基础三.docx

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基础三

说明：

本测试仅供复习参考之用，并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。

一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）共70小题,每小题0.5分,计35分

1．下列不属于证券中介机构的是（）。

A．会计师事务所  B．律师事务所

C．证券业协会    D．证券信用评级机构

2．在我国，（）负责证券行业性法规的起草。

A．上市公司    B.证券交易所

C．中国证监会  D．证券业协会

3．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。

A．对比关系 B．量比关系 c．比例关系 D．组成关系

4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A．公募债券、私募债券

B．股票、债券

C．上市证券、非上市证券

D．政府证券、政府机构证券、公司证券

5．证券业协会和证券交易所属于（）。

A．自律性组织   B．政府机构

C．证券监管机构 D．政府在证券业的分支机构

6．资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

A．股票市场和债券市场  B．中长期信贷市场和证券市场

C．证券市场和货币市场  D．短期资金市场和长期资金市场

7．对上市证券认识错误的一项是（）。

A．上市证券又称挂牌证券

B．开放式基金价额属于上市证券

c．具有在交易所内公开买卖的资格

D．上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议

8．下列选项中，下属于银行证券的是（）。

A．支票   B．商业汇票  c．银行汇票  D．银行本票

9．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1／3  B．1／2  C．3／5  D．2／3

10．（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．设权证券   B．资本证券

C．证权证券   D．要式证券

11．上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会       B．董事会

C．监事会秘书   D．董事会秘书

12．《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（）。

A．基金份额上市交易的条件

B．基金份额发售及宣传推介活动的规定

C．基金管理人的职责及禁止行为

D．基金运作方式转换的要求

13．上市公司董事会成员中应当有（）的独立董事。

A.1／2   B．1／3  C．1／2以上   D．1／3以上

14．有限责任公司的监事会会议，每年至少召开（）次，股份有限公司的监事会至少每（）个月召开一次。

（）

A．一;3    B．二;6    C．一;6    D．二;3

15．证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。

A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责

B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法

D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

16．以下不属于公司债券的是（）。

A．信用公司债券B．短期融资券

c．混合资本债券D．附有股权证的公司债券

17．在美国发行的外国证券称为（）。

A．龙债券  B．扬基债券  C．武士债券  D．熊猫债券

18．通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是（）。

A．记账式债券B．实物债券

C．票券式债券D．凭证式债券

19．财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5．5％，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于（）。

A．特别国债B．长期建没国债

C．财政债券D．国家重点建设债券

20．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A．信托公司债B．抵押公司债

C．保证公司债D．信用公司债

21．按（）分类，国债可分为实物国债和货币国债。

A．偿还规限   B．资金用途

C．流通与否   D．发行本位

22．下列有关债券含义的说法中，不正确的有（）。

A．发行人需要还本付息

B．发行人是借入资金的主体

C．投资者是出借资金的经济主体

D．反映了二者之间的委托与受托关系

23．下列说法正确的是（）。

A．我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费

B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25％

C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

24．我国有关法规规定基金收益分配原则是（）。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值

B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80％

c．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次

D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

25．2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。

A．《管理暂行办法》

B．《证券投资基金会计核算办法》

C．《货币市场基金管理暂行办法》

D．《中华人民共和国证券投资基金法》

26．封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。

A．基点资本    B．基金总资产

C．未分配收益  D．基金净资产

27．证券投资基金的资金主要投向（）。

A．家业B．珠宝 C．邮票D．有价证券

28．关于ETF的描述，错误的是（）。

A．ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者

B．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

C．多伦多证券交易所于l991年推出的指数参与额（TIPs）是严格意义上最早出现的交易所交易基金

D.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

29．下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。

A．选择经纪商          B．如实填写开户书

C．使用正确的委托手段  D．了解交易风险，明确买卖方式

30．如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为加元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为（）元。

A．40   B.1600   C．2000   D．2500

31．金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。

A．投机功能       B．套利功能

C．价格发现功能   D．套期保值功能

32．下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（）。

A．期权合约   B．认股权证  C．期货合约  D．可转换证券

33．《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A．40％   B．50％  C．60％  D．70％

34．金融期货交易的对象是（）。

A．股票           B．债券

C．金融期货合约   D．一定所有权或债权关系的其他金融工具

35．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A.20％   B．30％  C．40％   D．60％

36．以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（）。

A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬

C．风险越大，收益就一定越高

D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

37．股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（）。

A．红利       B．资本增值收益

C．股票股息   D．资本利得

38．债券投资的主要风险是（）。

A．信用风险B．利率风险

C．税收风险D．政策风险

39．关于中小企业板指数描述错误的是（）。

A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

B．中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为l00点

C．中小企业板指数属于综合指数类

D．中小板指数以最新自由流通股本数为权重

40．上证国债指数的样本是（）。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债

C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债

D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

41．目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）。

A．中国银行      B．中国进出口银行

C．国家发展银行  D．中国农业发展银行

42．按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

A．证券公司   B．保险公司

C．商业银行   D．基金管理公司

43．目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。

A.1％  B．1．5％  C．2％  D．2．5％

44．基金管理人与托管人之间是（）。

A．所有者与经营者B．受托者与委托者

C．委托者与受托者D．经营者与监管者

45．按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。

A．契约型基金和公司型基金

B．封闭式基金和开放式基金

C．国债基金、股票基金、货币市场基金

D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

46．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（）的要求。

A.健全性  B．适中性  c．制衡性  D．监督性

47．假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是（）元。

A．10   B．20  C.40  D．50

48．在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。

A．独立法人  B．社团法人  c．多级法人 D．会员法人

49．（）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

A．证券承销     B．证券自营业务

C．融资融券业务 D．证券资产管理业务

50．（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。

完善了现行的询价制度。

A.《证券发行与承销管理办法》

B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

C．《上市公司证券发行管理办法》

D．《公司法》

51．关于《基金法》基金的运作与信息披露，下列叙述错误的是（）。

A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例

B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求

C．公开披露的基金信息内容

D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

52．某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（）股普通股票。

A．50   B．100  C．200   D．400

53．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。

A．10％  B．15％  C．20％  D．25％

54．单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A．2年以下   B．3年以下  C．4年以下  D．5年以下

55．上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．1   B．2   C．3   D．6

56．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A．6   B．12   C．18   D．24

57．中国证券业协会自（）成立以来，共召开了（）次会员大会。

A．1991；2    B．1992；4   C．1991；4    D．1990；2

58．关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是（）。

A．《基金法》的立法宗旨、适用范围

B．基金投资活动遵循的原则、运行方式

c．从业人员的资格规定

D．公司的性质及股东承担的责任

59．我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为（）。

A．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

B．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损

C．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

D．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

60．目前我国金融债券的最长年限为（）年。

A．10    B．15    C．20    D．30

61．股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A．债权  B．物权   C．产权  D．所有权

62．优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。

A．参与优先股      B．累积优先股

C．可赎回优先股    D．股息率可调整优先股

63．（）股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．A   B．H    C．N   D．S

64．我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A．5％   Bl0％   C．15％   D．20％

65．债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。

A．真实资本        B．虚拟资本

C．财产直接支配权  D．实物直接支配权

66．下列关于债券的性质阐述，不正确的是（）。

A．债券是一种真实资本

B．债券反映和代表一定的价值

c．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

67．不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（）发生的债务额。

A．必须小于 B．必须等于  C．必须大于 D．不一定等于

68．长期国债的偿还期一般在（）。

A．1年以上   B．3年以上

c．5年以上   D．10年或l0年以上

69．利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。

A．借贷资金市场利率水平 B．筹资者的资信

C．债券期限长短        D．资金使用方向

70．目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。

A．实物债券    B．记账式债券

C．凭证式债券  D．以上都不能

二、多项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）共60小题,每小题0.5分,计30分

1．关于外汇风险论述正确的是（）。

A．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险

B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

C．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易巾因汇率变动而遭受损失的可能性

D．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类

2．金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一一致，至少要满足以下哪几个条件?

（）

A．市场化程度极高

B．市场处于均衡状态

C．存在一个理性的无摩擦的市场

D．期货价格与现货价格具有稳定关系

3．金融期权是指以金融工具或金融变避为基础工具的期权交易形式。

金融期权的主要特征有（）。

A．交换的是买卖权利

B．买卖双方的权利义务不同

C．买卖双方均无须支付标的物的全部价格

D．只有买入方才支付期权费

4．关于人民币债券交易叙述正确的是（）。

A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

B．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式

C．清算速度为T+2或T+1

D．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债髅记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行

5．股息的具体形式可以是（）。

A．现金股息B．负债股息

C．财产股息D．股票股息

6．会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（）。

A．审议和通过理事会、总经理的工作报告

B．选举和罢免会员理事

C．制定和修改证券交易所章程

D．审定总经理提出的工作计划

7．关于场外交易，下列叙述正确的是（）。

A．场外交易市场是一个分散的无形市场

B．场外交易市场的组织方式采取做市商制

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。

在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券

D．场外交易市场的管理比证券交易所宽松

8．现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（）。

A．工业股价平均数

B．以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数

C．公用事业股价平均数

D．运输业股价平均数

9．衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。

A．股利收益率B．再投资收益率

C．持有期收益率D．股份变动后持有期收益率

10．场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是（）。

A．场外交易市场是证券发行的主要场所

B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

C．场外交易市场是证券交易所的必要补充

D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交

11．进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。

A．结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

B．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

12．下列有价证券中，属于银行证券的有（）。

A．支票  B．运货单 C．银行平票   D．商业汇票

13．下列属于商业证券的有（）。

A．支票  B．银行本票 C．商业汇票 D．商业本票

14．证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（）进行证券投资。

A．清算资金  B．营运资金

C．自有资本  D．受托投资资金

15．按照交易的直接对象，金融市场可分为（）。

A．国债市场      B.股票市场

C．同业拆借市场  D．金融期资市场

16．证券市场最广泛的投资者是（）。

A.企业法人  B．个人投资者 C．政府机构 D．金融机构

7.在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（）。

A．上海的业公所      B．上海股份公所

C．天津市企业交易所  D．上海华商证券交易所

8．普通股股东享有优先认股权的目的是（）。

A．保持原有股东每股市值不变

B．保护原普通股东的利益和持股价值

C．增加公司的募集资金

D．保证普通股股东在股份公司中保持原有的持殷比例

9．关于股权分置改革论述正确的是（）。

A．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过

B．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”

c．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让

D．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制

20．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）。

A．改善公司的经营状况     B．减轻公司利润分派负担

C．筹集长期稳定的公司股本 D．保持公司的经营决策权的不变

21．股权式衍生工具的种类有（）。

A．股票期货       B．股票期权

C．股票指数期货   D．股票指数期权

22．关于金融期权与金融期货论述正确的是（）。

A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

23．影响金融期货价格的主要因素包括（）。

A．现货价格               B．要求的收益率或贴现率

C．现货金融工具的付息情况  D．交割选择权

24．关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（）。

A．公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易

B．公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易

C．公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易

D．公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易

25．证券交易所的特征有（）。

A．有固定的交易所和交易时间

B.通过公开竞价的方式决定交易价格

C．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

D．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

26．证券交易所的职能包括（）。

A．提供证券交易的场所和设施    B．组织、监督证券交易

C．接受上市申请、安排证券上市  D．制定证券交易所的业务规则

27．我国的债券指数包括（）。

A．上证国债指数      B．中国债券指数

C．上证企业债券指数  D．上证红利指数

28．公司申请公司债券上市交易，应当符合（）条件。

A．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

B．公司债券的期限为1年以上

C．公司债券的期限为3年以上

D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

29．证券发行制度包括（）。

A．登记制  B．注册制  C．审批制 D．核准制

30．证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币5000万元。

A．证券经纪

B．证券投资咨询

C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务