内审检查表.docx
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内审检查表
内审检查表
编号：
JGSP-JL-BZ-14
受审核部门
中心领导层
部门负责人
白渊、张兆斌
审核员
李大军、熊培文
审核日期
2014.01.14
本部门的审核条款
4.1,4.2.1,4.2.2,5,6.6,8.1,8.22及相关条款
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
4.1质量管理体系总要求
4.2.1文件要求总则
4.2.2质量手册
5.1管理承诺
5.2以顾客为关注焦点
1、中心领导是否了解中心质量管理体系建立、保持、并持续改进情况。
1、中心的质量管理体系文件包括哪些内容。
2、质量手册包括哪些内容？
标准要求是否有删减？
是否联系本中心的实际情况
1、中心领导对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？
1、中心如何确定顾客的需求和期望？
中心于2004.11.02-2007.10.25已获得方圆质量管理体系认证，后因故暂停。
又于2013.08重新启动质量管理体系“贯彻”；2013.10.19B版质量手册和程序文件发布实施，质量管理体系开始正式运行；2014.01.14-2014.01.15内审，2014.01.21将进行管理评审，目前，新建的质量管理体系正常运行。
中心的质量管理体系文件包括：
质量手册、程序文件汇编、支持性文件汇编以及相关体系文件等。
质量手册包括：
组织机构、职责与权限、质量方针和目标、管理承诺等，删减了标准要求中的7.3和7.5.2条款，文件联系中心的实际情况。
中心领导组织收编相关法律法规并注重学习和实施，主持内审和管理评审，宣传满足顾客要求的重要性，为体系运行和产品实现提供资源，体系运行良好。
中心制定并执行顾客满意度调查表，分别由生产科（上级税务部门顾客）和市场部（市场顾客等）调查顾客的意见和建议，并及时解决，我们还及时了解上级税务部门的需求和要求，效果很好。
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审核结论：
1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：
3不符合要求
受审核部门：
中心领导层
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
5.3质量方针
5.4策划
5.4.1质量目标
5.4.2质量管理体系策划
5.5职责、权限和沟通
5.5.1职责和权限
5.5.2管理者代表
1、本中心的质量方针及其内涵的认识。
2、如何向职工传达、贯彻？
1、质量目标是否在相关职能和层次上得到分解，分解是否适宜？
2、质量目标是否具有可测量性或可评价性？
3、部门质量目标完成情况。
1、质量管理体系策划是如何进行的？
有何成果？
有无外包过程？
1、部门和岗位的职责权限及相互关系是否清楚、协调？
1、管理者代表的职责和权限？
2、管理者代表行使自己的职责、权限效果如何？
本中心的质量方针是：
质量至上、科学管理，以人为本、和谐发展。
对方针内涵的表述很好。
通过标牌、会议和培训，宣传中心的质量方针。
为实现中心的质量方针，中心制定了质量目标（共四条，质量手册第14页），并进一步分解、制定了《部门质量目标考核办法》（见支持性文件汇编）。
质量目标皆联系实际，具有可操作性。
提供了中心各部门的《部门质量目标考核记录》，质量目标已完成。
中心依据ISO9001：
2008标准，结合中心目前的实际情况，参考A版质量管理体系文件，对质量管理体系进行策划，新编了B版管理体系文件、进行了内审等。
无外包过程。
在《质量手册》5.5.1职责和权限，有各部门和中心领导的职责和权限；在《支持性文件汇编》中，有中心各部门的《岗位说明书》。
中心的各部门和岗位职责权限明确，符合实际运行情况。
票务中心白渊主任任命张兆斌为管理者代表，管代的职责和权限明确，带领中心全体员工建立和运行质量管理体系并取得了突出成绩。
质量管理体系运行良好。
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审核结论：
1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：
3不符合要求
受审核部门：
中心领导层
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
5.5.3内部沟通
5.6管理评审
6.1资源提供
8.测量分析和改进
8.1总则
8.2.2内部审核
1、中心内沟通采取了哪些方式？
时效如何？
1、管理评审是如何进行的？
是否符合标准的要求（时间间隔、输入、输出等）？
2、查阅管理评审的计划、记录、签到表、输入材料等全部资料。
1、了解中心近期为实现质量方针和质量目标提供了哪些资源？
落实情况？
效果如何？
1、查质量手册是否对保证质量管理体系运行所需的测量、分析和改进活动进行了策划？
2、询问负责人是如何策划的。
1、是否按规定要求进行内部审核？
审核人员是否具备独立性？
2、内审是否涵盖了标准的所有条款及体系涉及的所有部门？
3、查内审记录是否符合规定要求？
中心内部的沟通方式包括：
中心主任办公会、生产调度会、中心电子屏、电话通知、工作报告等。
中心沟通顺畅，效果很好。
中心制定并执行《管理评审控制程序》，已制定管理评审计划，发布了管理评审会议通知，计划将于2014.01.21进行管理评审。
目前，管理评审正按规定的要求进行准备工作。
中心于2013.08启动质量管理体系“贯标与认证”，建立了B版质量管理体系文件，新组建标准化办公室，制定部门质量目标及考核办法并实施，全中心实施了标识管理，完善了《岗位说明书》等等。
对测量、分析和改进进行了策划，中心组织制订了《内部审核控制程序》、《产品的监控和测量控制程序》、《不合格品控制程序》、《改进控制程序》等。
目前正按各控制程序和质量手册的要求正常运行。
中心制定并执行《内部审核控制程序》。
内审于2014.01.14至2014.01.15进行，8名内审员经培训合格，正在履行相关职责。
提供内审计划、内审通知、内审首次会议签到表、内审检查表等。
目前正按内审计划进行审核。
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审核结论：
1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：
3不符合要求
内审检查表
编号：
JGSP-JL-BZ-14
受审核部门
标准化办公室
部门负责人
李大军
审核员
吴君、秦英涛
审核日期
2014.01.14
本部门的审核条款
4.2.3、4.2.4、5.6、8.2.2及相关条款
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
4.2.3文件控制
4.2.4记录控制
5.3质量方针
5.4.1质量目标
1、中心是否制定了文件控制程序？
2、中心的质量管理体系文件包括哪些？
3、文件的编制、审批、发放和修订等，是否按规定要求执行？
4、使用处是否得到有效版本的使用文件？
作废文件或旧文件是否从发放场所及时回收？
5、外来文件是否得到识别和控制？
6、保留作废文件的标识是否清楚？
1、是否制定《记录控制程序》？
内容符合标准的规定？
2、记录的标识是否清楚、是否规定了保存期限？
3、查《质量记录清单》
1、对质量方针的理解。
2、部门质量目标及完成情况。
中心制定并执行《文件控制程序》，程序符合标准要求。
中心的管理体系文件主要包括：
质量手册、程序文件汇编、支持性文件汇编和相关外来文件。
文件有编号、编制、审批以及受控发放，符合文件受控要求并按规定进行了受控发放。
A版质量手册和支持性文件盖有作废留用章，符合要求。
外来文件有：
《新闻出版管理法规汇编》、《发票管理知识读本》、《质量管理体系要求》等。
对外来文件进行了识别，按规定进行了受控发放。
提供了受控文件清单，符合规定要求。
中心制定并执行《记录控制程序》，程序符合标准要求，在中心的《支持性文件汇编》其中有各部门的记录清单。
记录清单包括：
记录的名称、编号以及保存期，符合程序文件要求。
质量方针理解清楚。
提供质量目标考核记录，共4条。
质量目标全部完成
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审核结论：
1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：
3不符合要求
受审核部门：
标准化办公室
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
5.5.1职责和权限
5.6管理评审
8.2.2内部审核
1、部门职责和权限。
1、管理评审是如何进行的？
是否符合标准的要求（时间间隔、输入、输出等）？
2、查阅管理评审的计划、记录、签到表、输入材料等全部资料。
1、查中心内审计划，看时间间隔、内容等是否符合程序规定？
2、查内容实施记录，是否覆盖了所用的部门和条款？
3、查内审员资格，是否审核了自己的工作？
4、查内审不合格项，条款是否正确？
是否制定了纠正措施？
5、查内审报告。
在《质量手册》第16页有职责和权限；在《支持性文件汇编》中有《岗位说明书》。
职责权限明确，符合实际运行情况。
中心制定并执行《管理评审控制程序》，已制定管理评审计划，发布了管理评审会议通知，计划将于2014.01.21进行管理评审。
目前，管理评审正按规定的要求进行准备工作。
中心制定并执行《内部审核控制程序》，程序符合标准要求。
内审于2014.01.14至2014.01.15进行，8名内审员经培训合格，由管代任命为审核员，审核员没有审自己所在部门。
提供内审计划、内审通知、内审首次会议签到表、内审检查表等。
内审检查表覆盖部门各条款符合规定的要求。
目前正按内审要求进行审核。
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审核结论：
1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：
3不符合要求
内审检查表
编号：
JGSP-JL-BZ-14
受审核部门
生产管理科
部门负责人
万龙
审核员
韩彦儒、秦英涛、吴君
审核日期
2014.01.14
本部门的审核条款
7.1,7.2,7.5.3,7.5.4,7.5.5,8.2.1,8.2.3,8.4,8.5及相关条款
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
5.5.1职责和权限
5.3质量方针
5.4.1质量目标
7.1产品实现的策略
7.2.1与产品有关的要求的确定
7.2.2与产品有关的要求的评审
1、部门职责权限。
1、对质量方针理解。
2、部门质量目标及完成情况。
1、是否对产品实现过程进行了识别？
2、对产品实现是如何进行策划的？
3、是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划
1、顾客的要求包括哪些方面？
1、销售合同评审是如何进行的？
是否符合本标准规定的要求？
2、合同是否出现过更改？
相关人员是否了解更改情况？
在《质量手册》第17页中有职责和权限；在《支持性文件汇编》中有《岗位说明书》。
职责权限清楚。
质量方针理解清楚。
质量目标共3条全部完成。
1、提供产品实现过程图、生产工艺流程图，对过程实现识别。
2、按省局下达发票计划书，下达作业通知书。
提供生产标准：
河北省国家税务局发票样本等，指导印前、印刷、印后车间按操作指导书运行。
质量控制、原材料由设备管理与材料供应科控制；生产质量由三个车间控制；成品由质检科抽检；设备安全由设备管理与材料供应科控制。
3、提供质量计划：
营改增新增票种及印刷工艺要求，河北客运机打发票印制策划。
顾客规定的要求，间接顾客规定的要求、法律法规要求、本中心的承诺。
1、上级指令性计划即为销售合同，符合要求。
2、合同未出现更改。
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审核结论：
1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：
3不符合要求
受审核部门：
生产管理科
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
7.2.3顾客沟通
7.5.3标识和可追溯性
7.5.4顾客财产
7.5.5产品防护
8.2.1顾客满意
8.2.3过程的监视和测量
8.4数据分析
1、中心与顾客沟通的方式与实施效果。
1、现场产看库房产品的堆放、标识情况及可追溯性？
1、本中心是否有顾客财产？
如果有顾客财产，是如何管理的？
1、如何关注产品防护？
1、是否对顾客满意度进行了调查评价？
1、生产管理科如何进行过程的监视和测量。
1、中心对哪些数据进行了收集和分析？
实施效果如何？
2、中心的信息来源有哪些？
信息利用程序如何？
1、采取顾客满意度调查、电话沟通。
沟通顺畅。
查看库房产品堆放整齐，标识清楚，具有可追溯性。
本中心的顾客财产为省局提供的票样，用后由印后连同产品入库，保存期五年。
电脑机打票加塑料袋，手工票塑封，所有发票都装箱。
运输过程中车辆为全封闭式。
对顾客发放满意度调查表，满意度为100%。
1、每周一生产调度会。
2、生产日报
3、顾客满意度调查表
4、3个车间之间的衔接
提供：
调度会记录、车间生产日报表、顾客满意度调查表
1、上级指令性计划
2、2012年、2013年产值对比表
3、对顾客满意度调查表、生产日报等进行了收集分析。
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审核结论：
1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：
3不符合要求
受审核部门：
生产管理科
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
8.5.1持续改进
8.5.2纠正措施
8.5.3预防措施
1、持续改进的内容是否涉及到产品质量、环境改善、中心长远和日常的改进等？
2、中心策划了那些改进？
效果如何？
1、是否制定了纠正措施和预防措施的程序文件？
2、是否实施了纠正和预防措施？
效果如何？
3、重大的纠正措施和预防措施是否能成为管理评审的输出？
1、提供营改增新增票种及印刷工艺要求；机打票印制策划对生产工艺改进起到促进作用。
2、提供了改进控制程序（包括纠正预防措施）
1、内审中发现的不合格项进行分析，制订了纠正措施。
2、提供《税票中心突发事件应急处理预案》
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审核结论：
1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：
3不符合要求
内审检查表
编号：
JGSP-JL-BZ-14
受审核部门
办公室
部门负责人
吴建荣
审核员
秦英涛、吴君
审核日期
2014.01.14
本部门的审核条款
6.2,6.4及相关条款
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
5.5.1职责和权限
5.3质量方针
5.4.1质量目标
6.2人力资源
6.4工作环境
1、部门职责权限。
1、对质量方针理解。
2、部门质量目标及完成情况。
1、询问中心现有人力资源的配备是否充分？
2、组织是否确定并识别了各岗位人员的能力要求？
3、查中心培训的计划、实施记录和对培训有效性的考核。
4、查中心特殊工种有哪些？
是否持证上岗？
1、查工作环境和生产环境的管理情况，能否满足产品实现和安全生产的要求?
在《质量手册》第17页中有职责和权限；在《支持性文件汇编》中有《岗位说明书》。
职责权限清楚。
质量方针理解清楚。
质量目标共4条全部完成。
1、人力资源配备充分。
2、提供《岗位说明汇编》。
3、提供《中心培训计划》。
4、特殊工种持证上岗。
1、有规章制度保证生产环境，提供《中心行政后勤管理的若干规定》。
2、备有生产环境卫生检查登记。
3、提供《文件发放签收表》、《来文传阅登记表》。
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审核结论：
1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：
3不符合要求
内审检查表
编号：
JGSP-JL-BZ-14
受审核部门
设备管理与材料供应科
部门负责人
魏耀涛
审核员
秦英涛、韩彦儒
审核日期
2014.01.14
本部门的审核条款
6.3,7.4及相关条款
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
5.5.1职责和权限
5.3质量方针
5.4.1质量目标
6.3基础设施
7.4采购
7.4.1采购过程
7.4.2采购信息
7.4.3采购产品的验证
1、部门职责权限。
1、对质量方针理解。
2、部门质量目标及完成情况。
1、中心的主要生产设备？
2、设备是如何管理的？
1、产看《合格供方名录》，对合格供方的选择和评价的资料是否齐全？
是否有对合格供方再确认的规定？
2、查采购文件。
3、抽查数份采购合同，是否均在合格供方范围内实施的采购？
采购信息是否明确？
4、通过哪些方式对采购产品进行事实验证？
在《质量手册》第17-18页中有职责和权限；在《支持性文件汇编》中有《岗位说明书》。
职责权限清楚。
质量方针理解清楚。
质量目标共5条，质量目标全部完成，记录完整。
1、生产设备如：
小峰机、双面机、配页机、撕裂机等。
2、提供设备档案卡（设备台账和设备档案）、设备检修计划、设备检修记录、设备说明书。
1、合格供方名录、评价资料齐全。
对合格供方名录有再确认的规定。
2、提供采购文件：
月材料采购计划、采购（合同）台账
3、采购材料均在合格供方范围内。
4、提供进货验证记录。
1
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1
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审核结论：
1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：
3不符合要求
内审检查表
编号：
JGSP-JL-BZ-14
受审核部门
质量检验科
部门负责人
李大军
审核员
吴君、韩彦儒
审核日期
2014.01.15
本部门的审核条款
7.6,8.2.4,8.3及相关条款
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
5.5.1职责和权限
5.3质量方针
5.4.1质量目标
7.6监视和测量装置的控制
8.2.4产品的监视和测量
1、部门职责权限。
1、对质量方针理解。
2、部门质量目标及完成情况。
1、本中心有哪些监视和测量器具？
2、按规定要求，本中心的监视和测量装置是否经国家计量部门检定？
1、是否有关产品（原材料、中间品、最终产品）标准（国家标准或行业标准或中心标准）或检验和验收准则。
2、查质检记录。
3是否有本中心认证覆盖产品的型式检验报告？
在《质量手册》第18页中有职责和权限；在《支持性文件汇编》中有《岗位说明书》。
职责权限清楚。
质量方针理解清楚。
质量目标共3条，全部完成。
1、提供测量监控设备档案，监控设备有温湿度计、钢板尺、按规定受检，符合要求。
2、提供河北省气象计量局鉴定证书和河北省计量科学研究所鉴定证书，提供自检校记录表。
符合要求。
1、提供产品标准：
河北省国家税务局发票样本，印刷品录印管理规定等。
2、原辅材料进货采用上级指定厂家，有合格供方供货，过程检验采用3级检验：
自检纸张机台检验，由机长、工段长、车间主任3级签样。
生产通知单有控制表记录；半成品控制在印后车间由检验组负责；质检科进行成品验收检验。
提供质检记录、检验报告、验收记录。
3、本产品不需要形成检验报告。
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审核结论：
1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：
3不符合要求
受审核部门：
质量检验科
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
8.3不合格品控制
1、是否制订了不合格品控制程序文件？
2、对生产中出现的不合格品是如何惊醒控制的？
1、本中心制定并执行不合格品控制文件，在程序性文件汇编中体现。
符合规定要求。
2、不合格品采用隔离、控制、销毁；对多余本册要进行销毁，由生产科、质检科、印后车间负责人签字后进行，并提供销毁记录。
中心规定废品不出车间。
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审核结论：
1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：
3不符合要求
内审检查表
编号：
JGSP-JL-BZ-14
受审核部门
印前车间
部门负责人
赵晓林
审核员
韩彦儒、吴君
审核日期
2014.01.15
本部门的审核条款
7.5.1及相关条款
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
5.5.1职责和权限
5.3质量方针
5.4.1质量目标
7.5.1生产和服务提供的控制
1、部门职责权限。
1、对质量方针理解。
2、部门质量目标及完成情况。
1、本中心对生产和服务提供时如何控制的？
在《质量手册》第18页中有职责和权限；在《支持性文件汇编》中有《岗位说明书》。
职责权限清楚。
质量方针理解清楚。
提供部门质量目标考核记录，质量目标共3条，全部完成。
提供产品标准如：
河北省国家税务局发票样本；印刷品承印管理规定；印刷业经营者资格条件暂行规定等；提供印前车间岗位作业指导书；提供记录，印前工段制作、检验，交接登记台账。
在印前工作中还要遵守中心各项安全生产制度、产品质量检验标准、印品标准、印品印制操作规范等。
查生产现场，作业符合操作规程，转工序有检查。
生产符合作业标准。
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审核结论：
1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：
3不符合要求
内审检查表
编号：
JGSP-JL-BZ-14
受审核部门
印刷车间
部门负责人
唐宏勇
审核员
秦英涛、吴君
审核日期
2014.01.15
本部门的审核条款
7.5.1及相关条款
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
5.5.1职责和权限
5.3质量方针
5.4.1质量目标
7.5.1生产和服务提供的控制
1、部门职责权限。
1、对质量方针理解。
2、部门质量目标及完成情况。
1、本中心对生产和服务提供时如何控制的？
在《质量手册》第18页中有职责和权限；在《支持性文件汇编》中有《岗位说明书》。
职责权限清楚。
符合中心实际运行情况。
质量方针理解清楚。
质量目标：
1、产品抽检合格率100%。
2、生产任务完成率100%。
3、全年无设备安全责任事故。
上述质量目标已完成，部门质量目标考核记录不完整。
提供产品标准：
河北省国家税务局发票样本；印刷品承印管理规定；提供印刷车间岗位作业指导书；
提供记录：
印刷车间机台（个人）生产日报、印刷车间当日生产安排一览表、车间代班长交接记录、防火巡查、检查制度表等13种记录，能对生产进行很好地控制。
查生产现场：
作业符合操作规程，符合作业标准。
1
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1
审核结论：
1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：
3不符合要求
内审检查表
编号：
JGSP-JL-BZ-14
受审核部门
印后车间
部门负责人
白书元
审核员
韩彦儒、秦英涛、吴君
审核日期
2014.01.15
本部门的审核条款
7.5.1及相关条款
标准要求
审核要点
审核记录
审核结论
5.5.1职责和权限
5.3质量方针
5.4.1质量目标
7.5.1生产和服务提供的控制
1、部门职责权限。
1、对质量方
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