济南大学《国际商务》重点整理.docx
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济南大学《国际商务》重点整理
第一章导论
————国际商务的概念经营形式
国际商务：
指越过国界的任何形式的商业活动。
它包括几乎任何形式的经济资源——商品、劳务、技术和资本的国际转移。
（国际商务活动的最基本、最古老的形式是国际贸易，本质是资本的国际化运动
二战以来的主要形式是以跨国公司为主体的生产资本国际化及其带动的商品资本国际化；
经济全球化推动了国际贸易的发展和深化）
国际商务经营形式：
✓国际商品贸易
✓国际服务贸易
✓国际技术许可和特许经营
✓国际间接投资——即证券投资（股票、债券）
✓国际直接投资——独资经营、合资经营、契约经营
————国际商务管理的概念研究内容
国际商务管理：
是对跨越国界的各种商务经营活动进行管理的过程，它不仅包括对向另一国提供的资源与劳务等所进行的管理，也包括企业自身的管理过程。
（企业国际化构成了国际商务管理的基础）
研究内容：
环境管理——分析国际经营环境（开展国际经营的前提）
战略管理——企业需要寻求最合适的国际经营战略，以便最有效地进入国际市场
职能管理——如何具体的组织和管理国际化经营企业，以便有效的贯彻企业的国际经营战略，实现企业的国际化经营目标。
————企业参与国际商务活动的动因：
获得资源；扩大销售（市场）；降低竞争风险，提高竞争力
————理解经济全球化
（全球化：
指转向一个更为一体化与相互依存的世界经济）
经济全球化：
世界各国经济无一例外地参与国际分工和国际交换，其实质内容是物流、资金流、信息流和技术流的加速运动，从而实现资源在世界范围内的优化配置。
经济全球化具体表现形式：
————具体内容看！
✓贸易自由化：
是各国互通有无，消费越来越不受本国生产能力的限制，具有世界性
✓金融全球化：
各国经济发展不受本国资金条件的约束，大量资金来自其他国家和国际金融市场
✓生产国际化：
各国的生产越来越不受国内市场的限制，国际分工的深化使得企业能在更大的市场范围内实现规模经济。
✓市场国际化：
各国市场不受地理疆域的限制
？
————你认为推动全球化的动力最重要的是哪些因素，这些因素对于中国融入全球化起到了什么作用？
全球化的推动力：
贸易与投资障碍的减少；技术变革的作用
————为什么有些人反对全球化？
他们让所有人（无论是支持还是反对全球化的人）考虑的问题是什么？
————从对发展中国家的负面影响里面找！
全球化影响：
（1）对于发达国家：
是经济全球化的主导，在经济全球化中占有更多优势，能获取更多利益。
利用其雄厚的资金、技术、信息和人才优势，集中精力发展高技术含量、高信息含量的高新技术产业，而将传统工业和一般技术成熟的产业向发展中国家转移。
发达国家的跨国公司是经济全球化的重要推动器。
发达国家通过跨国公司全球性的联合、兼并和扩张，使其产品竞争力始终高居世界领先地位
（2）对于发展中国家：
利：
引进先进技术和管理经验；
深入地参与国际分工，拓展海外市场；
促进剩余劳动力就业；
有利于吸引和利用外资，加速工业化进程，优化产业结构；
引进新技术，发展高新技术产业，促进经济增长方式转变；
（有助于深化对外开放，加速社会主义市场经济体制的建立）
弊：
对发展中国家的民族工业冲击大
产业转移带来生态环境破坏；
损害发展中国家的经济主权
加剧了世界经济发展不平衡，贫富分化加深
————什么是跨国公司？
请举例说明
跨国公司：
在多国间从事生产经营活动的经济组织。
Eg：
宝洁，必胜客
雀巢可谓是世界上最大的食品制造商，也是最大的跨国公司之一。
在五大洲的60多个国家中共建有400多家工厂，
雀巢销售额的98%来自国外，因而被称为“最国际化的跨国集团”
？
————跨国公司发展的新趋势？
跨国公司发展的新趋势：
1.强调一元化和集中化。
3.跨国公司本土化战略成为重要趋势
2．跨国公司研发投资更趋国际化
4．国际投资和经营服务化
5．跨国并购日益成为跨国公司对外直接投资主要手段
6．跨国公司社会责任日益受到关注
————跨国公司在世界经济中的作用？
跨国公司在世界经济中的作用：
1．加速了世界经济一体化进程。
2．促进国际贸易和国际金融的发展
3．推动技术创新和传播
4．跨国公司在国际政治经济活动中的影响力加大
————跨国公司在中国的发展（发展历程、经营战略、对中国的影响、未来发展）
第一阶段：
上世纪七十年代末八十年代初，改革开放打开国门，看到技术差距——从国外引进大批先进技术和设备，一批新兴现代企业脱颖而出；
第二阶段：
上世纪九十年代，外资企业的建立推动现代产业的发展，促进了中国现代企业制度的发展；
第三阶段：
（现阶段）跨国公司更加注重企业的全面责任，强调社会和环境责任，影响了国企和民企把社会责任纳入企业的经营原则。
////加入世贸组织以来，跨国公司并购促进中国产业重组
————假如多年后中国成为世界上最大的经济体，你认为这将对以下几个方面可能产生影响：
1、世界贸易制度2、欧美的跨国公司
选择2（最大制造国、最大出口国、最大碳排放国）。
跨国公司增加在华资本，在华设立的分支机构或子公司，与中国企业合作；
增加产品的中国化色彩，推进产品生产、管理、员工当地化
中国经济发展对外资的依赖程度加深
市场竞争程度加剧，在某些行业垄断程度增强
第二章国际商务的理论基础
1.国际商务有哪些基本理论？
国际贸易理论、国际直接投资理论、企业国际化理论
2.国际生产折中理论、产品生命周期理论、比较优势投资理论和发展中国家的国际直接投资理论，试评价它们的基本内容及评价。
（属于国际直接投资理论）
国际生产折衷理论：
企业跨国经营是该企业具有的所有权特定优势、内部化优势和区位优势综合作用的结果。
评价：
较以往的各种理论更全面地解释了企业国际化经营的动因，从而形成了一个具有普遍性的理论体系。
不足：
它过于注重对企业内部要素的研究，忽略了企业所处的特定社会政治、经济条件对企业经营决策的影响。
产品生命周期理论：
将产品生命周期划分为三个阶段，即新产品阶段、成熟产品阶段和标准化产品阶段，说明在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位不同，并把产品的区位选择与海外生产及出口结合起来进行系统考察
v1.新产品阶段，是指新产品开发与投产的最初阶段。
v2.成熟产品阶段，是指新产品及其生产技术逐渐成熟的阶段。
v3.标准化产品阶段，是指产品及其生产技术的定型化阶段。
评价P36
比较优势投资理论：
1、对外直接投资应该从本国已处于或即将处于比较劣势的产业即边际产业开始，并依次进行；
2、企业和东道国的技术差距越小越好，这样有利于当地比较优势产业的建立，两国可以在对外直接投资及其引致的贸易中互补，并能更大程度地受益
不足：
忽略了企业技术优势在对外直接投资中的重要作用；从日本上世纪六七十年代的经验总结而来，缺乏说服力。
发展中国家的国际直接投资理论————PPT2-18
小规模技术理论：
认为发展中国家跨国公司的比较优势主要来源于小规模生产技术。
技术地方化理论：
发展中国家的企业完全可以通过对成熟技术的当地化改进而形成和发展自己特有的国际竞争优势，进而开展海外投资（引进技术再创新）
技术创新产业升级理论：
发展中国家对外直接投资的产业和地理分布随时间推移而变化，并且可以预测
————企业国际化有哪些代表性的理论？
————PPT2122
（上述理论虽然从不同角度描述了企业国际化的发展过程，但其共同之处在于将企业国际化看做是一个渐进的发展过程。
）
————重商主义是一种没落的理论，在现代世界中没有市场。
1、该学说认为货币是财富的惟一表现形式和国家富强的象征，增加财富的惟一办法就是增加货币拥有量，而货币增加的途径主要依赖于新兴的商业资产阶级所经营的对外贸易，尤其是出口贸易。
重商主义思想的核心是对外贸易，而在现代国际贸易中，一些国家以“出口导向战略”为发展策略。
例如日本通过走“外贸主导型”道路由落后国家变成工业发达国家。
中国近年来也在努力地出口创汇
（不过，重商主义思想认为贸易顺差才能积累财富，现代国际贸易注重贸易和国际收支的平衡）
2、都通过低价出售占据更多市场份额
3、重商主义者主张进行贸易保护
4、重商主义者意识到货币数量的多少决定商品价格的高低。
现代社会的一个重要的经济目标就是保持国际收支平衡：
稳定汇率，国家持有适当数量的外汇储备
————内部化理论是如何解释在技术授权高度发达的今天为什么还存在FDI？
内部化理论从外部市场不完全与企业内部资源配置的关系来说明对外直接投资的动因。
该理论的出发点是市场不完全，认为市场不完全不仅在最终产品市场上存在，在中间产品市场上也同样存在。
（这里的中间产品除了通常意义上的原材料和零部件外，更重要的是指专有技术、专利、管理及销售技术等“知识中间产品”。
这些与知识有关的中间产品由于市场不完全，存在定价困难，从而使交易成本增加，当交易成本过高时，企业就倾向于通过对外直接投资开辟内部市场，将原本通过外部市场进行的交易转化为内部所属企业间的交易，以降低交易成本。
————何种理论可以解释中国民营企业海外投资？
小规模技术优势可以用来解释发展中国家对外投资的问题。
根据这一理论，我国中小型民营企业虽然在大多领域自主研发能力较弱，但模仿借鉴能力较强，中小民营企业在一些领域中已基本完成生产技术、经营管理的标准化，因此已基本具备对完扩张的能力，所以他们完全可以把与我国生产率水平相近的国家作为海外直接投资的市场，尤其是我国周边地区以及非洲等地，一方面可以把在某些领域我国企业具有标准化能力的优势融入到对外直接投资的过程中，并使之成为重要的砝码之一；另一方面，可以借助当地相对廉价的劳动力优势，丰富的资源优势以及巨大的市场潜力，让中国企业在海外市场占有一席之地。
第三章国际商务制度与市场环境
————国际商务的制度与市场环境指的是什么，试描述其基本内容
国际经济组织（WTO，IMF国际货币基金组织（英语：
InternationalMonetaryFund，,WB世界银行（theWorldBank））
、区域经济一体化↓、国际贸易政策、国际金融市场
——————区域经济一体化组织类型、定义及举例。
自由贸易区+书P56
关税同盟
共同市场
经济同盟
完全经济一体化
————区域经济一体化是当前世界经济发展的一大趋势和显著特点，你支持还是反对区域经济一体化？
为什么？
支持。
促进世界贸易自由化进程，
区域内国家发展规模经济，提高劳动生产率；
扩大市场；
降低生产和流通成本，稳定物价；稳定货币汇率，防范金融危机；
区域内成员国的之间的合作交流，对其之间的经济发展和社会稳定，有很大的促进和保障作用
区域内国家协调一致，增强对外竞争力，防止国家之间的贫富差异越来越大，利于世界经济均衡发展。
抑制大国称霸的企图，实现地区和平与稳定的需要
————中国近年来明显加快了构建自由贸易区（FTAs）协定的步伐。
你认为生产企业和外贸公司该如何充分利用我国已实施的FTAs来获得新的发展和机遇？
利用更低的成本筹措原材料，提高产品竞争力
产业结构调整升级
多元化融资//对外投资的机会;
企业出口创汇，
拓展海外市场，更好地实施走出去战略
优势互补，实现共赢
————了解WTO基本知识+书P48WTO存在和发展的基础：
适度的自由贸易理论
市场经济体制
经济全球化
可持续发展
国际贸易利益协调
————WTO如何应对全球化？
●通过协定与协议使国际贸易规则规范化
●提倡适度贸易自由化
●允许成员采取正当保护贸易措施
————WTO为什么要允许正当贸易保护的存在？
保护幼稚工业论
国家利益有差别
国家间贸易利益分配不均
————国际商务环境的评估方法
❑障碍分析法
是依据潜在的阻碍国际投资运行因素的多少与程度来评价投资环境优劣的一种方法。
这一方法是一种宏观层次上的定性分析，主要是从投资活动的阻碍因素存在与否和多寡对国际投资环境进行一般性的评估。
❑国别冷热分析法
是对各国投资环境进行综合、统一尺度的比较分析，从而产生了投资环境例冷热比较分析法（也称冷热国对比或冷热法）。
——以“冷”、“热”因素来表述环境优劣的一种评价方法
❑抽样评估法
是指对东道国的外商投资企业进行抽样调查，了解它们对东道国投资环境的一般看法。
该方法是事前选定评估项目，然后进行抽样调查，统计出各个项目的调查结果。
它没有确定的指标体系，但遵循的思想是因素分析。
❑动态分析法
由于对一个跨国直接投资者来说，投资环境不仅仅因国别而异，即使在同一国家也会因不同时期而发生变化，所以在评价东道国投资环境时，要看过去、现在和今后的变化，以动态化的角度进行风险和影响因素分析。
❑等级评分法又称多因素分析法
，这种方法是从东道国政府对外国直接投资者的限制和鼓励政策着眼，注重软环境的研究因而与“灰色对比分析法”不同，具体分析了影响投资环境的微观因素。
——给出不同等级的定义和描述，然后针对每一个评价要素或绩效指标按照给定的等级进行评估，最后再给出总的评价。
下个PPT67
环境：
政治环境
法律环境
经济环境
社会文化环境
第三章国际商务经营形式及其选择
海外经营：
1、选择哪个外国市场
2、何时经营（先动？
后动？
）
3、海外经营的规模（大？
小？
）
——外国市场选择的影响因素
1、区位优势与战略目标
2、文化/制度差异
——企业作为进入国际市场的先动者和后动者各自的优势
先动者优势
后动者优势（或先动者劣势）
●专利与技术的领导地位
●抢占稀缺资源
●为后动者树立进入壁垒
●避免在国内与优势企业的竞争
●与诸如顾客和政府这样的核心利益相关者的关系和联系
●搭先动者投资便车的机会
●避免技术及市场上的不确定性
●后动者更能适应市场变化
——国际商务经营各种形式的定义，及其有利和不利因素——贸易进入战略、契约..投资..
⏹一、贸易进入战略
出口——企业在国内生产，组织到国外销售
间接出口——企业本身不进入国际市场，不参与国外经营活动，而是通过国内的中间商经销或代理其产品出口业务投资少、风险小、灵活性较大//企业无法控制商品在国外市场的销售、难以及时掌握国外市场信息、无法直接获得国际经营的经验
直接出口——企业不是通过本国的中间商而是直接将商品卖给国外的客户或最终用户。
报酬较高，对国外经营活动控制权较大，掌握市场行情//投资多，风险大
❑有利因素:
Ø避免了在东道国进行制造经营活动通常所需的巨大成本（投资少、风险小、灵活性较大）
Ø国内集中生产的规模经济
❑不利因素:
Ø高运输费用
Ø与顾客的营销距离
Ø贸易壁垒与保护主义
Ø与当地营销机构之间的问题
Ø不利于学习如何在海外经营
⏹二、契约进入战略（非股权安排、投资）
许可证贸易、特许经营、交钥匙工程、管理合同、国际BOT方式
许可证贸易——技术许可方将其交易标的的使用权通过（许可证协议或合同）转让给技术接受方的一种交易行为
❑有利因素:
Ø低开发成本和风险
Ø会带动国际企业产品出口
Ø避开东道国对产品进口和直接投资的各种限制（贸易壁垒）
❑不利因素:
Ø可能产生竞争对手。
Ø对技术和营销控制极少
Ø不能进行全球协调
特许经营——受让方以合同约定的形式，允许被受让方有偿使用其名称、商标、专有技术、产品及运作管理经验等从事经营活动的商业经营模式。
——————受让方被受让方
❑有利因素:
Ø低开发成本和风险，用较少的投资快速进入市场
+避开贸易壁垒
❑不利因素:
Ø可能产生竞争对手
Ø缺乏对质量的控制
Ø不能进行全球协调
交钥匙工程——指跨国公司为东道国建造工厂等工程项目，一旦设计与建造工程完成，包括设备安装、试车及初步操作顺利运转后，即将该工厂或项目所有权和管理权的“钥匙”依合同完整地“交”给对方，由对方开始经营。
❑有利因素:
Ø能够在对外直接投资受到限制的国家中获得全过程的技术、技能的回报
Ø比传统的对外直接投资的风险低
❑不利因素:
Ø制造竞争对手，出售竞争优势。
Ø承包人不能长期存在
管理合同——企业根据与国外目标企业签订的合同全权负责合同期内该国外企业的全部业务管理，并根据合同收取一定的业务报酬。
❑有利因素:
Ø出口管理服务，低风险；
Ø利于扩大企业在当地市场的影响力；
Ø利于企业了解当地市场情况。
❑不利因素:
Ø制造竞争对手
Ø收入仅限于固定的酬金
⏹三、投资战略（对外直接投资、股权投资形式））
对外直接投资的进入方式：
新建、并购
独资经营、合资经营
独资经营——投资者按照东道国法律，经东道国批准，在东道国建立的全部资本为投资者所有的企业。
（企业可在那个国家新建企业;也可以在东道国并购现有的企业）
❑有利因素:
Ø对海外独资企业的经营管理活动有完全的决定权和控制权。
Ø能够进行全球协调
Ø对技术的保护
❑不利因素:
Ø所需投资相对较大，政治风险和经济风险相对较高。
合资经营——外国投资者与东道国投资者按照东道国法律在其境内共同设立的一家新企业，投资各方按照各自投资比例的多少共同行使经营管理权、共负盈亏、共担风险的经营形式，由此设立的企业。
❑有利因素:
Ø有权使用合伙人的知识和资产
Ø分担成本、风险和共享利润
Ø减少政治风险（阻碍）
❑不利因素:
Ø有限的权益与业务控制
Ø不能进行全球协调
Ø目标和利益上可能存在分歧
————国际商务经营形式（国际市场进入战略）选择的影响因素和方法
一、影响因素分析
（一）企业环境因素
❑本国环境因素
❑目标国的政治、经济、法律及社会文化特征
❑目标国市场因素
❑目标国生产因素
（二）企业内部因素
❑产品的战略地位
❑产品生命周期
❑企业的技术水平
❑商标与市场知名度
❑企业的国际经营经验
二、选择方法
△
（一）竞争优势判别法+P94决定选择（技术授权、出口贸易、对外直接投资）
1、所有权优势
2、区位优势
●地理位置
●经济活动的聚集
3、内部化优势
●市场的不完善
●通过对外直接投资克服市场的缺陷
（二）成本比较判别法——是指企业按照成本最小化原则，在出口、许可和对外直接投资之间作出最佳选择的方法。
1.赫奇法
❑赫奇法是以色列经济学家赫奇最早提出来的，它的分析基础是成本与费用分析。
2.净现值法
❑在净现值法中，企业按照货币的时间价值，将各种进入形式预期的收益与成本的差额贴现为某个时点的净现值，进而选择在整个经营时间内具有最大净现值的进入形式。
——企业进入外国市场选择新建还是并购？
各自的优缺点，以及影响选择的因素。
新建企业
支持:
Ø最大限度地建设自己想要的分支机构形式
Ø建立规章制度容易得多
反对:
Ø建设周期长
Ø风险大、成本高
Ø会被更具野心的全球竞争对手超越
并购
支持:
Ø便于迅速营运，节省投资时间
Ø利用企业原有的技术和管理制度，风险小
Ø直接获得市场份额，减轻竞争压力
反对:
Ø原有员工可能会抵制新的管理方式
Ø进行超额支付
Ø文化差异
Ø并购前缺乏审查容易导致失败
1.企业向国外的竞争对手许可转让专利技术是丢失企业竞争优势的最可能方式。
请讨论这一说法。
许可和转让是专利实施的两种不同方式，都是实现专利价值的有利形式，不存在丧失竞争优势的说法。
企业的竞争优势来源于不断的创新和知识产权的保护，守不出优势。
专利实施需与企业的经营战略紧密联系。
一味地限制竞争对手，必然刺激替代产品的研发及使用，所以有偿予以他人使用许可是必要的（没写）。
（转让的原因，通常是储备的专利与自己未来的经营不相关，所以转让。
）
2.在哪些情况下，企业海外经营选择合资企业比全资子公司更合适？
投资者不了解东道国的经营环境；
独资子公司在东道国易受排斥；东道国对独资企业限制多、优惠少；东道国存在政治风险
3.近些年来，跨国并购数量剧增。
这种海外经营的风险是什么？
你能找到相关风险的例子吗？
如何降低跨国并购的风险？
政治风险（意识形态不同、保守势力反对）
法律风险（各国法律法规不同）
财务风险（融资风险；利率、汇率风险）
股价风险
例子：
上汽集团收购韩国双龙汽车48.92%股权，后因企业文化、民族文化等较大差异，公司面临着来自工会方面的强大压力。
在签约5天之前，双龙工会举行了罢工，致使收购后合作与企业经营拓展无法真正展开。
降低风险的方法：
对我方对方的优势劣势合理分析，作出科学的并购策略
进行科学的经营整合
加强与东道国政府的沟通，规避政治风险
拓宽融资渠道，规避融资风险
事4.一家加拿大的企业利用其独特的生物技术开发了一些有价值的新药品，目前正试图开拓欧盟市场。
对生产设施的投资成本将是这家企业的主要费用，但这并没有超出它力所能及的范围。
有三种海外经营形式可以选择，你建议它选择哪一种？
为什么？
●在国内制造产品，让外国销售代理商处理营销问题
●在国内制造产品，并在欧盟内设立一家全资子公司来处理营销问题。
●与欧盟大医药企业建立战略联盟，产品将通过50：
50的合资企业在欧洲制造，并由欧洲企业来营销。
选择外国销售代理进行药品营销。
1、产品在国内制造后出口，能够把握产品的质量，保证技术安全。
2、没有设厂费用和生产设施的投资成本，投资小。
3、选择当地销售代理商，更了解当地市场环境，减小进入市场的风险。
+战略分析之环境分析
外部环境分析PEST分析——政治、经济、社会、技术分析
内部环境分析SWOT分析——企业优势、劣势、外部的机会、威胁分析
——外包、服务外包的定义
外包：
企业动态地配置自身和其他企业的功能和服务，并利用企业外部的资源为企业内部的生产和经营服务，从而降低成本、提高效率、充分发挥自身核心能力的一种商业模式。
服务外包：
企业将价值链中原本由自身提供的具有基础性的、共性的、非核心的IT业务和基于IT的业务流程剥离出来后，外包给企业外部专业服务提供商来完成的经济活动。
生产外包P122
——服务外包的分类
（一）从外包内容上
1、信息技术外包（ITO）2、业务流程外包（BPO）企业中某项职能，比如人力资源、采购、物流等，也可能是业务职能内的某些离散活动，如福利管理、战略采购、仓储。
3、知识流程外包（KPO）围绕对业务诀窍的需求而建立起来的业务，其服务领域涉及知识产权研究，股票、金融和保险，数据挖掘服务，数据研究与开发、分析、整合和管理等。
（二）从地域上
1、在岸外包（Onshore）
指服务外包商和承接商来自同一国家和地区，外包工作在境内完成。
2、近岸外包（Nearshore）
指服务承接商来自相邻国家和地区，外包工作在承接商境内完成。
3、离岸外包（Offshore）
指服务承接商来自不同国家，外包工作跨境完成。
（三）从交付方式上
1、现场服务
服务商派人员到客户工作场所提供服务。
2、本土、非现场服务
在同一境内，服务商和客户不在一起工作。
3、近岸服务
4、离岸服务
——服务外包的原因、竞争优势、特点
原因
1、劳动力成本差异
2、专业化分工，节省成本
3、企业更好地发挥核心优势
竞争优势
1、
升级会员 