宁夏地区市场化程度分析及改善策略1精.docx
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宁夏地区市场化程度分析及改善策略1精
宁夏地区市场化程度分析及改善策略
（1）
本文以《中国市场化指数——各地区市场化相对进程报告（2000、2001年）》的测度数据为基础，对宁夏地区市场化程度及其在全国市场化进程排名中的次序，从主影响因素方面做了理论分析。
试图揭示宁夏地区城市化程度滞后的原因，并提出相应的改善策略。
关键词：
宁夏市场化程度成因
对策
我国自改革开放以来，经济市场化的程度不断提高，经济发展取得了世界瞩目的成效，但明显存在地区发展不平衡的问题。
从计划转向由市场作为主资源配置方式的市场化改革，其直接目的在于实现资源的优化高效配置。
地区间市场化程度不同，必然造成资源在地区间配置的不平衡，从而会进一步影响和拉大地区发展差距。
这一问题成为研究地区经济发展不平衡的重课题。
1999年由樊纲和王小鲁主持的“中国各地区市场化相对进程研究”课题组提出了一个较为完善的地区市场化程度测度指数体系。
该研究成果的完成有助于今后人们从发展的角度对地区经济发展和市场化进程做出连续的观察和研究。
本文以《中国市场化指数——各地区市场化相对进程报告（2000、2001年）》（以下简称《指数》）的测度数据为基础，对宁夏地区市场化程度及其在全国市场化进程排名中的次序，从主影响因素方面做了理论分析。
试图揭示宁夏地区城市化程度滞后的原因，并提出相应的改善策略。
关于市场化进程指数及其应用
所谓“市场化”是对我国正在进行的从计划经济向市场经济进行体制转轨的一个过程（描述）。
[1]由于转轨本身既是体制改革也是制度转型，对这一过程的观察和计量测度不是一个单项的变化，而是一个涉及经济、社会、法律、政治体制、文化以及观念的转变过程，《指数》一书采用“主成分分析法”这一较为成熟的计量经济学方法构建了一个指标体系，并在该体系指导下，对来自全国各省市的调研数据做了处理。
《指数》一书明确指出：
由于信息不完全和有限理性的限制，市场化进程的指数带有明显的相对性、近似性和动态性特征，它只是观察和研究各地区经济发展在转型过程中的进程绩效的相对指标。
[2]由于无法严格假定出“完全市场化”（即100%的市场），因此，《指数》一书提出的相对指数主是从一些基本的市场原则出发，来测度各地区的“市场化”程度。
《指数》一书构建的市场化指数体系主基于两个原则：
第一，由于指标只能从相对角度反映市场化程度，单个方面指标的测度一般采用2个以上分项指标进行度量。
第二，所选指标必须是可以度量的，并且具有明显的可获得性。
[3]这两个原则一定程度上保证了指数体系的客观性和科学性。
指数体系的“方面”指标主包括以下五个方面：
1、政府与市场的关系；2、非国有经济发展；3、产品市场的发育程度；4、素市场的发育程度；5、市场中介组织的发育和法律制度环境。
方面指标所需测度的详细分项指标参见图1－1。
图1－1：
市场化进程相对指数图
整个指数体系共采用38个指标构成，指标形成方法如下：
首先设定单个分项指标基期年份指标的最大得分为10而最小得分为0，根据各地区的指标值确定它的得分，从而形成该指标的单项得分；然后由几个同属一个方面的分项指标按照一定权重合成方面指数，最后由五个方面指数按照各自的权重合成地区市场化进程的综合指数。
[4]
而负相关的指标得分则记做：
各个单项指标的权重由各指标得分与特征根最大的主成分的相关系数所确定的。
[5]值得注意的是，各个单项指数的得分确定后就可以在此方面进行地区比较进行排名，但不反映地区间总体差距；按照权重合成的方面指数也在一定程度上反映了地区间市场化进程中在该方面所存差距的差异性和具体特征，总体上用来说明地区差距的指数则需参照最后根据方面指数权重计算出来的综合指数（或称总指数）。
宁夏地区市场化进程现状及其成因
《指数（2000）》共采用20个指标进行分析，在全国30个省市中，宁夏地区市场化综合排名的分析结果如下：
1997年得分2.17分，列全国第29位，；1998年得分2.58分，列第28位；1999年得分2.69分，列第29位。
得分较低，名次有轻微波动。
[6]但在《指数（2001）》采用33个指数进行分析的结果中，得分变化幅度较大：
1999年得分为3.89分，排名第28位；2000年得分为4.02分，排名第28位。
名次较为稳定，市场化得分有明显提高。
[7]
以下我们从市场化评价的五个主方面分析宁夏市场化程度的现状及其成因。
一、政府与市场的关系
该方面指标在指标体系中的权重为0.231，是测度市场化程度的一个重方面，主用来反映转轨过程中政府角色转型和退出的幅度，共包含五个分项指标：
1a.市场分配资源的比重；1b.减轻农民的税费负担；1c.减少政府对企业的干预；1d.减轻企业税外负担；1e.缩小政府规模。
从该方面指标得分情况分析，宁夏自1997年到2000年得分提高1.85分（1997年得分为3.57，2000年得分为3.79），增幅为85％，但仍然低于全国平均水平；而该项全国市场化程度平均得分增加值为-0.49（1997年平均得分为6.17，而2000年平均得分为5.68），降幅达8％。
但从年份观察，方面指标和分项指标得分具有明显的波动性。
（参见表2－1）
分析表2－1数据可知：
在1997年至2000年，宁夏地区在市场配置资源比重（1a指标）基本呈现下降趋势，说明政府计划性配置资源作用加强，排斥了市场配置资源的作用；在减轻农民税负方面（1b指标）情况相对较好并有所改善，得分增幅为35％；在减少政府对企业干预方面（1c指标）改善幅度较大，得分增幅为157％；减轻企业税外负担（1d指标）和缩减政府规模方面（1d指标）仅在《指标2001》中采用，但分析显示情况相对稳定。
宁夏地区经济发展从统计数据观察带有明显的政府主导型特征：
1998年至2000年，宁夏全区累计争取国债资金67.9亿元，主用于一批着眼于改善发展环境、增强发展后劲的交通、通信、水利、电力、环保、城市公用事业等基础设施建设。
2000年宁夏全区全社会完成固定资产投资160.82亿元，比上年增长23.1％。
按经济类型划分，国有经济投资100.79亿元，占比63％，非国有经济投资60.03亿元，占比37％。
按隶属关系分，中央项目投资28.18亿元，下降6.0％；地方项目投资132.64亿元，增长27.5％。
2001年全区完成全社会投资195.8亿元，同比增长21.8%。
其中国有投资125.5亿元,占比64％；非国有投资70.2亿元,占比36％。
2002年，在国家积极财政政策支持下，宁夏全年全社会固定资产投资总额230.83亿元，比上年增长17.9％。
其中国有单位投资133.59亿元，占比59％；非国有单位投资97.24亿元，增长35.6％，投资占比41％。
2003年全社会固定资产投资总额318.2亿元，比上年增长37.9％。
其中国有单位投资156.1亿元，占比49％；非国有单位投资162.1亿元，占比51%。
[8]
摘本文以《中国市场化指数——各地区市场化相对进程报告（2、21年）》的测度数据为基础，对宁夏地区市场化
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显然，受政府积极财政和积极投资的影响，宁夏地区经济发展对政府财政性投资依赖性较大，造成这种现状的原因主有以下几个方面的原因：
第一，宁夏地区经济发展基础薄弱，产业结构中国有经济比重较高，在向市场化转型过程中产业结构调整需消耗大量财政投资；第二，自中央政府启动西部开发以来，中央财政的国债投资力度加大，一定程度上提高了宁夏地区经济发展中政府的作用；第三，由于地区经济发展条件和基础制约，宁夏地区非国有经济发展长期滞后，受地区基础设施条件和投资预期影响，民间投资流入量较低，强化了经济发展对国债和政府财政的依附性。
从绩效来看，政府在宁夏经济发展中的作用是应该肯定的，1997年以来，宁夏地区在基础设施建设，市场环境方面又明显改善，提升了民间投资者信心，非国有经济在国民经济中占比正在逐步提高。
但长远来看，过分依赖政府国债和财政投资将弱化宁夏地区经济的竞争力，不利于地区经济的长远发展。
二、非国有经济的发展
该方面指标在指标体系中的权重为0.282，也是测度市场化程度的一个重方面，主反映经济主体多元化的程度和地方经济发展活力，共包含三个分项指标：
2a.非国有经济在工业总产值中所占比重；2b.非国有经济在全社会固定资产投资中所占比重；2c.非国有经济就业人数占城镇就业总人口比重。
从该方面指标得分情况分析，宁夏自1997年到2000年得分提高1.44分，增幅为91％，但仍然低于全国平均水平；而该项全国市场化程度平均得分增加值为0.14，（1997年平均得分为5.20，而2000年平均得分为5.34）平均得分增幅仅为3％，宁夏在非国有经济发展方面明显快于全国平均水平。
从年份观察，方面指标得分增长稳定，但分项指标得分具有明显的波动性。
（参见表2－2）
分析表2－2数据可知：
1997年到2000年间，宁夏地区非国有经济保持稳定增长，年均增幅达23％，明显高出全国非国有经济发展的平均水平。
分项指标中2a出现明显波动，非国有经济在工业总产值中的比重总体改善不大，且出现明显下降。
从实际统计数据来看，2000年宁夏全区全社会完成固定资产投资160.82亿元，其中非国有经济投资60.03亿元，比上年增长21.2%，投资占比仅为37％；2001年全区完成全社会投资195.8亿元，其中非国有投资70.2亿元,比上年增长18％，投资占比为36％，较上年下降一个百分点；2002年，在国家积极财政政策支持下，宁夏全年全社会固定资产投资总额230.83亿元，其中非国有单位投资97.24亿元，比上年增长35.6％，投资占比41％，而到2003年，非国有经济展社会固定资产投资总额的比重已达到51％。
非国有经济占比上升迅速。
据2002年统计数据显示：
国有经济、集体经济在社会消费品零售总额中仅占23.3％，比上年下降4.8个百分点；而非公有制经济则以其灵活的经营迅速占领市场，全年实现零售额72亿元，增长16.3％，所占比重提高到65.8％。
当年全区城乡从业人员282.45万人，比上年末增加3.45万人，上升1.24％。
其中城镇私营企业和个体从业人员17.39万人，比上年末增加1.29万人，占就业总人数比重为6.2％。
[9]
分析显示：
宁夏境内非国有经济发展明显存在以下特征：
企业规模小，资本规模有限，融资困难，经营风险和破产率较高。
得分较低的原因主在于，宁夏地区非公有制经济基础薄弱，民间资本积累匮乏，由于受投资环境和经济发展水平制约，当地非公有制经济发展总体实力较弱，非公有制经济扩张能力不强。
2003年以来政策管制的放松，使非国有经济发展获得了较大空间，政府鼓励民间投资的政策导向是导致宁夏地区非公有制经济增速较高的重原因。
长远来看，由于政府宏观调控力度减弱和积极财政政策负担加重，国有经济在宁夏地区的比例还会继续下降，而非国有经济成长则空间较大，并必然成为宁夏地区经济发展的主力量，当地政府应未雨绸缪，加大力度，及早鼓励当地非国有经济发展并营造良好的投资环境吸引外省和外商的民间资金进入。
三、产品市场的发育程度
该方面指标在指标体系中的权重为0.148，是测度市场化程度指标中权重相对较低的一个方面，但在很大程度上反映了市场化中价格机制的作用程度，共包含两个分项指标：
3a.价格由市场决定的程度；3b.减少商品市场上的地方保护；从该方面指标得分情况分析，宁夏自1997年到2000年得分提高2.58分，增幅为101％，但距离全国平均水平差距较大；而该项全国市场化程度平均得分增加值为0.39，提高幅度为5.5%（1997年平均得分为7.05，而2000年平均得分为7.44）。
宁夏在区域产品市场发育方面改善明显。
从年份观察，方面指标和分项指标得分都明显呈现稳定增长特征。
（参见表2－3）
分析表2－3数据可知：
宁夏地区该方面得分增长稳定，产品市场日趋成熟，其中分项指标3a得分较高，说明宁夏地区产品价格由市场形成方面较为完善，但分项指标3b得分较低，说明宁夏地区在商品市场上存在较为严重的地方保护，这是影响该方面指标得分的主原因。
产品价格市场决定程度较高和宁夏地区主产品结构直接相关。
输入型商品比例高，而输出型商品比例低是宁夏地区产品结构的突出特征。
宁夏本地商品产出种类主集中于：
稀有金属、乳制品、发电、羊绒、电气机械、仪器仪表、原煤、化肥、机制纸、水泥和特产类。
据2001年统计数据显示：
2001年宁夏全区发电量150.3亿千瓦时，原煤1635.7万吨，化肥69.2万吨，机制纸23万吨，水泥311万吨，铝锭15.8万吨。
年度增幅均在15％以上。
[10]但明显带有输出性特征，由于受宁夏地区经济发展现实困扰，政府对当地该类企业采取较为明显的保护倾向，地区市场内意识较重。
从短期来看，这无疑有利于保持宁夏地区的地方竞争力，但从长远来看，这不符合我国加入WTO进一步开放市场的趋势，当地政府应该从长远利益出发，提高地区市场的开放程度和竞争度，为当地企业发展和提高竞争力创造条件营造环境。
四、素市场的发育程度
该方面指标在指标体系中的权重为0.242，也是测度市场化程度的一个重方面。
重点反映地区市场素商品化程度及其流动性，共包含四个分项指标：
4a.银行业竞争；4b.信贷资金分配的市场化程度；4c.引进外资的程度；4d.劳动力的流动性。
从该方面指标得分情况分析，宁夏自1997年到2000年得分提高1.03分，增幅为97％，平均年度增幅近24％，增速较快，高于全国平均水平；而全国市场化程度平均得分增加值为-0.11，（1997年平均得分为3.71，而2000年平均得分为3.60），出现3％的降幅。
从年份观察，方面指标增长相对稳定但分项指标4b得分降幅较大，4d得分出现波动。
（参见表2－4）
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分析表2－4数据可知：
在素市场发育方面，宁夏地区改善较为稳定。
其中得分较高的分项指标4a表明，宁夏地区在银行业竞争方面进步较快，1999年以前改善幅度近100％，1999年后指标得分增幅降趋缓，说明当地银行业结构趋于稳定；分项指标4b得分在1999年以前较为稳定，但2000年出现大幅下降（排名从1999年第15位将至2000年第25位），说明2000年在信贷资金分配方面受到明显的政府干预，这和当地地区发展计划和产业结构调整有关；分项指标4c得分相对稳定，说明宁夏在引进外资方面增长稳定，外资进入的投资预期稳步提升；分项指标4d得分也表现为稳定增长，表明宁夏地区在劳动力流动性方面改善显著，但统计数据表明，该流动性带有明显的输出特征。
素市场作为市场化改革的重构成是衡量市场化程度的重指标。
宁夏地区的得分情况表明当地的素市场正在稳定发育，但尚欠成熟。
2000年宁夏全区实际利用外资9091万美元，新签利用外资协议项目42个，新签利用外资投资额11067万美元。
2001年宁夏实际利用外资5086万美元，2002年宁夏实际利用外资3166万美元，新签利用外资协议项目39个，新签利用外资投资额14717万美元。
截至2002年末全区拥有注册的三资企业454个。
2003年实际利用外资7186万美元，其中吸收外商直接投资3170万美元。
[11]在劳动力流动方面，1999年以来，宁夏地方政府加大了当地政策的力度，鼓励引导并出面组织当地劳动力输出。
截至2004年8月，仅宁夏固原一县，劳动力输出人数就达到17.15万人，实现劳务收入4.14亿元。
其中，6个月以上的稳固输出5.18万人，占输出人数的30%，实现劳务收入1.14亿元，占当年总收入的27.5%。
在稳固的劳务输出中，政府直接组织的劳务输出首次突破万人大关，达到10262人。
[12]
统计数据显示：
宁夏地区在素市场发育方面改善明显，但存在政策周期，如利用外资方面2002年的大幅扩张和政府在招商引资方面的改革直接相关，银行业竞争的改善则直接和1996年宁夏银川市城市商业银行的成立和进入竞争有关。
受宁夏地区范围和经济规模限制，银行业新竞争者的进入会导致地方金融市场竞争度的大幅提高。
2002年信贷资金分配受政府干预表明，宁夏地区金融业的独立性相对较弱，资金信贷一定程度上仍然受政府政策左右。
劳动力流动方面，应该充分肯定宁夏地方政府在劳动力输出方面的积极作用，组织和引导当地劳动力输出是符合宁夏本地区情况的，但另一方面需注意的是如何吸引外地人才和用好本地人才。
综合来看，宁夏地区素市场的改善是明显的，但存在规模较小和开放性不够的弊端，在未来发展中应当注意“入网”全国乃至世界素市场的流动，才能真正实现素配置的优化和高效。
五、市场中介组织的发育和法律制度环境
该方面指标在指标体系中的权重为0.097，是测度市场化程度中权重最低的一个方面，但从长远来看，该方面是我国市场化程度进一步提高的重制度保障和发动机制，共包含四个分项指标：
5a.市场中介组织的发育；5b.对生产者合法权益的保护；5c.知识产权保护；5d.消费者权益保护。
从该方面指标得分情况分析，宁夏自1997年到2000年得分提高2.59分，增幅为101％，该指标高出全国平均水平近一倍；而该项全国市场化程度平均得分增加值为2.69（1997年平均得分为2.57，而2000年平均得分为5.26），增幅也高达104％。
从年份观察，方面指标增长稳定，但分项指标5b得分出现轻微的波动性。
（见表2－5）
分析表2－5数据，结合《指数》排名可知：
市场中介组织和法律制度环境方面，是所有方面指标中宁夏地区得分最高和排名最好的一个方面（1997年排名第8位，1998年排名第11位，1999年排名第11位，2000年排名第15位）。
其中方面指标得分增长稳定；分项指数5a变化不大，表明宁夏地区中介组织成长缓慢，基本进入成熟期，当地律师人数、会计师人数与人口比率变化不大；分项指标5b得分较高表明宁夏地区在对生产者权益保护方面工作相当到位（1999年和2000年该项指标排名均为全国第一），经济案件的收案和结案率差距较小；分项指标5c得分相对较低，说明当地在知识产权保护方面相对滞后，但改善幅度较大宁夏地区在专利申请受理量和批准量与科技人员数量比项目上的得分1999年全国排名第25位，2000年排名则上升到第15位。
是所有分项指标中年度改善幅度最大的。
分项指标5d在《指数2000》中未采用，但从《指数2001》的数据看，存在明显改善，消费者权益的保护正稳步提高，消费维权的投诉和结案比例明显上升。
统计数据显示：
“从2001年至2004年年3月，宁夏各级人民调解组织共调解各类民间纠纷96544件，调解成功率达95％以上。
宣传法律知识11000多场次，受教育人数达到499万人次。
代理民事、行政等诉讼、非诉讼事务8803件，解答法律咨询92894人次，协助办理法律援助5152件，为当事人挽回损失3299万元……”[13]“宁夏全区共设有２８家县级法律援助机构，有法律援助专职工作人员１３８人，法律援助执业律师仅有３５人，承担的法律援助任务十分繁重。
为了更好地为偏远地区群众提供法律援助，切实解决贫困群众打官司请不起律师的问题，自治区司法厅决定依托基层司法所，在设有基层法庭的偏远乡、镇设立法律援助工作站。
自04年５月以来，我区先后成立了２６家基层法律援助工作站，共办理各类法律援助案件７３件，解答法律咨询９２３人次。
”[14]市场中介组织发育和法律制度环境方面得分较高的原因主在于：
宁夏地区国土资源有限，人口较少，且市场存在明显的城市区域集中特征。
市场中介组织的成长是城市化的重内容，因此，该方面宁夏地区具有明显优势。
同时，宁夏地区经济发展中国有经济比重较高，而非国有经济比重低的特征导致经济类诉讼案件数量明显较小，这也是方面指标得分较高的原因。
其不足在于，知识产权保护不够到位，这和当地经济发展的劳动密集性和资本缺乏性相关，技术输入特征明显，自主创新和研发投入不足，知识产权交易市场规模有限等现实是直接相关的。
未来发展中，当地政府应该考虑走“产学研结合”的新型发展道路，发挥地方大学在当地经济发展中的作用，同时鼓励企业增加研发投入，提高企业产品的技术含量和企业的技术水平，并进一步完善法律制度环境以应付加入WTO后地方市场的发展需求。
结论：
改善宁夏市场化程度的相关策略
针对以上宁夏地区市场化进程的现状及其成因，我们认为，宁夏作为全国最小的省份之一，尽管经济社会发展相对落后，但仍然存在较大的比较优势和发展空间。
在目标选择上应当放弃盲目追求规模扩张和总量扩张，而应该转向人均量的改善和提高，从当地的小市场出发，利用“小”的灵活性优势，充分利用全国和全球的大市场，从而实现宁夏地区经济的发展。
综合考虑，我们认为，宁夏在今后推动市场化改革的进程中，当地政府和民间机构应采取以下几个方面的对策：
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1.在政府与市场关系方面，需继续保持地方政府在当地经济发展的作用，但从着眼长远考虑，同时深化政府职能的改革。
受当地经济发展条件和现实制约，短时期政府作用仍然是促进当地经济发展的主动力，通过利用国家宏观调控方面的积极财政政策，继续争取较多的国债资金和优惠贷款以及针对性较强的联合国扶贫基金贷款，弥补宁夏当地资金匮乏的缺口，改善当地基础设施建设和投资环境。
通过政府项目投资，拉动投资需求，并争取以此实现扩大内需和活跃市场的目的。
从长期发展考虑，政府职能改革的深化是一个理性的发展选择，过分依赖政府政策性投资会大大降低当地经济在全国市场中的竞争力，进而导致优质人才和资源的大量流失。
政府职能改革的工作需从以下几个方面入手：
（1）精简政府机构，淘汰冗员；
（2）依法行政，减少干预；（3）加强政府宏观调控的力度，从干预型政府逐步转向引导和服务型政府；（4）利用宁夏地区“小和灵活性强”的优势，大胆改革，率先示范。
2.在非公有制经济发展方面，进一步支持和鼓励非国有经济的发展和成长。
非国有经济本身具有产权明晰，责权对称的优势，是现代市场经济中最重的主体形态。
我国改革开放的进程，明显可以概括为“民进国退”的过程。
改革20多年来，非国有经济成分比例稳步上升，已经成为我国经济增长的主力量。
宁夏地区在未来必须适应并融入这一潮流。
应参考中部和东部浙江、福建等省份的发展经验，加大对当地非国有经济发展的支持力度。
这方面的主障碍包括：
（1）非国有经济的国民待遇问题；
（2）非国有经济发展融资难的问题；（3）政府行政审批制的高交易成本问题；（4）行政垄断造成的进入障碍等。
当地未来改革应针对性地尽快解决以上问题，为非国有经济发展营造一个良好的成长环境。
3.在产品市场发育方面，进一步放开市场，减少地方保护。
受输入型经济影响，宁夏地区商品市场价格决定程度仍会较高，可以利用这种优势，进一步丰富当地产品市场种类，扩大产品
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