、在“成果应用情况”中，增加了3个指标项：

“自我转化效益：

总收入”、“合作转化收入”及“技术入股股权折价”。

“自我转化效益：

总收入”：

指自我转化成果形成的全部收入的总和。

“合作转化收入”：

指非自我转化成果，通过技术服务、合作开发、技术入股等方式形成直接和间接收入（包括技术服务费，合作开发费，股权折价等）的总和。

“技术入股股权折价”：

指技术入股股权按市场价值折算的现金量。

20、在“成果应用情况”中，9个指标的填写顺序调整为：

应用状态、转化方式、自我转化效益、合作转化收入、技术转让与许可收入、已转让单位数、未应用的主要原因、停用的主要原因、转让意向与范围。

21、在“成果应用情况”中，“应用状态”中的“稳定应用”改为“产业化应用”，产业化应用的解释为：

指成果已经正式投入应用或生产，能够保持连续使用，处于稳定应用状态，达到设计产能，成为所在单位主要产业。

22、在“成果应用情况”中，将“已转让企业数（个）”改为“已转让单位数（个）”。

23、在“成果完成单位情况”中，原表的“联系人”设计重复，调整为：

“单位联系人”和“成果转让联系人”两类。

24、在“成果完成单位情况”中，增加“单位属性”为“其他”时的具体说明。

25、在“附件一”中，增加“提供复印件或者提供原件的PDF文件”。

增加“机构评价”提供“评价报告”材料。

26、在“附件二”中，将“成果简介（不超过800字）”改为“成果简介（不少于500字，不超过2000字）”。

“填写内容要求”增加“⑦成果简介要向社会公开，请不要填写商业秘密内容。

”。

（三）在《全国科技成果统计表》中：

1、“课题来源”中“国家科技计划”按新分类进行统计。

2、“所属高新技术领域”按“《中国高新技术产品目录2006版》”进行统计。

3、“成果应用行业”按《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754—2011）进行统计。

4、“稳定应用项目数”改为“产业化应用项目数”。

5、“已推广项目数”改为“已转化项目数”。

“已转化项目数”指产业化应用并且已取得一定效益的成果项数。

6、“经济效益”统计中原“经济效益项目数”更名“自我转化效益项目数”并增加“自我转化效益总收入”、“合作转让收入”及“技术入股股权折价”。

“自我转化效益项目数”指产生经济效益的自我转化成果项目数。

“总收入”指自我转化成果形成的全部收入的总和。

“合作转化收入”指非自我转化成果，通过技术服务、合作开发、技术入股等方式形成直接和间接收入（包括技术服务费，合作开发费，股权折价等）的总和。

“技术入股股权折价”指技术入股股权按市场价值折算的现金量。

7、增加平衡关系“应用技术成果（CLB01）=原始性创新（CSX01）+国外引进消化吸收创新（CSX02）+国内技术二次开发（CSX03）”。