合规性评价控制程序A01有.docx
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合规性评价控制程序A01有
程序文件
文件编号：
SHDL-P-020
文件名称：
合规性评价控制程序
制定部门：
设备工程技术部
制定日期：
.03.19
编制：
审核：
批准：
版本/版次：
A01
是否受控：
受控
实施日期：
.04.30
版次
修订记录
日期
A01
制度建立
.04.30
1．目的
为保证公司的生产活动、产品和服务都满足国家法规要求和相关方的要求，以履行遵守法律法规要求的承诺，公司制定本程序以定期评价公司对适用法规的遵守情况。
2．适用范围
适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中所适用的法律、法规及其他要求，侧重相关方强调的法律法规要求。
3．职责
3.1管理者代表和设备工程技术部负责组织对公司适用的法规和其他要求进行合规性评估，并将评价结果予以汇报。
对不符合项采取纠正措施，并跟踪验证；建立法律法规及其他相关要求台帐。
3.2设备工程技术部负责对合规性评估的差距及整改计划进行定期追踪。
3.3设备工程技术部负责向最高管理者和管理者代表汇报法规整改计划和追踪报告。
3.4相关部门负责收集相应守法或者违法的证据。
3.5综合部和设备工程技术部负责鼓励员工参与质量、环境和职业健康安全管理工作，推动和督促法规、要求的实施以及纠正措施的执行。
4．工作程序
4.1法规合规性评价的内容
4.1.1废弃物处理方面的法规，包括是否满足：
4.1.1.1分类收集情况；
4.1.1.2合法处置情况；
4.1.1.3记录保留。
4.1.2消防、职业健康安全管理方面的法规，包括是否满足：
4.1.2.1消防组织、人员安排；
4.1.2.2消防、安全防护设施的配置、检查、生产许可证、产品合格证或检测报告；
4.1.2.3人员的安全培训（企业主要负责人、企业安全管理人员、特种作业人员）；
4.1.2.4事故统计。
4.1.3特种作业管理方面的法规
4.1.3.1特种作业人员的培训和资格证书；
4.1.3.2特种作业人员体检证明；
4.1.4建设项目环境、职业健康安全保护方面的法规；
4.1.4.1新扩改建项目的环评申报和三同时验收（如果有）；
4.1.4.2新扩改建项目的消防、职业健康安全防护设施三同时验收（如果有）；
4.1.4.3污染源申报。
4.1.5管理工作与所适用的环境、职业健康安全法律、法规和其他要求的具体条款内容的合规。
重点评价以下内容：
4.1.5.1与重要管理相关的法律法规；
4.1.5.2安全标准执行情况、合规情况；
4.1.5.3安全评价的落实（如果有）；
4.1.5.4安全“三同时”制度的执行情况（如果有）；
4.1.5.5相关方的环境、健康安全要求；
4.1.5.6公司整体环境、健康安全保护的要求。
4.1.5.7对与管理相关的法律法规符合性逐一对比，现状与实际对比，对有差距的条款制定相应改进措施，列入年度环境、健康安全管理方案。
4.2法规和其它要求合规性的证据收集和保存
针对每一项法规合规性评价的方面，相关部门负责收集相应守法或者违法的证据，证据包括：
文件化的记录、报告、收据、证书等。
证据应作为法规合规性评价的附件材料由各部门保存，定期向档案管理部门归档，以在必要时向外界展示公司的守法行为。
4.3法规合规性评价的方法
4.3.1资料、文件、记录的审核，适用于：
能够以提供法规要求的相关资料、文件和记录即可证明满足法规要求的情况。
如：
4.3.1.1特种作业人员的证书
4.3.1.2特种作业人员体检证明
4.3.1.3各种许可证书
4.3.1.4废弃物处置五联单（或最新要求）
4.3.2设施的检查，适用于消防、职业健康安全防护设施检查，此类项目必须现场检查，以确保设施正常运转。
必要时有相关部门的测试报告。
4.3.3对建设项目和工作的检查，适用于新扩改建项目的环境保护和职业健康安全工作，主要是检查环评和安评；三同时验收申报等手续是否齐全，也包括消防、安全防护设施验收手续的资料是否齐全。
4.3.4数值验证，适用于法规有明确衡量标准的方面，如：
各污染物排放达标的监测数据和报告。
4.3.5法律、法规合规性评价方法，适用于重要环境因素和重大危险源与相应法律法规合规性评价，评价结果记录在《法律、法规与其他要求评审表》上。
4.4对在法规合规性评价中发现的不符合，根据《纠正和预防措施管理程序》实施纠正和预防。
4.5法规合规性评价的频次
4.5.1每年（一般在上半年），管理者代表和设备工程技术部组织相关部门进行一次全面的法规合规性评估，包括所有应遵守的法规方面。
4.5.2每年，设备工程技术部组织对法律、法规和其它要求资料文件和记录进行一次审核。
4.5.3在下述情况下，设备工程技术部应及时对变化后执行情况进行评价。
4.5.3.1新项目的引进；
4.5.3.2管理发生变化；
4.5.3.3相关的环境、安全法律、法规和其他要求发生变更；
4.5.3.4组织机构调整，部门安全职责发生变化；
4.5.3.5其他需重新评价的情况。
5．相关文件
5.1《纠正和预防措施管理程序》
5.2《事件事故调查处理程序》
5.3《法律法规和其它要求控制程序》
6．相关记录
6.1《法律、法规与其他要求评审表》
法律、法规及其他要求清单
序号
法规法规及其他要求名称
颁布/批准部门
颁布日期
生效日期
适用部门
分类
适用条款
国际公约
1
职业安全卫生及工作环境公约
全国人大及其常委会
2006/10/31
2006/10/31
各部门
国际公约
全部
2
职业卫生设施公约
国际劳工组织
1985/6/26
1988/2/17
各部门
国际公约
全部
3
建筑业安全卫生公约
全国人大及其常委会
2001/10/27
1991/1/11
各部门
国际公约
全部
4
禁止和立即行动消除最恶劣形式的童工劳动公约
国际劳工组织
1999/6/17
1999/6/17
各部门
国际公约
全部
国家法律
5
中华人民共和国环境保护法
中华人民共和国主席令第22号发布
1989/12/26
1989/12/26
各部门
国家法律
全部
6
中华人民共和国保险法
全国人大及其常委会
2009/2/28
2009/10/1
各部门
国家法律
第二章第三节
7
中华人民共和国环境影响评价法
全国人大及其常委会
2002/10/28
2003/9/1
各部门
国家法律
第三章16、17、18、24、28条，第四章31条
8
中华人民共和国刑法（修正案八）
全国人大及其常委会
1979/7/1
2011/5/1
各部门
国家法律
全部
9
中华人民共和国工会法
全国人大及其常委会
1992/4/3
2001/10/27修正
各部门
国家法律
全部
10
中华人民共和国劳动合同法
全国人大及其常委会
2007/6/29
2008/1/1
各部门
国家法律
全部
11
中华人民共和国节约能源法
全国人大及其常委会
2007/10/28
2007/10/28
各部门
国家法律
第21、22、23、40条
12
中华人民共和国水法
全国人大及其常委会
2002/8/29
2002/10/1
各部门
国家法律
第8、49条
13
中华人民共和国水污染防治法
全国人大及其常委会
2008/2/28
2008/6/1
各部门
国家法律
第20、33条款
14
中华人民共的国环境噪声污染防治法
全国人大常委会
1996/10/29
1997/3/1
各部门
国家法律
第13-15、22、23、25条款
15
中华人民共和国大气污染防治法
全国人大及其常委会
2000/4/29
2000/9/1
各部门
国家法律
执行2级标准
16
中华人民共和国道路交通安全法
全国人大及其常委会
2011/4/22
2011/5/1
各部门
国家法律
全部
17
中华人民共和国安全生产法
全国人大常委会
2002/6/29
2001/11/1
各部门
国家法律
全部
18
中华人民共和国未成年人保护法
全国人大及其常委会
2006/12/29
2007/6/1
各部门
国家法律
第5、20、28、30、37条
19
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
全国人大及其常委会
2004/12/29
2005/4/1
各部门
国家法律
第5、9、13-18、30-35、40、41、52、53、55、56条款
20
中华人民共和国消防法
全国人大及其常委会
2008/10/28
2009/5/1
各部门
国家法律
全部
21
中华人民共和国合同法
全国人大
1999/3/15
1999/10/1
各部门
国家法律
1-9、15-21
22
中华人民共和国产品质量法
全国人大
1993.2.22
2000.9.1
各部门
国家法律
全部
23
中华人民共和国可再生能源法
全国人民代表大会常务委员会
2005/2/28
2006/1/1
各部门
国家法律
全部
24
中华人民共和国防沙治沙法
全国人民代表大会常务委员会
2001/8/31
2002/1/1
各部门
国家法律
全部
25
中华人民共和国清洁生产促进法
全国人民代表大会常务委员会
2012/2/29
2012/7/1
各部门
国家法律
全部
26
中华人民共和国循环经济促进法
全国人民代表大会常务委员会
2008/8/29
2009/1/1
各部门
国家法律
全部
行政法规
27
环境保护条例（2004年修正）
人大及其常委会
1994/8/3
1994/8/3
各部门
行政法规
全部
28
建设项目环境保护管理条例
国务院
1998/11/18
1998/11/29
各部门
行政法规
第16-23款
29
工伤保险条例
国务院
2010/12/8
2011/1/1
各部门
行政法规
全部
30
中华人民共和国工业企业厂界噪声标准
国家环境保护局
2008/7/15
2008/7/15
各部门
行政法规
执行2级标准
31
中华人民共和国水污染防治法实施细则
国务院
2000/3/20
2000/3/20
各部门
行政法规
生活污水处理
32
中华人民共和国国家大气污染物综合排放标准
国务院
1996/4/12
1997/1/1
各部门
行政法规
全部
33
汽车排气污染监督管理办法（2010修正）
国务院
1990/8/15
1990/8/15
各部门
行政法规
全部
34
排污费征收使用管理条例
国务院
2002/1/30
2003/7/1
各部门
行政法规
全部
35
国务院关于职工工作时间的规定
国务院
1995/3/25
1995/5/1
各部门
行政法规
全部
36
中华人民共和国食品安全法实施条例
国务院
2009/7/8
2009/7/8
各部门
行政法规
第七章
37
劳动保障监察条例
国务院
2004/11/1
2004/12/1
各部门
行政法规
全部
38
食物中毒事故处理办法
卫生部
1999/12/24
2000/1/1
各部门
行政法规
第5、7、13、16-17条
39
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007/3/28
2007/6/1
各部门
行政法规
全部
40
劳动防护用品管理规定
劳动部
1996/4/23
1996/6/1
各部门
行政法规
第15-18条
41
企业职工伤亡事故分类标准
国家标准局
1986/5/31
1987/2/1
各部门
行政法规
全部
42
生产经营单位安全培训规定
安监局
2005/12/28
2006/3/1
各部门
行政法规
全部
43
厂区高处作业安全规程
石油和化学工业局
1999/9/29
2000/3/1
各部门
行政法规
全部
44
厂内机动车辆安全管理规定
劳动部
1995/4/7
1995/4/7
各部门
行政法规
全部
45
起重机械安全监察规定
国家质量监督检验检疫总局
2006/11/27
2007/6/1
各部门
行政法规
全部
46
工业企业职工听力保护规范
卫生部
1999/12/24
1999/12/24
各部门
行政法规
全部
47
女职工劳动保护规定
国务院
2012/4/18
2012/4/18
各部门
行政法规
全部
48
女职工禁忌劳动范围的规定
劳动部
1990/1/18
1990/1/18
各部门
行政法规
全部
49
危险废物经营许可证管理办法
国务院
2004/5/19
2004/7/1
各部门
行政法规
全部
50
仓库防火安全管理规则
中华人民共和国公安部
1990/3/22
1990/3/22
各部门
行政法规
全部
51
消防条例
人大及其常委会
2010/5/27
2010/7/1
各部门
行政法规
全部
52
机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定
公安部61号令
2001/11/14
2002/5/1
各部门
行政法规
全部
53
消防监督检查规定
公安部107号令
2009/4/30
2009/5/1
各部门
行政法规
第21条
54
消防安全标志设置要求
国家技术监督局
1995/7/1
1996/2/1
各部门
行政法规
全部
55
特种设备安全监察条例
国务院
2009/1/14
2009/5/1
各部门
行政法规
全部
56
特种作业人员安全技术培训考核管理规定
国家安全生产监督管理总局
2010/4/26
2010/7/1
各部门
行政法规
全部
57
特种设备质量监督与安全监察规定
质技监局
6/27/2000
10/1/2000
各部门
行政法规
全部
58
特种设备注册登记与使用管理规则
质技监局
2001/4/9
2001/4/9
各部门
行政法规
全部
59
工作场所有害因素职业接触限值
国家卫生部
2007/4/12
2007/11/1
各部门
行政法规
全部
60
人民政府关于调整全省最低工资标准的通知
政府
2013/4/10
2013/4/1
各部门
行政法规
全部
61
中华人民共和国劳动合同法实施条例
国务院
2008/9/18
2008/9/18
各部门
行政法规
全部
62
中华人民共和国招标投标法实施条例
国务院常务
2011.11.30
2012.2.1
各部门
行政法规
全部
63
可再生能源发电有关管理规定
国家发展和改革委员会
2006/1/5
2006/1/5
各部门
行政法规
第一、二、四章
64
建筑业企业资质管理规定
中华人民共和国建设部
2006/12/30
2007/9/1
各部门
行政法规
全部
65
《安全生产许可证条例》
国务院
2004/1/7
2004/1/7
各部门
行政法规
全部
66
《安全生产检测检验机构管理规定》
国家安全生产监督管理总局
2006/12/22
2007/4/1
各部门
行政法规
全部
67
《特种设备作业人员监督管理办法》
国家质量监督检验检疫总局
2010/11/23
2011/7/1
各部门
行政法规
全部
68
《劳动防护用品监督管理规定》
国家安全生产监督管理局
2005/7/8
2005/9/1
各部门
行政法规
全部
69
《仓库防火安全管理制度》
公安部
1990/4/10
1990/4/10
各部门
行政法规
全部
70
《工作场所职业健康监督管理暂行规定》
国家安监总局47号令
2012/3/6
2012/6/1
各部门
行政法规
全部
71
《作业场所职业危害申版管理办法》
国家安监总局27号令
2009/11/1
各部门
行政法规
全部
地方法规
72
污水综合排放标准
环保部
1996/10/4
1998/1/1
各部门
地方法规
全部
73
安全生产条例
人大常委会
2006/3/29
2006/7/1
各部门
地方法规
全部
74
实施《中华人民共和国妇女权益保障法》办法（2007修订）
人大常委会
2007/9/27
2008/1/1
各部门
地方法规
全部
75
实施《工伤保险条例》办法
省政府
2012/2/24
2012/4/1
各部门
地方法规
全部
76
实施女职工劳动保护规定办法
人民政府
1991/12/18
1991/12/18
各部门
地方法规
全部
77
危险废物转移联单管理办法
国家环境保护总局
1999/5/31
1999/10/1
各部门
地方法规
全部
78
市政消火栓管理办法
人民政府
2013/10/11
/1/1
各部门
地方法规
全部
79
实施野生动物保护法办法
人大常委
1990/10/31
1990/10/31
各部门
地方法规
全部
80
湿地保护条例
人民代表大会常务委员会
2003/11/28
2004/2/2
各部门
地方法规
全部
81
自然保护区管理条例
人大常委会第18号
1999/9/26
1999/9/26
各部门
地方法规
全部
82
实施《中华人民共和国森林法》办法
省九届人大常委会第二十七次会议
1999/9/26
1999/9/26
各部门
地方法规
全部
83
地质环境保护条例
省九届人大常委会第十九次会议通过
2002/12/2
2002/12/2
各部门
地方法规
全部
84
环境保护条例
省八届人大常务会
2004/6/4
2004/6/4
各部门
地方法规
全部
85
安全生产条例
人民代表大会常务委员会
2006/3/29
2006/7/1
各部门
地方法规
全部
86
建筑消防设施管理规定
人民政府令
2013/10/11
/1/1
各部门
地方法规
全部
标准规范
87
工业企业设计卫生标准GBZ1-2010
中国卫生部
2010/1/22
2010/8/1
各部门
标准规范
第2-19、21-79条
88
重大危险源辨识GB18218-2000
国家技术监督局
2000/10/17
2001/7/1
各部门
标准规范
全部
89
《安全色》GB2893-2008
国家质量监督检验检疫总局
1982/2/10
2009/10/1
各部门
标准规范
全部
90
民用建筑太阳能光伏系统应用技术规范
中华人民共和国住房和城乡建设部
2010/3/18
2010/8/1
各部门
标准规范
全部
91
并网光伏发电系统工程验收基本要求
北京鉴衡认证中心
2010/8/9
2010/8/9
各部门
标准规范
全部
92
关于做好2012年金太阳示范工作的通知
财政部、科技部、国家能源局
2012/1/18
2012/1/18
各部门
标准规范
全部
93
光伏建筑一体化系统运行与维护规范
中华人民共和国住房和城乡建设部
2011/12/26
2012/5/1
各部门
标准规范
升级会员 