海南省下半年证券从业资格考试国际债券考试试题.docx

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海南省下半年证券从业资格考试国际债券考试试题

海南省2016年下半年证券从业资格考试：

国际债券考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.耐用品制造业属于__。

A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．衰退型行业

2.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取__的措施。

A．技术性停牌B．政策性停牌C．临时停市D．休市

3.假设投资者在2009年7月24[3（周五）申购了份额，那么基金利润从__开始计算。

A．2009年7月24日B．2009年7月25日C．2009年7月26日D．2009年7月27日

4.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%

5.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。

A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向

6.下列选项中不适用适当性原则的是__。

A．经纪业务B．投资咨询C．财务顾问D．融资融券

7.上市公司出现以下__情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负B．最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C．最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

8.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是__。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可

9.金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格__。

A．是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格B．是期权合约标的资产的理论价格C．是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用D．被称为协定价格

10.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

A．经公证的B．委托人签字的C．受委托人签字的D．经纪人员审核的

11.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。

A．公司解散清算B．公司连续5年亏损C．股东大会作出减少公司注册资本的决议D．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

12.证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%

13.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

14.按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A．价值类B．非增长类C．投机类D．能源类

15.按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理公司的高级管理人员D．更换基金管理人、基金托管人

16.基金份额持有人是__。

A．托管人B．基金出资人C．基金资产的所有者D．管理人

17.有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。

A．65%B．70%C．80%D．85%

18.认股权证自上市之日起存续时间为__。

A．3个月以上12个月以下B．4个月以上18个月以下C．5个月以上15个月以下D．6个月以上24个月以下

19.我国证券交易所中，__是证券交易所的决策机构。

A．会员大会B．理事会C．专门委员会D．总经理

20.反映公司负债的资本化程度的指标是__A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率

21.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书

22.公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。

应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。

A．AB．AAC．AAAD．A＋

23.上证50指数根据__对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。

A．流通市值、成交量B．成交量、成交金额C．股价平均数、流通市值D．流通市值、成交金额

24.目前投资策略的主流是__。

A．心理分析方法B．技术分析方法C．基本分析为基础，辅以技术分析D．技术分析为基础，辅以基本分析

25.按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理公司的高级管理人员D．更换基金管理人、基金托管人

26.连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．5B．7C．10D．20

27.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。

A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

28.在法人结算模式下，证券经营机构以__名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

A．法人B．证券营业部C．投资者D．分支机构

29.根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。

A．基金运营业绩良好B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C．基金份额持有人大会决议通过D．本法规定的其他条件

30.进行证券投资分析是投资者科学决策的__。

A．基础B．前提C．依据D．结果

31.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。

A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金

32.中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

A．深圳证券交易所B．上海证券交易所C．深圳和上海证券交易所D．期货交易所

33.道琼斯分类法将大多数股票分为__三类。

A．工业、农业、商业B．工业、运输业、金融业C．工业、运输业、公用事业D．工业、公用事业、高科技

34.反映普通股获利水平的指标是__A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率

35.以下不属于股份发行登记的是__。

A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股和配股登记D．发放现金股利登记

36.在一个有效的股票市场上__。

A．存在价值高估B．既没价值高估，也没价值低估C．存在价值低估D．既有价值高估，也有价值低估

37.詹森（Jensen）指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。

这里的预期收益率是由__得出的。

A．资本资产定价（CAPM）B．证券市场线（SML）C．套利定价模型（APT）D．资本市场线（CML）

38.目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务（．）。

A．在场外进行B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C．必须经过全国统一拆借市场进行D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行

39.下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是__。

A．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序B．董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序C．设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定D．设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

40.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，__经营，履行对客户的诚信义务。

A．审慎B．诚信C．依法D．独立

41.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。

A．竞价方式B．询价方式C．招投标方式D．定价方式

42.我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。

A．12个月B．24个月C．6个月D．3个月

43.我国发行企业债券开始于__年。

A．1983B．1985C．1987D．1990

44.__是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B．市场异常策略C．以技术分析为基础的投资策略D．以基本分析为基础的投资策略

45.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。

A．发行种类和发行规模B．发行规模和发行企业数量C．发行种类和发行企业数量D．发行速度和发行企业规模

46.下列不属于宏观经济分析的是__。

A．价格总水平分析B．银行贷款总额分析C．经济结构分析D．区位分析

47.投资者认为市场效率较强时，可采用__。

A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换

48.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例

49.关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。

A．1B．2C．3D．4

50.__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

A．买入并持有策略B．投资组合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置