证券市场基础知识第八章 证券市场法律制度与监督管理.docx

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证券市场基础知识第八章证券市场法律制度与监督管理

八章证券市场法律制度与监督管理

一、单项选择题

1、招股说明书的有效期为（　），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A、10个月

B、6个月

C、5个月

D、3个月

2、经营证券经纪业务已满（　）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A、2

B、3

C、4

D、5

3、2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（　），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

A、《证券公司风险处置条例》

B、《首次公开发行股票并上市管理办法》

C、《上市公司证券发行管理办法》

D、《上市公司收购管理办法》

4、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（　）有期徒刑或者拘役。

A、2年以下

B、2年以上7年以下

C、3年以下

D、3年以上7年以下

5、直接为投资者开立资金结算账户的是（　）。

A、证券登记结算公司

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券公司

6、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（　）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A、7

B、10

C、15

D、20

7、中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（　）。

A、后续职业培训

B、从业人员的资格管理

C、制定从业人员的行为准则和道德规范

D、规范业务，制定业务指引

8、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　）代扣代收。

A、中国证券登记结算有限责任公司

B、证券交易协会

C、证券交易所

D、中国证监会

9、我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（　）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

A、5％

B、8％

C、10％

D、15％

10、上市公司信息披露应遵循的原则不包括（　）。

A、公平原则

B、真实原则

C、准确原则

D、完整原则

11、根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　）的罚款。

A、1万元以上10万元以下

B、1万元以上30万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、3万元以上30万元以下

12、下列各项不属于内幕信息的是（　）。

A、公司分配股利或者增资的计划

B、公司股权结构的重大变化

C、上市公司收购的有关方案

D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20％

13、下列不属于操纵市场行为的是（　）。

A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

14、我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（　）的罚款。

A、2万～30万元

B、3万～30万元

C、20万～60万元

D、30万～60万元

15、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（　）个交易日。

A、10

B、15

C、20

D、30

16、下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（　）。

A、降低非系统性风险

B、降低系统性风险

C、保护投资者

D、保证证券市场的公平、效率和透明

17、证券市场监管的“三公”原则不包括（　）。

A、公开原则

B、公允原则

C、公平原则

D、公正原则

18、下列不属于证券市场监管意义的是（　）。

A、保障广大投资者合法权益的需要

B、发展和完善证券市场体系的需要

C、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

D、防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

二、多项选择题

1、国务院证券监督管理机构包括（　）。

A、中国证券监督管理委员会

B、中国证监会派出机构

C、证券交易所

D、行业协会

2、《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（　）。

A、对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价

B、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

3、《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（　）。

A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

D、监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

4、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（　）。

A、非法发行股票和公司、企业债券罪

B、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

C、欺诈发行股票、债券罪

D、内幕交易、泄露内幕信息罪

5、证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　）。

A、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

B、在经纪业务中接受客户的全权委托

C、从事与其履行职责有利益冲突的业务

D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

6、下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　）。

A、证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

B、基金管理公司的管理人员和业务人员

C、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D、证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

7、修订后的《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（　）。

A、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

B、对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权

C、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

8、上市公司信息披露的主要内容有（　）。

A、招股说明书

B、上市公告书

C、定期报告

D、临时报告

9、信息披露制度的意义有（　）。

A、有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

B、有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

C、有利于维护广大投资者的合法权益

D、有利于进行证券监督，提高证券市场效率

三、判断题

1、中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。

机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。

（　）

对

错

2、《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。

（　）

对

错

3、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。

（　）

对

错

4、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。

（　）

对

错

5、证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

（　）

对

错

6、我国《证券法》规定：

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。

（　）

对

错

7、证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

（　）

对

错

8、创业板上市公司后续信息披露的要求：

已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

（　）

对

错

9、创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。

（　）

对

错

10、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。

（　）

对

错

11、证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。

（　）

对

错

12、证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

（　）

对

错

13、单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役。

（　）

对

错

14、《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

（　）

对

错

15、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。

（　）

对

错

答案部分

一、单项选择题

1、

【正确答案】B

【答案解析】招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

参见教材P335。

【答疑编号10132081】

2、

【正确答案】B

【答案解析】经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

参见教材P338。

【答疑编号10132080】

3、

【正确答案】A

【答案解析】2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

参见教材P329。

【答疑编号10132079】

4、

【正确答案】C

【答案解析】以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役。

参见教材P325。

【答疑编号10132078】

5、

【正确答案】D

【答案解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

参见教材P376。

【答疑编号10132113】

6、

【正确答案】B

【答案解析】取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

参见教材P373。

【答疑编号10132110】

7、

【正确答案】D

【答案解析】本题考查中国证券业协会对从业人员的自律管理。

选项D属于中国证券业协会对会员单位的自律管理。

参见教材P371。

【答疑编号10132108】

8、

【正确答案】A

【答案解析】证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

参见教材P363。

【答疑编号10132103】

9、

【正确答案】A

【答案解析】我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有5％以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

参见教材P362。

【答疑编号10132099】

10、

【正确答案】A

【答案解析】本题考查上市公司信息披露应遵循的原则——真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。

参见教材P354。

【答疑编号10132097】

11、

【正确答案】D

【答案解析】根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

参见教材P353。

【答疑编号10132094】

12、

【正确答案】D

【答案解析】本题考查内幕信息。

选项D，如果是公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30％，就属于内幕信息。

参见教材P352。

【答疑编号10132092】

13、

【正确答案】D

【答案解析】本题考查操纵市场行为。

选项D属于内幕交易行为。

参见教材P350。

【答疑编号10132090】

14、

【正确答案】B

【答案解析】我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万～30万元的罚款。

参见教材P349。

【答疑编号10132087】

15、

【正确答案】B

【答案解析】在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过15个交易日。

参见教材P347—348。

【答疑编号10132085】

16、

【正确答案】A

【答案解析】本题考查国际证监会组织公布的证券监管目标——保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。

参见教材P345。

【答疑编号10132084】

17、

【正确答案】B

【答案解析】本题考查证券市场监管的“三公”原则——公开原则、公平原则、公正原则。

参见教材P344—345。

【答疑编号10132083】

18、

【正确答案】D

【答案解析】本题考查证券市场监管的意义。

选项D不属于证券市场监管的意义。

参见教材P343-344。

【答疑编号10132082】

二、多项选择题

1、

【正确答案】AB

【答案解析】国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

参见教材P346。

【答疑编号10132125】

2、

【正确答案】ACD

【答案解析】本题考查询价制度。

在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。

参见教材P333。

【答疑编号10132122】

3、

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。

选项ABCD都正确。

参见教材P331。

【答疑编号10132121】

4、

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定。

选项ABCD正确。

参见教材P324-325。

【答疑编号10132119】

5、

【正确答案】ACD

【答案解析】本题考查证券业从业人员的一般性禁止行为。

选项B属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

参见教材P380-381。

【答疑编号10132131】

6、

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查证券业从业人员的范围。

选项ABCD都正确。

参见教材P378。

【答疑编号10132129】

7、

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查证券交易所的一线监管权力。

选项ABCD都正确。

参见教材P366。

【答疑编号10132128】

8、

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查上市公司信息披露的主要内容。

选项ABCD都正确。

参见教材P355-356。

【答疑编号10132127】

9、

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查信息披露制度的意义。

选项ABCD都正确。

参见教材P353。

【答疑编号10132126】

三、判断题

1、

【正确答案】错

【答案解析】机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会给出的纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会申请复议，而不是向“中国证监会”申请复议。

参见教材P382。

【答疑编号10132161】

2、

【正确答案】错

【答案解析】《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

注意是“公平对待”，不是“优先对待”。

参见教材P380。

【答疑编号10132159】

3、

【正确答案】对

【答案解析】本题考查证券登记结算制度中的结算证券和资金的专用性制度。

题干表述正确。

参见教材P377。

【答疑编号10132157】

4、

【正确答案】错

【答案解析】本题考查证券交易所对会员的管理。

证券交易所每年应当对会员的情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。

参见教材P367。

【答疑编号10132156】

5、

【正确答案】错

【答案解析】证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。

除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

参见教材P366—367。

【答疑编号10132154】

6、

【正确答案】错

【答案解析】我国《证券法》规定：

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

注意是“法人”，不是“自然人”。

参见教材P365。

【答疑编号10132152】

7、

【正确答案】对

【答案解析】本题考查监管机构对证券公司的日常监管形式。

题干表述正确。

参见教材P362。

【答疑编号10132150】

8、

【正确答案】对

【答案解析】本题考查创业板上市公司后续信息披露的要求。

题干表述正确。

参见教材P357。

【答疑编号10132148】

9、

【正确答案】对

【答案解析】本题考查《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的总则内容。

题干表述正确。

参见教材P335。

【答疑编号10132146】

10、

【正确答案】错

【答案解析】对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。

参见教材P340。

【答疑编号10132144】

11、

【正确答案】对

【答案解析】本题考查对证券发售的规定。

题干表述正确。

参见教材P334。

【答疑编号10132142】

12、

【正确答案】对

【答案解析】本题考查部门规章及规范性文件。

题干表述正确。

参见教材P332。

【答疑编号10132140】

13、

【正确答案】错

【答案解析】单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

参见教材P325。

【答疑编号10132138】

14、

【正确答案】对

【答案解析】本题考查《证券投资基金法》的调整范围。

题干表述正确。

参见教材P322。

【答疑编号10132136】

15、

【正确答案】对

【答案解析】本题考查《公司法》的调整范围。

题干表述正确。

参见教材P320。

【答疑编号10132134】