诉讼业务操作流程备忘录.docx

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诉讼业务操作流程备忘录

案流程备忘录

北京市盈科律师事务所

声明

本备忘录仅供本所客户及律师参考，不作为任何其他用途，本备忘录之内容为一般性介绍，不具有正式法律意见之效力;

虽本所律师已尽仔细撰写之能，但难免有不当或错误之处，如有任何问题，请直接联系本所律师。

正文

诉讼为律师的基本业务内容，对律师的基本功、应变能力以及与人沟通能力的提高均大有裨益!

第一部分诉讼业务的主要特点

诉讼业务有如下主要特点:

、不可控制

在中国，诉讼的主角不是律师，而是法官，所以律师在准备任何法律文书以及与当事人会谈时，即使律师对于本案有再大的把握也不能说或者写类似于“一定能胜诉”之类的语言，以免由于诉讼的不可控制导致当事人事后追责。

二、内容丰富

诉讼业务所涉及的案件及涉及的法律问题较为复杂，通常不是一类法律问题，比如离婚案件，一般认为离婚案件只涉及夫妻之间关系，但是就本所律师办案的经验来看，离婚案件中常常涉及到公司、房地产等方面的法律问题，所以仅凭规范婚姻关系的法律，很难恰当处理离婚案件。

三、对抗

由于诉讼常常涉及到双方利益，有时甚至为多方利益，所以对抗在所难免，但对抗并不意味着非是你死我活，对抗也能合作，适时地与对方进行谈判，以期达到最好的效果，有时候，即使本方胜券在握，也不能放弃与对方谈判，因为一审胜诉后还有二审、再审以及最后的执行，诉讼案件的完结点不是判决而是执行，大多数情况下，即使法院判决胜诉，也会出现对方不予配合执行的情况，所以虽然对抗是诉讼的特性之一，但是对抗并不意味着就不能和解，事实上法院也比较提倡和解或者调解。

四、程序繁琐

由于诉讼涉及到双方当事人以及法院，所以程序难免比较繁复，但是好在，中国法院案件太多，立案后，法院一般会要求当事人按照简易程序进行诉讼，因为简易程序比普通程序，法院的办事效率更高。

五、耗时

由于诉讼可能涉及到一审、二审、再审以及执行等程序，所以耗时较长,

般一审简易程序时限为三个月，即三个月必须审结，而普通程序可以达到两年之久。

第二部分诉讼业务的一般程序

、客户接待

（一）法律咨询的技巧

法律咨询是律师接收新案源的主要形式，无论进行何种的营销手段，最终均要落实在法律咨询中。

法律咨询技巧最核心的部分是通过与当事人的简单沟通，对当事人所涉

案件的情况有一基本了解，并且依据以往的办案经验对当事人所面临的问题进行清晰的分析及归纳，在此基础之上，简单的回复当事人本案的一般解决方法。

当事人最关心的两个问题：

1、时间

当事人并不专职从事纠纷处理，否则也用不着律师提供有偿服务，所以当事人一般倾向于尽快的解决问题，时间是当事人最关心的问题。

因此，对诉讼时限的清楚掌握，是律师专业水平的体现。

此处的时间主要包括：

（1）立案的时间：

当事人若是原告，则涉及案件的立案时间，具体包括两部分：

a.准备立案材料的时间，这个时间为可控制时间，长短取决于律师的办事效率，所以因越快越好，一般是在当事人提供相关材料后，一至三日内准备完毕；b.法院审查立案的时间，即法院收到起诉书及证据附件后7日内决定是否予以立案；

2）法院判决的时间：

普通程序为6个月，但法院经本院院长决定可

延长6个月，报上级法院批准后还可继续延长；简易程序为3个月，并不得延长。

3）执行的时间：

生效的法院判决或调解书，双方均必须履行，实践

中，若双方均自愿履行，则相互协商履行时间，若对方不愿履行，则涉及到申请强制执行，即相关法律文书生效后，两年内可向法院提出申请；

2、金钱

除了时间，诉讼相关费用也是当事人最为关心的问题之一，主要包括：

1）法院的诉讼费用，具体可参见诉讼费用交纳办法，但是其中两点需要

牢记：

a.简易程序减半收取；b.反诉减半收取；

（2）证据搜集费用：

a.公证费用，比如涉及到需要证据保全；b.评估费用，比如对争议标的价格的确定；

c.行政部门资料调取费用，比如去工商部门查询企业相关资料；（3）律师费

用，这一部分不宜在电话中详细讲述，如果当事人急需知道，可以给一个较大的浮动空间，强调可以商量，并向当事人说明：

要在了解了案件详情，并对案件的复杂程度、所涉标的大小进行评估后，方可给出具体收费数额。

二）约见当事人

约见当事人，是在与其进行电话沟通时，提出当面商谈的要求，最好是在律师事务所，因为在律师熟悉的环境，律师更能表现的自如，更容易赢得当事人的信任。

约见时，律师应当要求当事人提供其持有的所有与案件相关的材料，律师应当准备好委托代理协议。

在与当事人面谈中，主要了解以下事项：

、案件的基本情况；、当事人所掌握的证据情况；、当事人的诉讼结果的期望；、当事人的工作情况；

律师因注意的事项：

、在会谈前，因对涉及的法律、法规进行初步检索，最后阅读几篇相

关案例，如以前做过类似案件，应对该类案件进行重新熟悉；

2、会谈时，应表明自己以往做过类似的案件；

3、会谈时，不得轻易对案件结果进行论断，应告之当事人，诉讼结果

是难以预测的；

三）律师费用的收取

在约见当事人时，了解完案情后，根据案件的难易程度以及当事人的经

济承受能力，给出一个较为合适的律师收费额度，一般在标的额的3%至5%

之间确定。

值得注意的是，如果当事人提出需要时间考虑时，则应该主动降低律师费。

四）服务事项的约定

在起草委托代理协议时，对服务事项应做明确的规定，最好借鉴格式版本，特别是对律师费的缴付方式要明确约定。

二、签订代理服务协议

一）委托代理合同的起草

委托代理合同，一般均会备有标准版，再根据具体情况，作出适当调整，即可。

委托代理合同一般准备三份，多一当事人多增加一份，其中一份交易自己保存，一份交予律师事务所备案，其余交予相应当事人。

二）风险提示书

由于诉讼业务的不可控制性，向当事人出具风险提示书，并要求其阅读并签字，以免日后，当事人要求律师承担其本不应承担之责任。

风险提示书亦为标准格式，应准备三份。

三）客户身份证件的保存

在签订以上文书后，应当要求当事人提供其身份证明的复印件，便于以后应对

（1）法院要求提供当事人身份证复印件；

（2）对当事人身份的确认，并确保其能及时缴纳诉讼费用。

四）安排签订协议

以上的事项完成后，应待当事人确认无误后，签订相关协议，除以上协议外，还应签署一标准格式的一审委托代理协议（一式三份）

五）在律师事务所备案

在完成以上手续后，应将合同进行本所内的冲突检测，并备案。

六）缴纳律师费用

待签订合同后，应提醒当事人缴纳律师费的具体时间，并确定缴纳方式，以便随时监控。

三、制定诉讼方案（作为原告，作为被告）

一）作为原告的当事人

1、法律、法规等的搜集

对于具体案件，应主要搜集相关法律、法规、司法解释、司法规章、相关案例等，并将搜集的资料打印装订，以备查阅。

主要搜索工具为“北大法宝”，以及相关法院网站公告。

2、证据事实的搜集

处理当事人主动提供的证据外，还要对当事人提供的证据的证明事项、效力进行归类，并告知当事人，还需提供哪些证据，一般情况下，证据应当要求当事人提供，再接收当事人提供的证据复印件以后，要求其把原件带回并妥善保管，并向当事人出具收据清单；

另外，涉及到公证或者政府部门查询时，应提前咨询相关机构，确定所需费用，并将证据的作用大小以及所需费用告知当事人，要求其自行选择。

3、当事人的要求

在与当事人沟通时，应当让其明确其具体的诉讼要求，并根据初步分析，要求其适当调整诉讼要求。

4、具体的实施方案

待了解相关情况后，涉及初步的实施方案，包括谈判方案、诉讼方案、和解方案、调解方案，并明确具体的操作时间及方式，比如查找对方律师的联系方式，法院的联系方式，与法院以及对方沟通。

5、风险评价

对整个案件的胜诉概率一个大概的判断，主要涉及成本的投入，比如诉讼费用的确定，以往法院判决情况的分析等等。

6、起草正式的诉讼方案

在以上方面均构思完成后，可以开始起草诉讼方案，诉讼方案包括的内容主要有以下几个方面：

1）声明，表明本诉讼方案的作用，以及注明在实际操作过程，由于

新情况的出现以及诉讼的进展状况，实际操作会不同于本方案等；

2）基本案情，对本案的具体情况进行叙述，并对哪些事实有证据支

持，哪些事实没有证据支持进行分析，并确认还需要当事人提供哪些证据等；

3）案件法律分析，对案件涉及的法律问题，结合搜集的相关规定进

行分析，罗列出主要的法律争议点，再结合法院判决，确定主要的诉讼观点；

4）主要诉讼观点的利弊分析，在确定两条或以上诉讼观点后，应当

对上述诉讼观点的利弊逐一分析；

5）具体的操作流程,应根据具体案件情况和诉讼路径，确定时间节点

表，即什么时候准备立案材料，什么时候去法院立案等，其中特别应注意的是时限问题，主要是提起反诉的时限，一般在举证期限届满前提出；另外还会涉及到延期审理的情况，比如当事人为被告，如果法院适用的是简易程序，那么当事人在接到应诉通知后，没有时间准备，可以向法院提出延期申请，如果延期审理没有得到法院同意，则可提出管辖权异议，同样可以达到延期的效果。

6）和解方案以及调解方案，包括在法院主持下的和解及调解和庭外

和解，本部分内容，应当根据当事人的要求以及律师对案件的分析评估结果，确定具体内容，一般会包含请求数额，这部分内容非常重要，特别是在开过庭以后，与对方商谈中进行适当修改，如果这部分处理得当，则会使纠纷得到很好的解决。

7、经修改后交予当事人确认

在上述诉讼方案撰写完毕后，应当与当事人进行沟通确认，待当事人认为没有问题后，方可按照诉讼方案进行工作安排。

二）作为被告的当事人

1、审查原告的诉讼文书

作为被告的当事人，在开始处于被动状态，所以需要对原告方提交的起诉书以及相关证据进行仔细审查，了解其具体的诉讼请求，以及提供的证据和适用的法律是否足以支撑其观点；

其中，最重要的是对其提供的证据进行审查，对证据的审查主要从以下几点着手：

（1）证据来源是否合法，不合法能说明什么问题，而不仅仅否认该证据的效力；

（2）证据是否真实，证据是否伪造，伪造的破绽为何；（3）

证据的关联性是否恰当，即该证据是否能证实其提出的观点；（4）对方的证据是否形成证据链条；

另外，可以仔细审查其是否已过了诉讼时效，如果存在已过诉讼时效的问题，则应向当事人说明，看当事人是否愿意让法院驳回对方的诉讼请求，因为在一些情况下，对方提起诉讼可以减轻我方当事人的诉讼负担，最主要则是不用事先垫付诉讼费。

2、法律、法规的搜集

针对对方提出的所适用的法律，

（1）首先审查其是否有效；

（2）其适用于该案是否合适，审查此点，须找出能说明此点的法律依据；（3）再次，找出支持本方观点的法律依据。

3、证据事实的搜集

应当以对方提出的证据事实为线索，争锋相对的查找有利于自己的证据，最好能用对方提供的证据查找出有利于我方当事人的事实。

4、当事人的要求

作为被告的当事人，有时候当事人的要求与原告方的诉讼请求有一部分相同，这时不能轻易认同对方的诉讼请求，比如在合同解除的纠纷中，对方若是违约方，提出解除合同，但未提及违约责任承担的问题，若是当事人简单的同意了其对方的诉讼请求，即使达成了当事人的要求，当事人对违约责任部分则需要另行起诉，如果不是适用简易程序，则当事人需要负担全部的诉讼费用。

在类似于上述的特殊情况下，应帮助当事人分析，以便其提出的请求在法律上能得到最“便宜”、最有效的实现。

5、具体的实施方案

同作为原告的当事人部分。

6、风险评价提示

同作为原告的当事人部分。

7、起草正式的诉讼方案

同作为原告的当事人部分。

8、经修改后交予当事人确认

同作为原告的当事人部分。